2019 年第一季度报告
公司代码：601127 公司简称：小康股份
重庆小康工业集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 7
四、 附录 ............................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张兴海、主管会计工作负责人刘联及会计机构负责人（会计主管人员）刘德林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 25,725,077,775.71 26,563,884,130.19 -3.16
归属于上市公司
5,172,417,988.24 5,218,988,037.72 -0.89
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -305,328,415.97 656,102,240.36 -146.54
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 4,734,575,792.05 6,256,871,951.09 -24.33
归属于上市公司
-81,664,662.90 220,642,388.12 -137.01
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-89,997,477.75 154,620,342.73 -158.21
常性损益的净利
润
加权平均净资产
-1.57 4.58 减少 6.15 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
-0.09 0.24 -137.50
（元/股）
稀释每股收益
-0.09 0.24 -137.50
（元/股）
1、归属于上市公司股东净利润变动的主要原因：
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（1）主营业务板块（不含智能电动汽车板块）：2019 年 1-3 月整车销量同比下降 25.59%，
发动机销量同比下降 16.29%，归属于上市公司股东的净利润为 1.16 亿元，较上年同期 3.76 亿元
降低 69.17%；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为 1.08 亿元，较上年同期 3.10
亿元减少 65.09%。
（2）智能电动汽车板块：因公司智能电动汽车前期投入较大，期间费用增加，影响 2019 年
1-3 月归属于上市公司股东的净利润减少 1.98 亿元；上年同期智能电动汽车板块减少归属于上市
公司股东的净利润为 1.56 亿元。
2、非经常性损益变动的主要原因：
非经常性损益减少的主要原因是 2018 年 1-3 月公司收到重点新产品补贴以及土地、房屋收储
款，2019 年 1-3 月未收到该类款项所致。
综合以上因素，2019 年 1-3 月归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少 137.01%，归属
于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润较上年同期减少 158.21%。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 648,511.91
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
9,868,048.73
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
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过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
1,589,278.49
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -2,808,573.32
所得税影响额 -964,450.96
合计 8,332,814.85
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 35,937
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份状 股东性质
数量 (%) 数量
量 态
重庆小康控股有限公 境内非国有
574,093,418 60.74 558,718,500 质押 325,280,000
司 法人
重庆渝安汽车工业有 境内非国有
74,545,500 7.89 74,545,500 质押 36,910,000
限公司 法人
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重庆两江股权投资基
金管理有限公司－重
庆两江新区战略性新 30,545,055 3.23 0 无 0 未知
兴产业股权投资基金
合伙企业（有限合伙）
颜敏 27,965,250 2.96 27,965,250 无 0 境内自然人
陈光群 13,983,000 1.48 13,983,000 无 0 境内自然人
谢纯志 13,983,000 1.48 13,983,000 无 0 境内自然人
张兴涛 13,983,000 1.48 13,983,000 质押 5,940,000 境内自然人
华鑫国际信托有限公
司 － 华 鑫 信 托 396
10,671,000 1.13 0 无 0 未知
号证券投资集合资金
信托计划
张容 9,321,750 0.99 9,321,750 质押 5,353,400 境内自然人
太平资管－招商银行
－太平资产乾坤 41 号 8,288,000 0.88 0 无 0 未知
资管产品
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
重庆两江股权投资基金管理有限公
司－重庆两江新区战略性新兴产业 30,545,055 人民币普通股 30,545,055
股权投资基金合伙企业（有限合伙）
重庆小康控股有限公司 15,374,918 人民币普通股 15,374,918
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托396 号证券投资集合资金信托计 10,671,000 人民币普通股 10,671,000
划
太平资管－招商银行－太平资产乾
8,288,000 人民币普通股 8,288,000
坤 41 号资管产品
中国证券金融股份有限公司 7,188,336 人民币普通股 7,188,336
李世超 5,670,572 人民币普通股 5,670,572
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托378 号证券投资集合资金信托计 5,116,000 人民币普通股 5,116,000
划
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托智选 18 号证券投资集合资金信 4,607,129 人民币普通股 4,607,129
托计划
华鑫国际信托有限公司－华鑫信
托401 号证券投资集合资金信托计 4,525,800 人民币普通股 4,525,800
划
曾泽龙 3,991,000 人民币普通股 3,991,000
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公司董事长张兴海先生持有重庆小康控股有限公司 50%股权，
重庆小康控股有限公司持有公司 60.74%的股权；张兴海先生
同时持有重庆渝安汽车工业有限公司 26.69%的股权，重庆渝
上述股东关联关系或一致行动的说
安汽车工业有限公司持有公司 7.89%的股权。颜敏、谢纯志、
明
陈光群、张兴涛、张容均为张兴海先生的近亲属。除此之外，
公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数
无
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目大幅变动原因说明
单位：元 币种：人民币
序号 项目 期末余额 年初余额 增减比例
1 预收款项 462,986,529.83 923,217,464.57 -49.85%
2 应付职工薪酬 101,719,931.29 340,339,594.97 -70.11%
3 应交税费 132,689,418.84 323,247,480.92 -58.95%
4 其他综合收益 -13,126,924.18 15,729,653.52 -183.45%
1、预收款项较年初减少的主要原因：整车销量下降，预收经销商货款减少所致。
2、应付职工薪酬较年初减少的主要原因：上年末计提年终绩效考核奖所致。
3、应交税费较年初减少的主要原因：整车销量下降，计提消费税、所得税减少；以及智能电动
汽车持续投入，增值税留抵税额增加所致。
4、其他综合收益较年初减少的主要原因：人民币对美元升值，外币报表折算所致。
利润表项目大幅变动原因说明
单位：元 币种：人民币
序号 项目 2019 年 1-3 月 2018 年 1-3 月 增减比例
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1 财务费用 39,243,030.97 19,835,819.22 97.84%
2 投资收益 1,303,782.26 2,152,328.29 -39.42%
3 其他收益 9,292,367.38 18,122,157.97 -48.72%
4 资产处置收益 706,180.27 51,278,485.72 -98.62%
5 营业外收支净额 2,107,291.48 5,848,546.28 -63.97%
6 所得税费用 48,500,169.25 122,522,075.36 -60.42%
1、财务费用较上年同期增加的主要原因：智能电动汽车投入增大，债务融资期限结构调整以及银
行借款增加所致。
2、投资收益较上年同期减少的主要原因：按权益法核算的长期股权投资收益减少所致。
3、其他收益较上年同期减少的主要原因：本期收到与日常经营活动相关的政府补助减少所致。
4、资产处置收益较上年同期减少的主要原因：上年同期处置资产收益所致。
5、营业外收支净额较上年同期减少的主要原因：收到的政府补助减少所致。
6、所得税费用较上年同期减少的主要原因：受传统汽车行业增速下行及竞争压力的影响，本期汽
车销量和利润总额有所下降，所得税费用减少；另外，2019年东风小康汽车有限公司被认定为高
新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税。
现金流量表项目大幅变动原因说明
单位：元 币种：人民币
项目 2019 年 1-3 月 2018 年 1-3 月 增减额 增减比例
经营活动产生的
-305,328,415.97 656,102,240.36 -961,430,656.33 -146.54%
现金流量净额
投资活动产生的
-649,239,024.56 65,949,324.13 -715,188,348.69 -1084.45%
现金流量净额
筹资活动产生的
-235,558,342.45 230,563,951.60 -466,122,294.05 -202.17%
现金流量净额
1、经营活动产生的现金流量净额与上年同期减少的主要原因：2018年末将2019年1季度到期的部
分应收票据贴现以及销量下降，本期销售商品、提供劳务收到现金同比减少所致。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因：支付重庆两江智能工厂设备及厂房
进度款项所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因：公司为控制债务融资规模，本期偿
还银行借款增加所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2018年12月27日召开了第三届第二十三次董事会议，审议通过了《关于调整<2017年限
制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于2017年限制性股票激励计
划激励对象谢刚已办理离职，公司将其持有的已获授但尚未解除限售的300,000股限制性股票进行
回购注销处理。详见公司于2018年12月28日发布的《第三届第二十三次董事会议决议公告》、《关
于调整<2017年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的公告》。
截止2019年4月4日，公司已完成本次限制性股票回购注销事宜，公司股份总数由945,164,334
股变更为944,864,334股，注册资本由人民币945,164,334元变更为人民币944,864,334元。详见公
司于2019年4月4日发布的《部分限制性股票回购注销完成的公告》。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 重庆小康工业集团股份有限公司
法定代表人 张兴海
日期 2019 年 4 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,413,096,827.20 4,684,648,486.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 130,432,326.40
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 5,564,974,387.51 5,745,324,632.38
其中：应收票据 4,028,299,404.57 4,247,535,246.22
应收账款 1,536,674,982.94 1,497,789,386.16
预付款项 243,247,229.48 326,449,011.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 107,375,901.90 135,098,151.85
其中：应收利息
应收股利 11,727,677.71 11,727,677.71
买入返售金融资产
存货 1,690,758,491.07 1,772,764,241.12
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 572,229,378.19 490,890,665.96
流动资产合计 11,722,114,541.75 13,155,175,188.86
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 66,171,585.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 1,244,891,745.22 1,363,584,288.94
长期股权投资 183,518,334.61 182,214,552.35
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其他权益工具投资 3,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 4,961,103,609.03 4,929,711,360.36
在建工程 3,144,673,709.11 2,787,327,139.33
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,882,669,881.50 1,780,287,220.14
开发支出 1,785,043,924.60 1,417,645,717.45
商誉 197,701,667.44 199,010,642.99
长期待摊费用 67,878,552.75 59,861,086.21
递延所得税资产 94,891,771.86 100,452,872.53
其他非流动资产 437,590,037.84 522,442,476.03
非流动资产合计 14,002,963,233.96 13,408,708,941.33
资产总计 25,725,077,775.71 26,563,884,130.19
流动负债：
短期借款 2,081,545,000.00 2,201,665,278.71
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 10,551,511,577.20 10,320,022,047.42
预收款项 462,986,529.83 923,217,464.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 101,719,931.29 340,339,594.97
应交税费 132,689,418.84 323,247,480.92
其他应付款 775,027,596.98 768,197,613.75
其中：应付利息 3,327,997.33 3,449,461.58
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 134,209,150.00 175,607,540.39
其他流动负债
流动负债合计 14,239,689,204.14 15,052,297,020.73
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非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,402,411,000.00 2,440,971,200.00
应付债券 684,675,913.15 673,485,939.56
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 554,136,058.59 521,394,362.49
预计负债 22,819,159.50 29,122,888.42
递延收益 567,070,748.23 570,876,328.43
递延所得税负债 79,404,876.66 81,477,539.30
其他非流动负债
非流动负债合计 4,310,517,756.13 4,317,328,258.20
负债合计 18,550,206,960.27 19,369,625,278.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 945,164,334.00 945,153,238.00
其他权益工具 242,669,665.45 242,722,256.56
其中：优先股
永续债
资本公积 1,914,723,961.74 1,911,085,753.17
减：库存股 120,980,600.00 120,980,600.00
其他综合收益 -13,126,924.18 15,729,653.52
盈余公积 196,808,248.49 190,772,800.72
一般风险准备
未分配利润 2,007,159,302.74 2,034,504,935.75
归属于母公司所有者权益（或股东 5,172,417,988.24 5,218,988,037.72
权益）合计
少数股东权益 2,002,452,827.20 1,975,270,813.54
所有者权益（或股东权益）合计 7,174,870,815.44 7,194,258,851.26
负债和所有者权益（或股东权 25,725,077,775.71 26,563,884,130.19
益）总计
法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:重庆小康工业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 242,613,365.07 275,317,329.83
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交易性金融资产 130,432,326.40
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 58,363,520.79 311,688,336.96
其中：应收票据 58,279,510.39 311,447,397.96
应收账款 84,010.40 240,939.00
预付款项 1,572,906.51 969,849.91
其他应收款 3,510,473,017.47 3,516,148,004.36
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,950,508.43 14,761,283.13
流动资产合计 3,958,405,644.67 4,118,884,804.19
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 66,171,585.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,676,504,904.92 5,676,385,448.22
其他权益工具投资 3,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 473,287,214.92 474,365,931.18
在建工程 2,616,922.42 4,341,349.42
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 177,155,820.13 178,940,779.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,663,970.86 3,711,919.96
其他非流动资产 1,691,792.75 1,691,792.75
非流动资产合计 6,337,920,626.00 6,405,608,806.34
资产总计 10,296,326,270.67 10,524,493,610.53
流动负债：
短期借款 390,000,000.00 490,000,000.00
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2019 年第一季度报告
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 161,142,818.68 161,245,334.34
预收款项 32,063.22 49,300.37
合同负债
应付职工薪酬 3,792,865.19 25,817,453.49
应交税费 2,511,091.43 856,551.34
其他应付款 2,855,507,350.27 2,918,782,727.76
其中：应付利息 1,835,697.72 734,597.50
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,412,986,188.79 3,596,751,367.30
非流动负债：
长期借款 2,402,411,000.00 2,440,971,200.00
应付债券 684,675,913.15 673,485,939.56
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 7,500,000.00 7,500,000.00
预计负债
递延收益 125,358,438.18 126,515,271.39
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,219,945,351.33 3,248,472,410.95
负债合计 6,632,931,540.12 6,845,223,778.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 945,164,334.00 945,153,238.00
其他权益工具 242,669,665.45 242,722,256.56
其中：优先股
永续债
资本公积 1,788,708,844.32 1,785,070,635.75
减：库存股 120,980,600.00 120,980,600.00
其他综合收益
盈余公积 197,636,986.37 191,601,538.60
未分配利润 610,195,500.41 635,702,763.37
所有者权益（或股东权益）合计 3,663,394,730.55 3,679,269,832.28
负债和所有者权益（或股东权益） 10,296,326,270.67 10,524,493,610.53
总计
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2019 年第一季度报告
法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 4,734,575,792.05 6,256,871,951.09
其中：营业收入 4,734,575,792.05 6,256,871,951.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,760,870,172.15 5,811,279,938.53
其中：营业成本 3,814,006,219.48 4,839,957,160.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 168,217,549.67 237,792,516.43
销售费用 293,829,353.49 341,642,773.63
管理费用 320,576,225.01 263,169,814.62
研发费用 108,674,016.24 88,013,288.83
财务费用 39,243,030.97 19,835,819.22
其中：利息费用 61,074,834.32 40,493,998.80
利息收入 14,847,598.11 24,613,269.50
资产减值损失 16,323,777.29 20,868,565.57
信用减值损失
加：其他收益 9,292,367.38 18,122,157.97
投资收益（损失以“－”号填列） 1,303,782.26 2,152,328.29
其中：对联营企业和合营企业的投资收 1,303,782.26 2,152,328.29
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 6,906,263.74
列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 706,180.27 51,278,485.72
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,085,786.45 517,144,984.54
加：营业外收入 3,523,101.79 7,134,423.18
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2019 年第一季度报告
减：营业外支出 1,415,810.31 1,285,876.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -5,978,494.97 522,993,530.82
减：所得税费用 48,500,169.25 122,522,075.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -54,478,664.22 400,471,455.46
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 -54,478,664.22 400,471,455.46
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 -81,664,662.90 220,642,388.12
以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 27,185,998.68 179,829,067.34
六、其他综合收益的税后净额 -28,860,562.73 -38,196,071.97
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 -28,856,577.70 -37,965,168.69
额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -28,856,577.70 -37,965,168.69
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 -28,856,577.70 -37,965,168.69
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -3,985.03 -230,903.28
七、综合收益总额 -83,339,226.95 362,275,383.49
归属于母公司所有者的综合收益总额 -110,521,240.60 182,677,219.43
归属于少数股东的综合收益总额 27,182,013.65 179,598,164.06
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.09 0.24
（二）稀释每股收益(元/股) -0.09 0.24
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2019 年第一季度报告
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业收入 16,044,439.06 16,027,110.87
减：营业成本 2,465,202.07 1,803,564.93
税金及附加 3,075,950.72 2,712,045.99
销售费用
管理费用 48,520,975.23 44,481,572.72
研发费用
财务费用 49,474,764.59 9,376,321.95
其中：利息费用 56,983,248.62 24,746,582.11
利息收入 2,897,280.99 332,853.18
资产减值损失 -14,485.91 7,085,443.11
信用减值损失
加：其他收益 1,156,833.21 1,176,033.21
投资收益（损失以“－”号填列） 119,456.70 -118,969.34
其中：对联营企业和合营企业的 119,456.70 -118,969.34
投资收益
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
公允价值变动收益（损失以“－” 6,906,263.74
号填列）
资产处置收益（损失以“－”号 47,431,136.40
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -79,295,413.99 -943,637.56
加：营业外收入 17,320.24 1,294.08
减：营业外支出 500,250.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 -79,778,343.75 -942,343.48
列）
减：所得税费用 47,949.10 -1,017,040.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -79,826,292.85 74,696.77
（一）持续经营净利润（净亏损以 -79,826,292.85 74,696.77
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
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2019 年第一季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动
损益
4.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套
期损益的有效部分
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -79,826,292.85 74,696.77
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,532,769,957.13 5,111,484,999.63
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
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2019 年第一季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 31,799,049.30 15,382,207.92
收到其他与经营活动有关的现金 792,070,613.35 514,320,755.75
经营活动现金流入小计 4,356,639,619.78 5,641,187,963.30
购买商品、接受劳务支付的现金 2,685,800,371.75 2,767,261,070.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加
额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 603,186,531.20 548,999,422.65
支付的各项税费 552,710,877.47 579,597,792.81
支付其他与经营活动有关的现金 820,270,255.33 1,089,227,437.26
经营活动现金流出小计 4,661,968,035.75 4,985,085,722.94
经营活动产生的现金流量净额 -305,328,415.97 656,102,240.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 4,715,560.73 14,494,162.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 463,800,000.00
投资活动现金流入小计 4,715,560.73 478,294,162.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 653,954,585.29 352,850,737.87
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 50,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 9,494,100.00
投资活动现金流出小计 653,954,585.29 412,344,837.87
投资活动产生的现金流量净额 -649,239,024.56 65,949,324.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
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2019 年第一季度报告
现金
取得借款收到的现金 864,306,627.37 722,550,625.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,060,000.00
筹资活动现金流入小计 864,306,627.37 724,610,625.00
偿还债务支付的现金 1,041,368,227.60 455,383,625.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 56,907,596.79 38,663,048.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,589,145.43
筹资活动现金流出小计 1,099,864,969.82 494,046,673.40
筹资活动产生的现金流量净额 -235,558,342.45 230,563,951.60
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 29,495.45 -1,887,561.19
五、现金及现金等价物净增加额 -1,190,096,287.53 950,727,954.90
加：期初现金及现金等价物余额 2,949,114,930.28 4,366,256,020.67
六、期末现金及现金等价物余额 1,759,018,642.75 5,316,983,975.57
法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：重庆小康工业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 229,918,339.40 2,940,400.52
经营活动现金流入小计 229,918,339.40 2,940,400.52
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 42,331,504.79 40,880,800.15
支付的各项税费 1,569,260.83 1,398,189.16
支付其他与经营活动有关的现金 16,883,731.30 228,041,892.74
经营活动现金流出小计 60,784,496.92 270,320,882.05
经营活动产生的现金流量净额 169,133,842.48 -267,380,481.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 7,500,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
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2019 年第一季度报告
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,210,612.65 7,577,960.55
产支付的现金
投资支付的现金 249,393,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,210,612.65 256,970,960.55
投资活动产生的现金流量净额 -3,210,612.65 -249,470,960.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 299,000,000.00 200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 299,000,000.00 200,000,000.00
偿还债务支付的现金 429,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 35,466,116.65 24,746,582.11
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 464,466,116.65 24,746,582.11
筹资活动产生的现金流量净额 -165,466,116.65 175,253,417.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -18.46 -53.16
五、现金及现金等价物净增加额 457,094.72 -341,598,077.35
加：期初现金及现金等价物余额 3,648,438.06 1,073,436,812.82
六、期末现金及现金等价物余额 4,105,532.78 731,838,735.47
法定代表人：张兴海 主管会计工作负责人：刘联 会计机构负责人：刘德林
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相
关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,684,648,486.42 4,684,648,486.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 123,526,062.66 123,526,062.66
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
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2019 年第一季度报告
应收票据及应收账款 5,745,324,632.38 5,745,324,632.38
其中：应收票据 4,247,535,246.22 4,247,535,246.22
应收账款 1,497,789,386.16 1,497,789,386.16
预付款项 326,449,011.13 326,449,011.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 135,098,151.85 135,098,151.85
其中：应收利息
应收股利 11,727,677.71 11,727,677.71
买入返售金融资产
存货 1,772,764,241.12 1,772,764,241.12
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 490,890,665.96 490,890,665.96
流动资产合计 13,155,175,188.86 13,278,701,251.52 123,526,062.66
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 66,171,585.00 -66,171,585.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 1,363,584,288.94 1,363,584,288.94
长期股权投资 182,214,552.35 182,214,552.35
其他权益工具投资 3,000,000.00 3,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 4,929,711,360.36 4,929,711,360.36
在建工程 2,787,327,139.33 2,787,327,139.33
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,780,287,220.14 1,780,287,220.14
开发支出 1,417,645,717.45 1,417,645,717.45
商誉 199,010,642.99 199,010,642.99
长期待摊费用 59,861,086.21 59,861,086.21
递延所得税资产 100,452,872.53 100,452,872.53
其他非流动资产 522,442,476.03 522,442,476.03
非流动资产合计 13,408,708,941.33 13,345,537,356.33 -63,171,585.00
资产总计 26,563,884,130.19 26,624,238,607.85 60,354,477.66
流动负债：
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2019 年第一季度报告
短期借款 2,201,665,278.71 2,201,665,278.71
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 10,320,022,047.42 10,320,022,047.42
预收款项 923,217,464.57 923,217,464.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 340,339,594.97 340,339,594.97
应交税费 323,247,480.92 323,247,480.92
其他应付款 768,197,613.75 768,197,613.75
其中：应付利息 3,449,461.58 3,449,461.58
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 175,607,540.39 175,607,540.39
其他流动负债
流动负债合计 15,052,297,020.73 15,052,297,020.73
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 2,440,971,200.00 2,440,971,200.00
应付债券 673,485,939.56 673,485,939.56
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 521,394,362.49 521,394,362.49
预计负债 29,122,888.42 29,122,888.42
递延收益 570,876,328.43 570,876,328.43
递延所得税负债 81,477,539.30 81,477,539.30
其他非流动负债
非流动负债合计 4,317,328,258.20 4,317,328,258.20
负债合计 19,369,625,278.93 19,369,625,278.93
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 945,153,238.00 945,153,238.00
其他权益工具 242,722,256.56 242,722,256.56
其中：优先股
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2019 年第一季度报告
永续债
资本公积 1,911,085,753.17 1,911,085,753.17
减：库存股 120,980,600.00 120,980,600.00
其他综合收益 15,729,653.52 15,729,653.52
盈余公积 190,772,800.72 196,808,248.49 6,035,447.77
一般风险准备
未分配利润 2,034,504,935.75 2,088,823,965.64 54,319,029.89
归属于母公司所有者权益合 5,218,988,037.72 5,279,342,515.38 60,354,477.66
计
少数股东权益 1,975,270,813.54 1,975,270,813.54
所有者权益（或股东权益） 7,194,258,851.26 7,254,613,328.92 60,354,477.66
合计
负债和所有者权益（或股 26,563,884,130.19 26,624,238,607.85 60,354,477.66
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》，将可供出售金融资产调整至
交易性金融资产和其他权益工具投资。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 275,317,329.83 275,317,329.83
交易性金融资产 123,526,062.66 123,526,062.66
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 311,688,336.96 311,688,336.96
其中：应收票据 311,447,397.96 311,447,397.96
应收账款 240,939.00 240,939.00
预付款项 969,849.91 969,849.91
其他应收款 3,516,148,004.36 3,516,148,004.36
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,761,283.13 14,761,283.13
流动资产合计 4,118,884,804.19 4,242,410,866.85 123,526,062.66
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2019 年第一季度报告
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 66,171,585.00 -66,171,585.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,676,385,448.22 5,676,385,448.22
其他权益工具投资 3,000,000.00 3,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 474,365,931.18 474,365,931.18
在建工程 4,341,349.42 4,341,349.42
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 178,940,779.81 178,940,779.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,711,919.96 3,711,919.96
其他非流动资产 1,691,792.75 1,691,792.75
非流动资产合计 6,405,608,806.34 6,342,437,221.34 -63,171,585.00
资产总计 10,524,493,610.53 10,584,848,088.19 60,354,477.66
流动负债：
短期借款 490,000,000.00 490,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 161,245,334.34 161,245,334.34
预收款项 49,300.37 49,300.37
合同负债
应付职工薪酬 25,817,453.49 25,817,453.49
应交税费 856,551.34 856,551.34
其他应付款 2,918,782,727.76 2,918,782,727.76
其中：应付利息 734,597.50 734,597.50
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,596,751,367.30 3,596,751,367.30
非流动负债：
长期借款 2,440,971,200.00 2,440,971,200.00
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2019 年第一季度报告
应付债券 673,485,939.56 673,485,939.56
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 7,500,000.00 7,500,000.00
预计负债
递延收益 126,515,271.39 126,515,271.39
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,248,472,410.95 3,248,472,410.95
负债合计 6,845,223,778.25 6,845,223,778.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 945,153,238.00 945,153,238.00
其他权益工具 242,722,256.56 242,722,256.56
其中：优先股
永续债
资本公积 1,785,070,635.75 1,785,070,635.75
减：库存股 120,980,600.00 120,980,600.00
其他综合收益
盈余公积 191,601,538.60 197,636,986.37 6,035,447.77
未分配利润 635,702,763.37 690,021,793.26 54,319,029.89
所有者权益（或股东权益） 3,679,269,832.28 3,739,624,309.94 60,354,477.66
合计
负债和所有者权益（或 10,524,493,610.53 10,584,848,088.19 60,354,477.66
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》，将可供出售金融资产调整至
交易性金融资产和其他权益工具投资。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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