证券代码：601127              证券简称：小康股份       公告编号：2021-004
转债代码：113016              转债简称：小康转债
转股代码：191016              转股简称：小康转股

               重庆小康工业集团股份有限公司
               可转债转股结果暨股份变动公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：
    截至 2020 年 12 月 31 日，累计已有 896,184,000 元“小康转债”已转换为
    公司股票，累计转股数为 53,638,921 股，占小康转债开始转股前公司已发
    行普通股股份总额的 5.90%。
    未转股可转债情况：截至 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
    603,816,000 元，占可转债发行总量的比例为 40.25%。


     一、可转债发行上市概况
     （一）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核
准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可
[2017]1649 号），重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017
年 11 月 6 日向社会公开发行面值总额 15 亿元的可转换公司债券（以下简称“可
转债”、“小康转债”），每张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。
     （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423 号文同意，公司 15 亿
元可转换公司债券于 2017 年 11 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“小康转债”，债券代码“113016”。
     （三）根据有关规定和《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的
“小康转债”自 2018 年 5 月 11 日起可转换为本公司股份。初始转股价格为 23.00
元/股，最新转股价格为 15.70 元/股。
     1、公司于 2018 年 6 月 28 日实施 2017 年度利润分配方案，小康转债的转股
价格由 23.00 元/股调整为 22.76 元/股。
     2、公司于 2018 年 9 月 7 日向下修正“小康转债”转股价格，小康转债的转
 股价格由 22.76 元/股调整为 17.20 元/股。
     3、公司于 2019 年 6 月 14 日实施 2018 年度利润分配方案，小康转债的转股
 价格由 17.20 元/股调整为 17.12 元/股。
     4、公司于 2020 年 5 月 22 日因增发新股调整了转股价格，小康转债的转股
 价格由 17.12 元/股调整为 15.74 元/股。
     5、公司于 2020 年 7 月 22 日因实施权益分派调整了转股价格，小康转债的
 转股价格由 15.74 元/股调整为 15.70 元/股。


     二、可转债本次转股情况
     自 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，累计有 277,455,000 元小
 康转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 17,671,222 股，占小康转
 债开始转股前公司已发行普通股股份总额的 1.94%。截至 2020 年 12 月 31 日，
 累计有 896,184,000 元小康转债已转换为公司股票，累计转股数为 53,638,921
 股，占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的 5.90%，占公司目前总股本
 （不含累计转股数量）的 4.38%。
     截至 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的小康转债金额为 603,816,000 元，占
 小康转债发行总量的比例为 40.25%。


     三、股本变动情况
                                                                    单位：股

                   变动前             本次可转债           变动后
股份类别
            （2020 年 9 月 30 日）        转股      （2020 年 12 月 31 日）
有限售条
                        327,380,952             0              327,380,952
件流通股
无限售条
                        933,387,699   17,671,222               951,058,921
件流通股
 总股本              1,260,768,651    17,671,222            1,278,439,873


     四、其他
     联系部门：公司投资战略总部
咨询电话：023-89851058
特此公告。

                         重庆小康工业集团股份有限公司董事会
                                            2021 年 1 月 5 日