证券代码：601127              证券简称：小康股份       公告编号：2021-133
转债代码：113016              转债简称：小康转债

               重庆小康工业集团股份有限公司
               可转债转股结果暨股份变动公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。

   重要内容提示：
    截至 2021 年 9 月 30 日，累计已有 1,292,868,000 元“小康转债”已转换为
    公司股票，累计转股数为 78,751,025 股，占小康转债开始转股前公司已发
    行普通股股份总额的 8.66%。
    未转股可转债情况：截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
    207,132,000 元，占可转债发行总量的比例为 13.81%。


     一、可转债发行上市概况
     （一）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核
准重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》（证监许可
[2017]1649 号），重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017
年 11 月 6 日向社会公开发行面值总额 15 亿元的可转换公司债券（以下简称“可
转债”、“小康转债”），每张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。
     （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423 号文同意，公司 15 亿
元可转换公司债券于 2017 年 11 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“小康转债”，债券代码“113016”。
     （三）根据有关规定和《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的
“小康转债”自 2018 年 5 月 11 日起可转换为本公司股份。初始转股价格为 23.00
元/股，最新转股价格为 16.96 元/股。
     1、公司于 2018 年 6 月 28 日实施 2017 年度利润分配方案，小康转债的转股
价格由 23.00 元/股调整为 22.76 元/股。
    2、公司于 2018 年 9 月 7 日向下修正“小康转债”转股价格，小康转债的转
股价格由 22.76 元/股调整为 17.20 元/股。
    3、公司于 2019 年 6 月 14 日实施 2018 年度利润分配方案，小康转债的转股
价格由 17.20 元/股调整为 17.12 元/股。
    4、公司于 2020 年 5 月 22 日因增发新股调整了转股价格，小康转债的转股
价格由 17.12 元/股调整为 15.74 元/股。
    5、公司于 2020 年 7 月 22 日因实施权益分派调整了转股价格，小康转债的
转股价格由 15.74 元/股调整为 15.70 元/股。
    6、公司于 2021 年 7 月 5 日因发行非公开股票调整了转股价格，小康转债
的转股价格由 15.70 元/股调整为 16.96 元/股。
    二、可转债本次转股情况
    自 2021 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 30 日期间，累计有 32,008,000 元小康
转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 1,887,017 股，占小康转债开
始转股前公司已发行普通股股份总额的 0.21%。截至 2021 年 9 月 30 日，累计有
1,292,868,000 元小康转债已转换为公司股票，累计转股数为 78,751,025 股，
占小康转债转股前公司已发行普通股股份总额的 8.66%。
    截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的小康转债金额为 207,132,000 元，占小
康转债发行总量的比例为 13.81%。
    三、股本变动情况
                                                                         单位：股

                           变动前            本次可转债              变动后
     股份类别
                    （2021 年 6 月 30 日）     转股           （2021 年 9 月 30 日）

 有限售条件流通股            383,749,865                  0            383,749,865

 无限售条件流通股            974,284,008       1,887,017               976,171,025

      总股本              1,358,033,873        1,887,017             1,359,920,890

    四、其他
    联系部门：公司投资战略总部
    咨询电话：023-89851058
    特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
                  2021 年 10 月 9 日