证券代码：601127             证券简称：小康股份          公告编号：2021-137
转债代码：113016             转债简称：小康转债

              重庆小康工业集团股份有限公司
 关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股
                          期的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    一、控股股东可交换公司债券进入换股期的基本情况
    重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小康股份”）控股
股东重庆小康控股有限公司（简称“小康控股”）于 2021 年 4 月 26 日发行了 2021
年非公开发行可交换公司债券（第三期）(简称“本期可交换债券”）。本期可交
换债券简称“21 康 EB03”，债券代码“137103”，发行规模不超过 1.5 亿元（含
1.5 亿元），债券期限为 3 年，标的股票为公司 A 股股票。
    根据有关规定和《重庆小康控股有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债
券（第三期）募集说明书》（简称“募集说明书”）的约定，本期可交换债券将于
2021 年 10 月 26 日进入换股期，换股期限为 2021 年 10 月 26 日至 2024 年 4 月
25 日。如为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日。换股期间，小康控
股持有的本公司股份数量可能会因债券持有人选择换股而减少。
    二、对上市公司的影响
    截至本公告日，小康控股持有公司股份 475,070,291 股，占公司总股本的
34.93%，其中通过“重庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债
券（第三期）质押专户”持有 7,000,000 股，占公司总股本的 0.51%；通过“重
庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债券（第四期）质押专户”
持有 19,500,000 股，占公司总股本的 1.43%。小康控股及其一致行动人合计持
有公司股份 542,161,241 股，占公司总股本的 39.87%。假设债券持有人持有的
可交换公司债券全部用于交换本公司股票，公司控股股东及实际控制人均不会发
生变化。
   换股期内，可交换公司债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在
不确定性，敬请投资者关注投资风险。
   公司将密切关注本期可交换债券的换股情况，并根据有关法律法规的规定及
时提醒相关信息披露义务人，履行信息披露义务。
   特此公告。

                                     重庆小康工业集团股份有限公司董事会
                                                      2021 年 10 月 16 日