证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-150
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 11 月 5 日
(二) 股东大会召开的地点：公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持 有股份情
况：
1、出席会议的股东和代理人人数 22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 519,999,999
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
38.2373%
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等。
本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长张正萍先生主持。会议
采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决
方式符合《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规
和《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 5 人，公司董事尤峥先生、李玮先生、周
昌玲先生、独立董事付于武先生、刘凯湘先生、赵万一先生和刘斌先生因公未能
出席本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 1 人，公司监事胡卫东先生、况娟女士因
公未能出席本次会议；
3、 董事会秘书申薇女士出席本次会议，部分高管列席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于公司发行 H 股股票并在香港上市及转为境外募集股份有
限公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
2、议案名称：关于公司发行 H 股股票并在香港上市方案的议案
2.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
2.02 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
2.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
2.04 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
2.05 议案名称：定价方式
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
2.06 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
2.07 议案名称：发售原则
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
3、议案名称：关于公司发行 H 股股票并在香港上市决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
4、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次 H
股股票发行并在香港上市有关事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
6、议案名称：关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
7、议案名称：关于公司发行 H 股股票并在香港上市前滚存利润分配方案的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
8、议案名称：关于修订 H 股发行后适用的《重庆小康工业集团股份有限公司
章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
9、议案名称：关于修订 H 股发行后适用的《重庆小康工业集团股份有限公司
股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
10、议案名称：关于修订 H 股发行后适用的《重庆小康工业集团股份有限公
司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
11、议案名称：关于修订 H 股发行后适用的《重庆小康工业集团股份有限公
司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
12、议案名称：关于修订《重庆小康工业集团股份有限公司对外担保管理制
度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
13、议案名称：关于修订《重庆小康工业集团股份有限公司控股股东和实际
控制人行为规范》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
14、议案名称：关于为公司董事、监事、高级管理人员及相关人员购买责任
保险及招股说明书责任保险的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
15、议案名称：关于聘请德勤关黄陈方会计师行为公司发行 H 股股票并在香
港上市的申报会计师的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 519,999,899 99.9999 100 0.0001 0 0.0000
(二) 累积投票议案表决情况
16、关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案
得票数占出席会
议案
议案名称 得票数 议有效表决权的 是否当选
序号
比例（%）
16.01 叶礼德 519,973,100 99.9948 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 票 比例
序号 票数 票数
（%） （%） 数 （%）
关于公司发行 H
股股票并在香港
1 上市及转为境外 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
募集股份有限公
司的议案
关于公司发行 H
2.00 股股票并在香港
上市方案的议案
发行股票的种类
2.01 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
和面值
2.02 发行时间 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
2.03 发行方式 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
2.04 发行规模 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
2.05 定价方式 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
2.06 发行对象 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
2.07 发售原则 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
关于公司发行 H
股股票并在香港
3 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
上市决议有效期
的议案
关于提请股东大
会授权董事会及
其授权人士全权
4 处理与本次 H 股 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
股票发行并在香
港上市有关事项
的议案
关于公司前次募
5 集资金使用情况 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
报告的议案
关于公司发行 H
6 股股票募集资金 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
使用计划的议案
关于公司发行 H
股股票并在香港
7 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
上市前滚存利润
分配方案的议案
关于修订 H 股发
行后适用的《重
8 庆小康工业集团 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
股份有限公司章
程》的议案
关于修订 H 股发
9 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
行后适用的《重
庆小康工业集团
股份有限公司股
东大会议事规
则》的议案
关于修订 H 股发
行后适用的《重
庆小康工业集团
10 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
股份有限公司董
事会议事规则》
的议案
关于修订 H 股发
行后适用的《重
庆小康工业集团
11 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
股份有限公司监
事会议事规则》
的议案
关于修订《重庆
小康工业集团股
12 份有限公司对外 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
担保管理制度》
的议案
关于修订《重庆
小康工业集团股
份有限公司控股
13 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
股东和实际控制
人行为规范》的
议案
关于为公司董
事、监事、高级管
理人员及相关人
14 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
员购买责任保险
及招股说明书责
任保险的议案
关 于 聘 请 德
勤关黄陈方会
计师行为公司发
15 69,830,608 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
行 H 股股票并在
香港上市的申报
会计师的议案
关于独立董事辞
16.00 职暨补选独立董
事的议案
16.01 叶礼德 69,803,809 99.9614
(四) 关于议案表决的有关情况说明
前述第 1 至 8 项议案为股东大会特别决议事项，已获得出席股东大会的股
东所持表决权股份的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：钟晴律师、文明睿律师
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会经北京市金杜律师事务所钟晴律师、文明睿律师见证，出具了
法律意见书，认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券
法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结
果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 2021 年第五次临时股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
重庆小康工业集团股份有限公司
2021 年 11 月 6 日
