证券代码：601127             证券简称：小康股份        公告编号：2021-168
债券代码：113016             债券简称：小康转债

                     重庆小康工业集团股份有限公司
          关于 2021 年股票期权激励计划预留部分股票期权
                                授予结果公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要提示内容：
         股票期权登记日：2021 年 12 月 29 日
         股票期权登记数量：713.6 万份


    根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，重庆小康工业集团股份有
限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 12 月 29 日完成了 2021 年股票期权激励计划
（以下简称“激励计划”）预留部分股票期权的授予登记工作，现将有关具体情况公告
如下：

    一、 本次激励计划的授予情况

    （一）本激励计划授予已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2021 年 7 月 9 日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议，审议并通过《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议
的相关事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相
关核查意见。
    2、2021 年 7 月 10 日至 2021 年 7 月 19 日，公司对拟首次授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与首次授予激励对象有关
的任何异议。2021 年 7 月 21 日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露了《重庆小康工业集团股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    3、2021 年 7 月 26 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过《关
于<重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等议案。公司实施 2021 年股票期权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确
定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期
权所必需的全部事宜。同日，公司出具了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知
情人买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2021 年 7 月 26 日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》及
《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定 2021 年 7 月 26 日为首次授予日，
授予 2,763 名激励对象 3,331 万份股票期权。公司独立董事对第四届董事会第十四次会
议审议的相关事项发表了独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
    5、2021 年 9 月 18 日，公司董事会披露了公司《关于 2021 年股票期权激励计划首
次授予结果公告》，首次授予部分股票期权的登记日为 2021 年 9 月 16 日。
    6、2021 年 12 月 20 日，公司召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留授予数量的议案》
及《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意
见，同意公司董事会对预留授予数量进行调整，调整程序合法、合规，不存在损害公司
及全体股东利益的情况；同意以 2021 年 12 月 20 日为授予日，向 996 名激励对象授予
713.6 万份股票期权，行权价格为 66.03 元/股。

    （二）预留部分股票期权授予的具体情况

    1、预留授予日：2021 年 12 月 20 日
    2、预留授予部分的行权价格： 66.03 元/份
    3、股票来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票
    4、股票期权授予情况
    本次激励计划预留部分股票期权实际授予的激励对象人数为 996 人，预留部分股票
期权的实际授予份数为 713.6 万份。具体分配情况如下：

                                               占本激励计划预留
                             获授的股票期权                       占预留授予日股本
        激励对象类别                           授予股票期权总数
                               数量（万份）                           总额的比例
                                                   的比例
  公司核心技术、业务人员及对
  公司经营业绩和未来发展有直         713.6             100%              0.52%
  接影响的其他员工（996 人）

               合计                  713.6            100.00%            0.52%

    注：
    1、本激励计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累
计未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过
股权激励计划提交股东大会时公司总股本的10%。
    2、本激励计划激励对象预留授予部分激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%
以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

       二、本激励计划的有效期、等待期及行权安排

    1、本激励计划的有效期
    本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行
权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
    2、本激励计划的等待期和行权安排
    本激励计划预留授予的股票期权等待期分别为自预留部分授予之日起 12 个月、 24
个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债
务。
    3、本激励计划预留授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

        行权安排                        行权时间                        行权比例
                      自相应部分股票期权授予之日起12个月后的首个
    第一个行权期      交易日起至相应部分股票期权授予之日起24个月           50%
                      内的最后一个交易日当日止
                      自相应部分股票期权授予之日起24个月后的首个
    第二个行权期      交易日起至相应部分股票期权授予之日起36个月           50%
                      内的最后一个交易日当日止

    在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权
事宜。
    在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的
该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权，
相关权益不得递延至下期。
    4、本激励计划的行权条件
    （1）公司层面业绩考核要求
   本激励计划预留授予的股票期权行权期的相应考核年度为 2021-2022 年二个会计
年度，每个会计年度考核一次。对考核年度的新能源汽车销量（A）或公司营业收入（B）
进行考核，根据上述指标的完成情况核算各年度公司层面的行权比例。
   预留授予的股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

                                 新能源汽车销量 A（万台）             公司营业收入 B（亿元）
                   对应考核
    行权期                      目标销量        触发销量             目标值              触发值
                     年度
                                （Am）          （An）               （Bm）              （Bn）
 第一个行权期      2021 年         4.00             3.20               180                144
 第二个行权期      2022 年        20.00             16.00              450                360
        考核指标                           完成度                             行权系数
                                           A≥Am                                X=1
 新能源汽车销量 A（万台）                 An≤A