证券代码：601127              证券简称：小康股份        公告编号：2022-006
转债代码：113016              转债简称：小康转债

                重庆小康工业集团股份有限公司
 关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股
                          期的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。




       一、控股股东可交换公司债券进入换股期的基本情况
    重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控
股有限公司（简称“小康控股”）于 2021 年 7 月 20 日发行了 2021 年非公开发行
可交换公司债券（第四期）（面向专业投资者）(简称“本期可交换债券”）。本期
可交换债券简称“21 康 04EB”，债券代码“137123”，发行规模为人民币 8.39 亿
元，债券期限为 3 年，标的股票为公司 A 股股票。
    根据有关规定和《重庆小康控股有限公司 2021 年非公开发行可交换公司债
券（第四期）募集说明书》（简称“募集说明书”）的约定，本期可交换债券将于
2022 年 1 月 20 日进入换股期，换股期限为 2022 年 1 月 20 日至 2024 年 7 月 19
日。如为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日。换股期间，小康控股持
有的本公司股份数量可能会因债券持有人选择换股而减少。
       二、对上市公司的影响
    截至本公告日，小康控股持有公司股份 443,808,949 股，占公司总股本的
32.63%，其中通过“重庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债
券（第三期）质押专户”持有 2,937,232 股，占公司总股本的 0.22%；通过“重
庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债券（第四期）质押专户”
持有 19,500,000 股，占公司总股本的 1.43%。小康控股及其一致行动人合计持
有公司股份 510,899,899 股，占公司总股本的 37.57%。假设债券持有人持有的
可交换公司债券全部用于交换本公司股票，公司控股股东及实际控制人均不会发
生变化。
    换股期内，可交换公司债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在
不确定性，敬请投资者关注投资风险。
    公司将密切关注本期可交换债券的换股情况，并根据有关法律法规的规定及
时提醒相关信息披露义务人，履行信息披露义务。
    特此公告。

                                     重庆小康工业集团股份有限公司董事会
                                                       2022 年 1 月 15 日