小康股份:关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的公告2022-01-27
证券代码:601127 证券简称:小康股份 公告编号:2022-016
债券代码:113016 债券简称:小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监
管措施或处罚的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所有关法律法规的要求,不
断完善公司治理结构,建立健全内部控制制度,规范公司运营,促使公司持续健
康发展,不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟申请非公开发行 A 股股票,根据相关要求,现将公司最近五年
被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下:
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情形。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
公司于 2018 年 12 月 24 日收到中国证监会重庆监管局出具的《关于重庆小
康工业集团股份有限公司的监管关注函》(渝证监函【2018】262 号),主要内容
详见公司于 2018 年 12 月 25 日披露的《关于公司收到重庆证监局监管关注函的
公告》(公告编号:2018-133)。公司于 2019 年 1 月 28 日收到上海证券交易所出
具的《关于对重庆小康工业集团股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》
(上证公监函【2018】0104 号)。
公司在认识到募集资金管理和使用的相关问题后,及时予以规范整改。公司
于 2018 年 8 月 20 日分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十一
次会议,审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》,并于 2018 年 8 月 21 日披露了公司《第三届董事会第十八
次会议决议公告》《第三届监事会第十一次会议决议公告》和《关于使用银行承
兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》,完善了相关审批
程序,并予以披露。
公司董事会、监事会和管理层对上述监管关注高度重视,立即组织董事、监
事和高级管理人员认真学习上市公司法律法规和规范性文件,以此为戒,严格按
照法律法规的要求,规范运作,真实、准确、完整地履行相应的审议和信息披露
义务。
除上述情况外,公司最近五年无其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监
管措施的情况。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 1 月 27 日