证券代码：601127              证券简称：小康股份      公告编号：2022-032
转债代码：113016              转债简称：小康转债

                    重庆小康工业集团股份有限公司
                    可转债转股结果暨股份变动公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：
    截至 2022 年 3 月 31 日，累计已有 1,293,192,000 元“小康转债”已转换为公司股
    票，累计转股数为 78,770,059 股，占小康转债开始转股前公司已发行普通股股份总
    额的 8.66%。
    未转股可转债情况：截至 2022 年 3 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 206,808,000
    元，占可转债发行总量的比例为 13.79%。


     一、可转债发行上市概况
     （一）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆
小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债的批复》证监许可[2017]1649 号），
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 6 日向社会公开
发行面值总额 15 亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“小康转债”），每
张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。
     （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423 号文同意，公司 15 亿元可转换
公司债券于 2017 年 11 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，
债券代码“113016”。
     （三）根据有关规定和《重庆小康工业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》的约定，公司本次发行的“小康转债”自 2018 年 5 月 11 日起可转换为本
公司股份。初始转股价格为 23.00 元/股，最新转股价格为 16.96 元/股。
     1、公司于 2018 年 6 月 28 日实施 2017 年度利润分配方案，小康转债的转股价格由
23.00 元/股调整为 22.76 元/股。
     2、公司于 2018 年 9 月 7 日向下修正“小康转债”转股价格，小康转债的转股价格
由 22.76 元/股调整为 17.20 元/股。
    3、公司于 2019 年 6 月 14 日实施 2018 年度利润分配方案，小康转债的转股价格由
17.20 元/股调整为 17.12 元/股。
    4、公司于 2020 年 5 月 22 日因增发新股调整了转股价格，小康转债的转股价格由
17.12 元/股调整为 15.74 元/股。
    5、公司于 2020 年 7 月 22 日因实施权益分派调整了转股价格，小康转债的转股价
格由 15.74 元/股调整为 15.70 元/股。
    6、公司于 2021 年 7 月 5 日因发行非公开股票调整了转股价格，小康转债的转股
价格由 15.70 元/股调整为 16.96 元/股。
    二、可转债本次转股情况
    自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日期间，累计有 128,000 元小康转债已转换
为公司股票，因转股形成的股份数量为 7,509 股，占小康转债开始转股前公司已发行普
通股股份总额的 0.001%。截至 2022 年 3 月 31 日，累计有 1,293,192,000 元小康转债已
转换为公司股票，累计转股数为 78,770,059 股，占小康转债转股前公司已发行普通股
股份总额的 8.66%。
    截至 2022 年 3 月 31 日，尚未转股的小康转债金额为 206,808,000 元，占小康转债
发行总量的比例为 13.79%。
    三、股本变动情况
                                                                            单位：股
                            变动前                 本次可转债              变动后
   股份类别
                     （2021 年 12 月 31 日）     转股数（股）       （2022 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股                 327,380,952                    0               327,380,952

无限售条件流通股               1,032,551,463              7,509              1,032,558,972
    总股本                    1,359,932,415               7,509              1,359,939,924
    四、其他
    联系部门：公司投资战略总部
    咨询电话：023-89851058
    特此公告。

                                               重庆小康工业集团股份有限公司董事会
                                                                    2022 年 4 月 2 日