证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2022-045
转债代码：113016 转债简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
2021 年 5 月 19 日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】1656 号文
《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，同意
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）非公开发行
A 股股票 56,368,913 股，发行价格为 46.00 元/股，募集资金 2,592,969,998.00
元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为人民币 2,567,899,562.07 元。上
述资金到位情况已于 2021 年 6 月 11 日经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并出具《验资报告》（大信验字[2021]第 2-00035 号。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已使用非公开发行 A 股股票募集资金投入
募投项目金额合计 141,153.81 万元，包括使用募集资金置换预先已投入募投项
目自筹资金的金额为人民币 10,771.37 万元，均系直接投入承诺投资项目。
截至 2021 年 12 月 31 日累计使用募集资金 211,153.81 万元，其中闲置资金
暂时补充流动资金 70,000.00 万元，另外支付发行费用税金 50.89 万元，累计收
到的利息收入扣减手续费净额 1,224.37 万元，未使用的募集资金 46,809.63 万
元。本公司募集资金账户 2021 年 12 月 31 日的余额为 46,809.63 万元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证券监
督管理委员会发布的募集资金管理的有关规定，结合公司实际情况，制定了《重
庆小康工业集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，
该《管理制度》于 2012 年 6 月 28 日经本公司第一届董事会第六次会议审议通
过。同时，公司已与保荐机构中国国际金融股份有限公司、中国工商银行股份有
限公司重庆沙坪坝支行、重庆农村商业银行股份有限公司九龙坡支行共同签署了
《募集资金三方监管协议》。
截止至 2021 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
账户 初始存放 截止日 备
开户单位 开户行 账号
类别 金额 存储余额 注
中国工商
重庆小康工 银行股份
募集资
业集团股份 有限公司 3100024019200326183 1,876,751,109.16 467,819,292.86
金专户
有限公司 重庆三峡
广场支行
重庆农村
重庆小康工 商业银行
募集资
业集团股份 股份有限 0406040120010020664 691,289,188.84 45,739.34
金专户
有限公司 公司九龙
坡支行
中国工商
重庆金康赛 银行股份
力斯新能源 募集资
有限公司 3100024019200329838 224,712.95
汽车设计院 金专户
有限公司 重庆三峡
广场支行
中国工商
重庆金康赛 银行股份
募集资
力斯汽车销 有限公司 3100024019200326582 6,490.71
金专户
售有限公司 重庆三峡
广场支行
合计 2,568,040,298.00 468,096,235.86
本公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告“四、（一）变更
募集资金投资项目情况”。
公司严格按照《管理制度》《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募
集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，募集资金实行专户存储、专款专用，
以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不
存在违规行为。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件 1。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
1、SERES 智能网联新能源系列车型开发及产品技术升级项目成果应用于公
司产品，不直接产生经济效益。
2、营销渠道建设项目成果主要服务于公司的新产品，不直接产生经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
1、2021 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于
变更部分募投项目的议案》，由于公司拟聚焦 SERES 智能网联新能源汽车产品开
发，集中资源打造精品，加大整车产品的开发投入，优先开发四款智能网联新能
源车型，快速抢占市场，公司将非公开发行股票募集资金投资项目“SERES 智能
网联新能源系列车型开发及产品技术升级项目”的子项目“动力技术升级”的
募集资金 2.27 亿元变更为投入子项目“SERES 智能网联新能源系列车型开发项
目”。
上述情况详见于公司 2021 年 9 月 30 日披露在上海证券交易所的《关于变更
部分募投项目的公告》，公告编号：2021-127。
2、2021 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于
变更部分募投项目的议案》，由于公司与全球领先的 ICT 企业开创了车企营销模
式的新纪元，随着双方合作进一步深化，公司营销模式发生变化，公司拟减少直
营店建设投入；同时，为满足新业务需求，公司将在上海、深圳等一线城市建设
自营旗舰用户中心及试驾中心，并增加在提升物流能力、服务培训建设等方面的
投入，为消费者提供更贴心、便捷的服务，公司将非公开发行股票募集资金投资
项目“营销渠道建设项目”子项目“线下店网投入”的具体投入安排进行调整。
上述情况详见于公司 2021 年 9 月 30 日披露在上海证券交易所的《关于变更
部分募投项目的公告》，公告编号：2021-127。
3、2021 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于
使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过 7 亿元的
闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。
上述情况详见于公司 2021 年 9 月 30 日披露在上海证券交易所的《使用闲置
募集资金临时补充流动资金的公告》，公告编号：2021-128。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1.募集资金使用情况表
2.变更募集资金投资项目情况表
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 30 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 256,789.96 本年度投入募集资金总额 141,153.81
报告期内变更用途的募集资金总额 22,700.00
累计变更用途的募集资金总额 22,700.00 已累计投入募集资金总额 141,153.81
累计变更用途的募集资金总额比例 8.84%
项目可行
是否已变 截至期末投入进 项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投 本年度实 性是否发
更项目（含 本年度投入金额 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状 到预计
资金投向 诺投资总额 总额(1) 入金额(2) 现的效益 生重大
部分变更） (2)/(1) 态日期 效益
变化
承诺投资项目
1、SERES 智能网联
新能源系列车型开发 是 162,172.00 162,172.00 71,353.81 71,353.81 44.00 不适用 不适用 否
及产品技术升级项目
1.1、SERES 智能网联
新能源系列车型开发 是 119,972.00 142,672.00 66,733.80 66,733.80 46.77 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
项目
1.2、整车技术升级 否 19,500.00 19,500.00 4,620.01 4,620.01 23.69 2023 年 8 月 不适用 不适用 否
1.3、动力技术升级 是 22,700.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
2、营销渠道建设项目 否 27,325.00 27,325.00 650.00 650.00 2.38 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
3、补充流动资金 否 81,000.00 69,800.00 69,150.00（注） 69,150.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 270,497.00 259,297.00 141,153.81 141,153.81
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
2021 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，由于公司拟聚焦 SERES
智能网联新能源汽车产品开发，集中资源打造精品，加大整车产品的开发投入，优先开发四款智能网联新能源车型，快速
募集资金投资项目实施方式调整情况
抢占市场，公司将非公开发行股票募集资金投资项目“SERES 智能网联新能源系列车型开发及产品技术升级项目”的子项
目“动力技术升级”的募集资金 2.27 亿元变更为投入子项目“SERES 智能网联新能源系列车型开发项目”。
2021 年 8 月 23 日，第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为人民币 10,771.37 万元。截止至 2021 年 12 月 31
日已置换人民币 10,771.37 万元。
2021 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
意公司拟使用不超过 7 亿元的闲置资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
2021 年度公司不存在募集资金使用的其他情况。公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整披露。不存在
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
募集资金管理违规情况。
注：实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为扣除了部分承销费和保荐费。
附件 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项
截止期末实际 项目达到预定
对应的 变更后项目拟投入募 本年度实际投 投 资 进 度 (%) 本年度实现的 是否达到预计 目可行性是
变更后的项目 累计投入金额 可使用状态日
原项目 集资金总额（1） 入金额 (3)=(2)/(1) 效益 效益 否发生重大
（2） 期
变化
SERES 智能网联新能源系 动力技
142,672.00 66,733.80 66,733.80 46.77 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
列车型开发项目 术升级
合 计 142,672.00 66,733.80 66,733.80 46.77
2021 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，由于公司拟
聚焦 SERES 智能网联新能源汽车产品开发，集中资源打造精品，加大整车产品的开发投入，优先开发四款智能网
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 联新能源车型，快速抢占市场，公司将非公开发行股票募集资金投资项目“SERES 智能网联新能源系列车型开发及
产品技术升级项目”的子项目“动力技术升级”的募集资金 2.27 亿元变更为投入子项目“SERES 智能网联新能源系列
车型开发项目”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 2021 年度公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 变更后项目可行性未发生重大变化。
