中国国际金融股份有限公司

               关于重庆小康工业集团股份有限公司

                  2021年度持续督导现场检查报告


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规规定，中国国
际金融股份有限公司（以下简称 “中金公司”、“ 保荐机构”）作为重庆小康工业
集团股份有限公司（以下简称“ 公司”、“小康股份”）非公开发行股票及持续督导
的保荐机构于2022年4月对小康股份进行了现场检查。现将本次检查的情况报告
如下：




一、本次现场检查情况

    中金公司于 2022 年 4 月 22 日至 23 日对小康股份进行了持续督导期间的现
场检查，现场检查人员为保荐代表人莫鹏。中金公司查看了公司自非公开发行上
市以来公司治理和内控等相关制度的实施情况、“三会”文件和信息披露情况、募
集资金使用的相关资料、财务相关凭证、重大合同等资料，并对小康股份的相关
高级管理人员进行了访谈，对小康股份的公司治理和内部控制情况、信息披露情
况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情
况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了
现场核查 ，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、针对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    核查情况：现场检查人员查阅了小康股份的公司章程、股东大会、董事会和
监事会的议事规则、募集资金管理制度等相关公司治理和内控制度，查阅了小康
股份股东大会、董事会和监事会的会议通知、议案、会议决议、会议记录等资料，
检查了公司内部控制等制度的执行情况，并对相关部门负责人进行了访谈，重点
关注了上述三会会议召开方式与程序是否合法合规、公司治理内控制度是否落实
等情况。

    核查意见：经核查，保荐机构认为，小康股份根据《公司法》《证券法》等
有关法律法规的规定制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等一系列
规章制度，明确了股东大会、董事会、监事会及管理层的权责范围和工作程序，
公司依据上述规章制度规范公司日常的经营和管理活动。2021 年非公开发行以
来，公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决合规，三会规则得到有
效执行，会议记录完整，会议资料保存完整，会议决议有出席人员的签名确认。

    （二）信息披露情况

    核查情况：现场检查人员检查了公司的“三会”文件、信息披露文件和相关工
作底稿，就公告内容与公司实际情况进行了对照。

    核查意见：经核查，保荐机构认为小康股份的信息披露制度符合公司相关制
度规定，有关记录文件保存完整；公司己披露的公告内容真实、准确、完整，格
式符合相关规定，未发现公告内容与实际情况不一致情况。

    （三）公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况

    核查情况：现场检查人员查阅了公司基本账务情况、相关重大业务合同、银
行对账单等资料，并对公司高管进行了访谈。

    核查意见：经核查，保荐机构认为小康股份建立了防止控股股东、实际控制
人及其他关联方直接或间接占用上市公司资金或其他资源的制度，截至现场检查
之日，小康股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违
规占有上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：现场检查人员查阅了募集资金使用的相关公告、会议记录、决议
和银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证等文件，对公司募集资金的使用情
况进行了检查，对使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金等进行了核查。
    核查意见：经核查，保荐机构认为小康股份已建立《募集资金使用管理办法》，
并按照相关制度的规定存放和使用募集资金，履行了相关信息披露工作，不存在
违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    核查情况：现场检查人员查阅了公司相关制度，核查了公司关联交易、对外
担保、重大对外投资协议等情况，并对公司相关负责人进行了访谈。

    核查意见：经核查，保荐机构认为小康股份不存在违规对外担保，与关联方
发生的关联交易履行了必要的内部审批程序和信息披露义务，不影响公司经营的
独立性，已发生的关联交易和对外投资不存在损害股东利益的情况。

    （六）经营情况

    核查情况：现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料，了解公司经
营业绩情况和行业近期变化情况，对公司相关人员进行了访谈，对公司的经营状
况进行了核查。

    核查意见：经核查，保荐机构认为小康股份经营状况良好，业务运转正常。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、本年度募集资金的实际使用情况

    保荐机构已提请公司继续严格按照相关规定及时履行信息披露义务，并关注
行业变化趋势。

四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规

定应向中国证监会和上交所报告的事项

    小康股份不存在按《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规
定应向中国证监会和上交所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构配合情况

    在本阶段持续督导期间及本次现场检查工作中，小康股份积极提供所需文件
资料，安排检查人员对上市公司高管及员工进行访谈，为现场核查工作提供便利；
其他中介机构也积极配合相关检查工作。

六、现场检查结论

    经现场检查，保荐机构认为：

    小康股份制订了公司治理等一系列规章制度，依据相关规章制度规范公司日
常的经营和管理活动，各项内部控制制度得到有效执行；公司的董事、监事和高
级管理人员能够按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》等要求履行职责；
公司信息披露情况符合上交所的相关规定；公司资产完整，人员、机构、业务、
财务独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形；公司不存在违规存放或
违规使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不
存在违法违规现象；公司主营业务及经营模式未发生重大变化，整体经营情况相
对稳定。

    特此报告。




    （以下无正文）