证券代码：601127           证券简称：小康股份           公告编号：2022-071
债券代码：113016           债券简称：小康转债

                     重庆小康工业集团股份有限公司
       关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权
                   第一个行权期行权条件成就的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要提示内容：
       本次股票期权行权数量：1,476.6921 万份
       本次行权的股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票
    重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 11 日召开第
四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2021
年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。现将有
关事项公告如下：

    一、2021 年股票期权激励计划批准及实施情况

    （一）2021 年股票期权激励计划相关审批程序

    1、2021 年 7 月 9 日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议，审议并通过《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）等议案。公司独立董事对第四
届董事会第十三次会议审议的相关事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划的相关
事项进行了核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 7 月 10 日至 2021 年 7 月 19 日，公司对拟首次授予激励对象的姓名和
职务在公司进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与首次授予激励对象有关的任
何异议。2021 年 7 月 21 日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
披露了《重庆小康工业集团股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授
予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
    3、2021 年 7 月 26 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过《关于
<重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
等议案。公司实施 2021 年股票期权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股
票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所
必需的全部事宜。同日，公司出具了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2021 年 7 月 26 日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关
于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定 2021 年 7 月 26 日为首次授予日，授予
2,763 名激励对象 3,331 万份股票期权，行权价格为 66.03 元/股。公司独立董事对第四
届董事会第十四次会议审议的相关事项发表了独立意见。监事会对此进行核实并发表了
核查意见。
    5、2021 年 9 月 18 日，公司董事会披露了公司《关于 2021 年股票期权激励计划首
次授予结果公告》，首次授予部分股票期权的登记日为 2021 年 9 月 16 日。首次授予股
票期权最终授予登记数量为 3,286.4 万份，授予登记激励对象人数为 2,708 人，行权价
格为 66.03 元/份。
    6、2021 年 12 月 20 日，公司召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留授予数量的议案》
及《关于向激励对象授予预留部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意
见，同意公司董事会对预留授予数量进行调整，调整程序合法、合规，不存在损害公司
及全体股东利益的情况；同意以 2021 年 12 月 20 日为授予日，向 996 名激励对象授予
713.6 万份股票期权，行权价格为 66.03 元/股。
    7、2021 年 12 月 31 日，公司董事会披露了公司《关于 2021 年股票期权激励计划
预留授予结果公告》，预留授予部分股票期权的登记日为 2021 年 12 月 29 日。预留授
予股票期权最终授予登记数量为 713.6 万份，授予登记激励对象人数为 996 人，行权价
格为 66.03 元/份。
    8、2022 年 7 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第
二十一次会议，审议通过了《关于注销股票期权激励计划授予的的部分股票期权的议案》
及《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的
议案》，同意公司根据《激励计划》相关规定将部分激励对象持有的已授予的部分股票
期权合计 338.2329 万份予以注销；同意本次符合条件的 2,437 名激励对象行权，对应股
票期权的行权数量为 1,476.6921 万份。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，监事
会对此进行核实并发表了核查意见。

    （二）2021 年股票期权激励计划的授予情况


                    行权价格          授予数量                         授予后剩余数
    授予日期                                           授予人数
                    （元/股）         （万份）                         量（万份）

   2021/7/26          66.03            3,286.4             2,708           713.6

   2021/12/20         66.03             713.6               996                0.0


   注：上述股票期权授予数量及人数为实际登记的人数和数量。

    （三）2021 年股票期权激励计划的历次行权情况

    本次为公司 2021 年股票期权激励计划第一个符合行权条件的行权期。截止本公告
披露日，尚无股票期权行权。

    二、2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件

    （一） 授予的股票期权等待期即将届满的说明

    根据激励计划的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期为首次
授予日起 12 个月后的首个交易日起至相应部分股票期权授予之日起 24 个月内的最后
一个交易日止（即 2022 年 7 月 26 日至 2023 年 7 月 25 日），可行权比例为获授股票期
权总数的 50%。第一期股票期权激励计划股票期权授予日为 2021 年 7 月 26 日，授予
的股票期权第一个等待期将于 2022 年 7 月 25 日届满。

    （二） 授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的说明

                        行权条件                                    成就情况
 1、公司未发生如下任一情形：
 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
 意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                           公司未发生前述情形，满足行
 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
                                                           权条件。
 否定意见或者无法表示意见的审计报告；
 （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
 开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 不适当
人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 及其派 激励对象未发生前述情形，满
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                    足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求

                        新能源汽车销量 A              公司营业收入 B
                               （万台）                 （亿元）
            对应考
  行权期                              触发销
            核年度      目标销量                   目标值          触发值
                                           量
                        （Am）                    （Bm）           （Bn）
                                     （An）
 第一个行                                                                   公司业绩成就情况：公司2021
            2021 年       4.00            3.20        180           144
   权期                                                                     年新能源汽车销量为4.144万
     考核指标                    完成度                 行权系数            台，达到目标销量，满足行权
                                 A≥Am                       X=1            条件，公司层面行权系数为1。
  新能源汽车销量 A
                             An≤A