赛力斯集团股份有限公司
          2022 年度董事会审计委员会履职报告

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司治理准
则》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《赛力
斯集团股份有限公司审计委员会议事规则》等有关规定，赛力斯集团股份有限公
司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责，
充分发挥董事会审计委员会的作用。现就2022年度的履职情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况
    报告期初，公司第四届董事会审计委员会由独立董事刘斌先生、付于武先
生和赵万一先生组成，由具有专业会计资格的独立董事刘斌先生担任主任委员。
    2022 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过《关
于增补第四届董事会专门委员会委员的议案》，赵万一先生因个人原因辞去公
司董事会独立董事及专门委员会委员的职务，增补黎明先生为公司第四届董事
会审计委员会委员，任期至第四届董事会任期届满时止。
    2022 年 12 月 5 日，公司召开第四届董事会第三十三次会议，审议通过《关
于增补第四届董事会专门委员会委员的议案》，付于武先生因任期届满申请辞
去公司第四届董事会独立董事及专门委员会委员的职务，增补李开国先生为公
司第四届董事会审计委员会委员，任期至第四届董事会任期届满时止。
    目前审计委员会由独立董事刘斌先生、黎明先生和李开国先生组成，审计
委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。
    二、审计委员会会议召开情况
    2022年度，公司董事会审计委员会召开了4次会议，共审议13项议案。全体
委员均亲自出席了全部会议。会议具体情况如下：
    2022年4月27日，召开了第四届董事会审计委员会第十一次会议，主要审议：
1、《关于2021年度财务报告的议案》；2、《关于2021年度财务决算报告的议案》；
3、《关于2021年度内部控制评价报告的议案》；4、《关于2021年度审计工作报
告的议案》；5、《关于续聘会计师事务所的议案》；6、《关于计提信用资产减

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值损失及资产减值损失的议案》；7、《关于2022年度第一季度报告的议案》；8、
《关于向金融机构申请委托贷款暨关联交易的议案》。
    2022年8月19日，召开了第四届董事会审计委员会第十二次会议，主要审议：
1、《关于2022年半年度财务报告的议案》；2、《关于2022年半年度审计工作报
告的议案》。
    2022年10月28日，召开了第四届董事会审计委员会第十三次会议，主要审议：
1、《关于2022年第三季度报告的议案》；2、《公司内控审计总部2022年三季度
审计工作报告的议案》。
    2022年12月28日，召开了第四届董事会审计委员会第十四次会议，主要审议：
《关于会计政策变更的议案》。
    三、审计委员会相关工作履职情况
    1、审阅公司财务报告
    报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行公司年报、
半年报、季报审核等工作职责。审计委员会认为公司财务报告是按照《企业会计
准则》的规定编制，能够全面、真实地反映公司本报告期内的实际经营情况和财
务状况。公司财务报告不存在欺诈、舞弊行为以及重大错报的情况，不存在涉及
重要会计判断、导致出具非标准无保留意见审计报告的事项。
    2、监督及评估外部审计机构工作
    审计委员会对公司聘请的外部审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“大信”)的审计工作进行了监督和评估，认为大信在为公司提供审计
服务的过程中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，对公司审计工作
恪守独立、客观、公正的职业准则，能够勤勉、审慎、尽责地完成公司委托的各
项工作，表现出良好的职业操守，出具的报告公正客观、真实准确地反映了公司
报告期内的财务状况和经营成果。
    3、指导内部审计工作
    审计委员会根据相关法律法规的要求，认真审阅公司的内部审计工作计划，
督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出意
见，对公司内部控制制度的完善和执行情况进行了检查和监督，确保公司2022
年度审计委员会履职报告规范运作和健康发展。审计委员会认为2022年度内部审


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计工作能够有效运作，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    4、评估内部控制的有效性
    报告期内，公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。我们
认为公司严格执行法律、法规和《公司章程》以及内部控制制度，股东大会、董
事会、监事会、经营层规范运作，保障了公司和全体股东的合法权益。公司内部
控制实际运作情况符合相关法律法规治理规范的要求，不存在重大、重要缺陷。
    5、关注公司关联交易的规范实施
    报告期内，审计委员会对公司关联交易事项进行了审查，认为公司2022年度
各项关联交易均为生产经营所需，遵循了公开、公平、公正的原则，价格公允，
不存在损害公司股东尤其是中小股东的利益的情形。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》《公司章程》等有关规定忠实、勤勉地履行职责，并充分发
挥了指导、协调、监督作用，促进公司建立有效的内控制度并提供真实、准确、
完整的财务报告。
    2023年，审计委员会将继续做好各项工作，充分发挥指导、监督、协调的作
用，推动公司治理水平持续提升，帮助公司稳健经营、规范运作，维护公司与全
体股东的利益。


                                        赛力斯集团股份有限公司董事会
                                                           审计委员会
                                                     2023 年 4 月 29 日




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