桐昆股份:审计与防范风险委员会履职报告2021-04-16
桐昆集团股份有限公司董事会
审计与风险防范委员会 2020 年度履职情况报告
根据上海证券交易所 2013 年 12 月发布的《上市公司董事会审计委员会运作
指引》的要求,现将桐昆集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计与风
险防范委员会(以下简称“审计委员会”)2020 年度履职情况报告如下:
一、审计委员会人员构成
公司七届董事会审计与风险防范委员会由独立董事沈凯军、唐松华及董事钟
玉庆三名成员组成,召集人由会计专业人士沈凯军担任。因七届董事会任期届满,
2020 年 6 月 22 日公司召开 2020 年第一次临时股东大会,进行换届选举,产生
了八届董事会,八届董事会同日召开八届一次董事会组成了八届董事会审计与风
险防范委员会,由独立董事潘煜双、王秀华及董事钟玉庆三名成员组成,召集人
由会计专业人士潘煜双担任。审计委员会人员构成符合相关监管要求和公司规
定。
二、审计委员会会议召开情况
2020 年度,审计委员
会共召开 5 次会议, 召开日期 审议事项 决议情况
具体如下: 会议届次
2020 年第一次会议 公司未经审计的 2019 年度财
2020 年 4 月 8 日 一致同意
(七届) 务报告
经审计的公司 2019 年度财务
2020 年第二次会议 会计报告初稿、聘请天健会
2020 年 4 月 18 日 一致同意
(七届) 计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2020 年度审计机构
2020 年第三次会议 公司 2020 年第一季度报告全
2020 年 4 月 27 日 一致同意
(七届) 文及正文
2020 年第四次会议
2020 年 8 月 27 日 公司 2020 年半年度报告 一致同意
(八届)
2020 年第五次会议
2020 年 10 月 29 日 公司 2020 年第三季度报告 一致同意
(八届)
三、审计委员会主要履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
1、经审核,公司实际支付天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天
健事务所”)2019年度内部控制与财务报告审计费用总计245万元,与公司所披露
的审计费用一致。
经审核,公司拟支付天健事务所2020年度内部控制与财务报告审计费用总计
245万元,该费用截至本报告报出日尚未支付。
2、经审计委员会认真讨论、评估,认为:天健事务所已连续多年从事公司
的外部审计工作,勤勉尽责,对公司的组织架构和经营状况较为熟悉,能够独立、
客观、公正地开展审计业务;提请董事会审议:续聘天健事务所为公司的2021
年度内部控制与财务报告审计机构。
3、与天健事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论
与沟通,并积极督促天健事务所按计划完成审计工作及出具审计报告。
(二)指导内部审计工作
审阅、督促实施公司内部审计工作计划,听取内审部门日常内部审计工作情
况报告,并审阅内部审计工作报告,指导内部审计部门的有效运行。
(三)审阅公司财务报告
审阅公司财务报告,并发表意见:公司财务报告真实、准确、完整的反映了
公司的财务状况、经营成果及现金流量,同意提交董事会审议。
四、总体评价
2020年度,审计委员会遵照相关法律法规及公司制度的规定规范运作、勤勉
尽职地履行了各项职责与义务,有效促进了公司的科学规范决 策与经营,切实
维护了公司与全体股东的合法权益。
桐昆集团股份有限公司
董事会审计与风险防范委员会
沈凯军 潘煜双
唐松华 王秀华
钟玉庆
2021 年 4 月 14 日