中国平安保险（集团）股份有限公司
              2018 年度独立董事述职报告
    中国平安保险(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）第

十一届董事会现有独立董事 5 名，均为在经济、金融、会计、

法律等方面具有丰富经验的专业人士，对公司的顺利发展至关

重要。独立董事对公司及其股东负有诚信义务，尤其受托负责

保障少数股东的权益，在公司决策过程中起着重要的制衡作用

且为公司治理的关键环节。2018 年，公司独立董事严格按照《中

华人民共和国公司法》、中国银行保险监督管理委员会《保险机

构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市

公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事工作

制度》等有关法律、法规和制度的规定，审慎、认真、勤勉地

履行了独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、

公正的独立意见，现将公司独立董事履职情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2018 年，独立董事努力做到亲身出席股东大会、董事会及

董事会各专业委员会，并做到在深入了解情况的基础上作出正

确决策。全体独立董事恪尽职守，注重维护公司和全体股东的

利益。各位独立董事出席各会议情况如下：


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                                                         亲身出席会议次数╱应出席会议次数
                     委任为董事日
   独立董事                                              战略与投资决 审计与风险管理
                          期        股东大会 董事会                                       薪酬委员会 提名委员会
                                                          策委员会         委员会
叶迪奇(1)           2013年6月17日        5/5       7/7               2/2            4/4          3/3              -
黄世雄              2013年6月17日        5/5       7/7               2/2              -            -         4/4
孙东东(2)           2013年6月17日        5/5       7/7                 -            4/4          3/3         4/4
葛明(3)             2015年6月30日        5/5       7/7               2/2            4/4          3/3              -
欧阳辉    (4)
                    2017年8月6日         5/5       7/7                 -            2/2          3/3         4/4
（1）           叶迪奇先生为薪酬委员会主任委员。
（2）           孙东东先生为提名委员会主任委员。
（3）           葛明先生为审计与风险管理委员会主任委员。
（4）           欧阳辉先生于2018年5月23日起出任审计与风险管理委员会委员。



           二、发表独立意见的情况

     公司独立董事认真行使《公司章程》赋予的权力，及时了解
公司的重要经营信息，全面关注公司的发展状况，积极参加报
告期内的董事会会议。公司独立董事通过审慎核查公司 2017 年
度对外担保情况，认为公司能严格控制对外担保风险，对外担
保符合相关法律法规和《公司章程》的规定。对于公司董事会
于报告期内审议的仅向 H 股股东提供平安好医生境外上市保证
配额的议案、利润分配、重大会计估计变更、会计政策变更、
推荐董事候选人、未来三年股东回报规划、关联交易、关于公
司实施长期服务计划、回购公司股份及相关授权方案、关于完
善公司执行委员会决策机制和组织体系的事宜，公司独立董事
经过认真审议并发表了同意的独立意见。




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    三、多种途径掌握公司日常经营管理情况

    2018 年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业

委员会会议，了解公司经营管理情况，同时通过公司每月定期

向董事发送的《董监事通讯》、内部报刊和分析师报告等，及时

获取公司内部的主要经营管理状况信息及外部相关信息。公司

独立董事亦通过电子邮件或电话等形式与公司保持日常联系，

随时提出有关问题及要求提供相关资料。

    2018 年 9 月，公司部分独立董事与部分监事会成员一起组

成了基层机构考察组赴青海和西藏分支机构进行了实地考察，

考察组以座谈的形式与产险、寿险、养老险、普惠等当地机构

的部分干部和员工代表进行会谈，听取了业务一线干部和员工

代表对公司政策的执行情况，以及对公司业务发展方面的意见

和建议。

    此外，根据公司独立董事的要求，公司管理层亦会主动在

董事会上就董事关注的问题或新业务类型等进行专题汇报。上

述一系列举措不但进一步增强了公司经营管理透明度，使公司

管理层与董事会之间形成了有效的良性沟通机制，而且也更加

有利于独立董事科学决策。

    公司全体独立董事认为，了解公司经营管理情况的途径多



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样、方式灵活、渠道畅顺，不存在任何障碍。

    四、独立董事在年报编制过程中发挥的重要作用

    根据上海证券交易所《关于做好上市公司 2018 年年度报告

披露工作的通知》，在公司编制 2018 年年度报告过程中，公司

独立董事切实履行其职责和义务。在年审注册会计师进场前，

全体独立董事听取了公司财务负责人关于本年度审计工作的安

排以及年审会计师事务所关于 2018 年度财务报告的审计计划，

另外全体独立董事听取了公司管理层 2018 年度经营报告等相关

经营情况，并认真对公司财务负责人及年审注册会计师提交的

相关年审材料进行了认真审阅。在没有公司任何人员参与的前

提下，独立董事与公司年审注册会计师进行了独立的沟通，全

面深入了解公司审计的真实准确情况，并了解审计过程中是否

存在任何问题，独立董事在年报编制过程中发挥了重要的监督

审核职责。

    五、独立董事在履职过程中不存在障碍

    2018 年度，公司全体独立董事能够及时了解公司的重要经

营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未收到任何干

扰或阻碍。公司独立董事就股东及公司整体而言有关的多项事

宜发表了具建设性的意见和建议，包括但不限于公司治理、改


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革发展、业务经营、风险管理和内部控制等方面，决策过程中

亦尤其关注中小股东的合法权益。所有意见和建议本公司均予

以采纳。

    六、独立董事年度自我评价

    2018 年，公司全体独立董事持续保持独立性，均符合各上

市地监管规则所载的独立性指引的规定，并已向本公司提交有

关其独立性的年度确认书。

    公司全体独立董事全面关注公司的发展状况，积极参加报

告期内的董事会会议，并对于公司董事会于报告期内审议的重

大事宜，公司独立非执行董事经过认真审议并发表了同意的独

立意见，不存在未尽独立董事职责的情况。

    于报告期内，在本公司安排下，本公司所有董事均通过出

席若干主题的外部培训或座谈会、参与内部培训或阅读若干主

题的材料等方式，积极参与持续专业培训，拓展并更新其知识

及技能，确保自身始终具备全面及切合所需的信息以对董事会

作出贡献。

    七、对董事会及管理层工作的评价

    2018 年，董事会及高级管理层按照《公司章程》赋予的职

责，行使各自的权利，履行各自的义务。全体董事努力做到亲



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身出席股东大会、董事会及董事会各专业委员会，并做到在深

入了解情况的基础上作出正确决策，恪尽职守，注重维护公司

和全体股东的利益。公司高级管理层勤勉地实施董事会不时厘

订的本公司的整体方向、目标及策略、业务计划及投资方案，

并对本公司业务进行日常管理，确保公司各项业务有序开展。

    八、新一年的工作展望

    2019 年，公司全体独立董事将严格按照法律法规对独立董

事的要求，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟

通和协作，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护

公司及全体股东尤其是中小股东的利益。



    特此报告。



        独立董事：叶迪奇、黄世雄、孙东东、葛明及欧阳辉

                                       2019 年 3 月 12 日




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