中国平安保险（集团）股份有限公司
              董事会审计与风险管理委员会
                 2018年度履职情况报告
    按照上海证券交易所《关于做好上市公司2018年年度报

告披露工作的通知》等监管规则的规定，审计与风险管理委

员会需要对外披露年度内的履职情况，现将相关情况报告如

下：

    2018年，公司董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责，

认真履行了《公司章程》、《董事会审计与风险管理委员会

工作细则》（以下简称“《工作细则》”）及相关法律法规

所规定的职责。

       一、董事会审计与风险管理委员会的职责

    公司董事会审计与风险管理委员会的主要职责是审阅

及监督公司的财务报告程序和进行风险管理。审计与风险管

理委员会亦负责检视外聘审计师的任免及酬金的任何事宜。

此外，审计与风险管理委员会亦审查公司内部控制的有效性，

其中涉及定期审查公司不同管治结构及业务流程下的内部

控制，并考虑各自的潜在风险及迫切程度，以确保公司业务

运作的效率及实现公司目标及策略。有关审阅及审查的范围

包括财务、经营、合规情况及风险管理。审计与风险管理委


                            1
员会亦审阅公司的内部审计方案，并定期向董事会呈交相关

报告及推荐意见。

     二、2018年度董事会审计与风险管理委员会会议召开情

况

     于2018年，董事会审计与风险管理委员会共举行4次正

式会议，所有该等会议均根据《工作细则》的规定召开。尤

其是，董事会审计与风险管理委员会已审阅截至2017年12月

31日止年度财务报告、截至2018年3月31日止三个月的第一

季度财务报告、截至2018年6月30日止六个月的半年度财务

报告及截至2018年9月30日止九个月的第三季度财务报告，

对财务报告的编制基准（包括所采纳的假定及会计政策及标

准的适当性）满意，且已提出建议供董事会考虑。

     三、董事会审计与风险管理委员会的履职情况

     截至2018年12月31日，董事会审计与风险管理委员会由

5位董事组成，其中有4位独立非执行董事，分别是葛明、叶

迪奇、孙东东及欧阳辉，1位非执行董事杨小平，所有委员

均不参与公司的日常管理。董事会审计与风险管理委员会由

一位具备适当专业资格或会计或相关财务管理专业知识的

独立非执行董事出任主任委员。

     2018年度董事会审计与风险管理委员会各委员出席会

议情况如下：

                          2
               应出席     亲自         委托   缺席
   姓名        会议次   出席会       出席会   会议        备注
                 数     议次数       议次数   次数
    葛明                                             -
                 4        4            0       0
（主任委员）
  叶迪奇         4        4            0       0     -
  孙东东         4        4            0       0     -
                                                     因公务原因未能
                                                     亲自出席审计与
                                                     风险管理委员会
  杨小平         4        3            1       0     2018 年第四次会
                                                     议，授权委托葛
                                                     明先生行使表决
                                                     权。
                                                     经本公司第十一
                                                     届董事会第一次
                                                     会议审议通过，
  欧阳辉         2        2            0       0     欧阳辉先生于
                                                     2018 年 5 月出任
                                                     审计与风险管理
                                                     委员会委员。
                                                       斯蒂芬迈尔
                                                     (Stephen Thomas
斯蒂芬迈尔
                                                     Meldrum)先生于
  （Stephen                                          2018 年 5 月不再
                 2        2            0       0
    Thomas
                                                     出任审计与风险
  Meldrum）
                                                     管理委员会委
                                                     员。



    此外，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》

附录14《企业管治守则》C3.3e（i）的规定，为使董事会审

计与风险管理委员会成员更好地评估公司的财务申报制度

及内部控制程序，公司每年均安排所有委员与公司外聘审计


                                 3
师举行两次单独会晤。

    董事会审计与风险管理委员会亦已审核本公司审计师

的表现、独立性及客观性，对结果满意。

    2019年，公司董事会审计与风险管理委员会全体委员将

继续按照《公司章程》、《工作细则》及相关法律法规所赋

予的权利和义务，恪尽职守、勤勉尽责，履行财务审计及经

营风险防范职责，为董事会的决策提供专业意见，促进公司

的健康稳定发展。



审计与风险管理委员会主任委员：

葛明（主任委员）、叶迪奇、孙东东、杨小平、欧阳辉




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