中国平安保险（集团）股份有限公司
          2020 年度独立董事述职报告

    中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第

十一届董事会独立董事成员 5 名，为在金融、会计、法律、科技等

方面具有丰富经验的专业人士。独立董事对公司及其股东负有诚信

义务，尤其受托负责保障全体股东的权益，在公司决策过程中起着

重要的制衡作用且为公司治理的关键环节。2020 年，公司独立董

事严格按照《中华人民共和国公司法》、中国银行保险监督管理委

员会《保险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《关

于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司《独立董事

工作指引》等有关法律、法规和制度的规定，审慎、认真、勤勉地

履行了独立董事职责，并按规定对公司相关事项发表了客观、公正

的独立意见，现将公司独立董事履职情况报告如下：

    一、出席会议及表决情况

    2020 年，全体独立董事努力做到亲身出席股东大会、董事会

及董事会各专业委员会，因公务原因无法亲自出席董事会的独立董

事，及时、有效地委托其他独立董事出席并行使表决权，未出现独

立董事缺席的情况。全体独立董事均在深入了解情况的基础上作出

客观决策，对各审议事项，经审慎考虑后全体独立董事均投出赞成

票，未出现投弃权或者反对票情形。

    独立董事各会议出席情况如下：
                             1 / 5
                                                    亲身出席会议次数/应出席会议次数
                                                  战略与        审计与                                              消费者
                                                                                                       关联交
              委任为董事      股东大              投资决        风险管       提名         薪酬                      权益保
成员                                    董事会                                                         易控制
                日期            会                策委员        理委员       委员会       委员会                    护委员
                                                                                                       委员会
                                                    会            会                                                  会(1)
葛明         2015年6月30日        1/1     10/10        2/2          6/6               -       4/4          5/5           0/0
欧阳辉        2017年8月6日        1/1      9/10             -       6/6          4/4          4/4          5/5           0/0
伍成业       2019年7月17日        1/1     10/10             -       6/6          4/4          4/4          5/5           0/0
储一昀       2019年7月17日        1/1     10/10             -       6/6          4/4          4/4               -             -
刘宏         2019年7月17日        1/1     10/10        2/2               -       4/4               -            -             -
注：(1) 本公司董事会于2020年2月20日决议设立消费者权益保护委员会，葛明先生、欧阳辉先生和伍成业先生于同日
         起出任消费者权益保护委员会委员。本年度未召开会议，系因年度内未有充分且合适的议题提交消费者权益保
         护委员会审议。



         二、发表独立意见情况

         公司独立董事认真行使《公司章程》赋予的权力，及时了解公

司重要经营信息，全面关注公司发展状况，积极参加报告期内各项

会议。公司独立董事通过审慎核查公司2019年度对外担保情况，认

为公司能严格控制对外担保风险，对外担保符合相关法律法规和

《公司章程》的规定。对于公司董事会于报告期内审议的利润分配、

会计估计变更、高管薪酬、调整长期服务计划资产管理模式及额度

提取口径、聘任审计机构及确定其报酬、推荐董事候选人、聘任公

司高级管理人员、核心人员持股计划存续期延长、重大关联交易等

事宜，独立董事经过认真审议并发表了同意的独立意见。

         三、多途径掌握公司日常经营管理情况

         2020 年度，全体独立董事积极参加历次董事会会议及专业委

员会会议，了解公司经营管理情况，同时通过公司每月定期向董事

发送的《董监事通讯》、内部报刊和分析师报告等，及时获取公司

内部的主要经营管理信息及外部资讯。独立董事亦通过电子邮件或

                                                    2 / 5
电话等形式与公司保持日常联系，随时提出有关问题及要求提供相

关资料。

    2020年9月，部分独立董事与部分监事会成员对平安银行、平
安寿险、平安产险、平安养老险、平安证券等多家子公司的四川分
支机构进行了实地考察调研，听取了业务一线干部和员工代表对公
司政策的执行情况，以及对公司业务发展方面的意见和建议，并结
合广大基层员工的意见形成了考察报告报公司管理层。

    此外，根据独立董事的具体要求，公司管理层亦会在董事会

上就关注的经营问题或业务发展情况等进行专题汇报。上述一系列

举措不但进一步增强了公司经营管理透明度，使公司管理层与董事

会之间形成了有效的良性沟通机制，而且也更加有利于独立董事科

学决策。

   全体独立董事一致认为，了解公司经营管理情况的途径多样、

方式灵活、渠道顺畅。

    四、在年报编制过程中发挥重要作用

    在公司编制 2020 年年度报告过程中，全体独立董事切实履行

职责和义务。在年审注册会计师进场前，全体独立董事听取了公司

财务负责人关于本年度审计工作的安排以及年审会计师事务所关

于 2020 年度财务报告的审计计划。此外，全体独立董事听取了公

司管理层 2020 年度经营报告等相关经营情况，并认真对公司财务

负责人及年审注册会计师提交的相关年审材料进行了认真审阅。在

                            3 / 5
无公司任何人员参与的前提下，独立董事与公司年审注册会计师亦

进行了独立沟通，全面深入了解公司审计的真实准确情况，并了解

审计过程中是否存在任何问题，独立董事在公司年报编制过程中发

挥了重要的监督审核职能。

    五、履职过程不存在任何障碍

    2020 年度，全体独立董事能够及时了解公司的重要经营信息，

知情权得到充分的保障，在履职过程中未收到任何干扰或阻碍。全

体独立董事恪尽职守，就股东及公司整体而言有关的多项事宜发表

了具建设性的意见和建议，包括但不限于公司治理、改革发展、业

务经营、风险管理、关联交易和内部控制等方面，决策过程中注重

维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股东的合法权益。独立董

事提出的所有意见和建议，本公司均予以采纳。

    六、年度自我评价

    2020 年，全体独立董事持续保持独立性，均符合各上市地监

管规则所载的独立性指引的规定，并已向本公司提交有关其独立性

的年度确认书。

    全体独立董事全面关注公司的发展状况，积极参加报告期内的

董事会会议，并对于公司董事会于报告期内审议的重大事宜，全体

独立董事经过认真审议均发表了同意的独立意见，不存在未尽独立

董事职责的情况。

    于报告期内，在公司安排下，全体独立董事均通过出席若干主
                            4 / 5
题的外部培训或座谈会、参与内部培训或阅读若干主题的材料等方

式，积极参与持续专业培训，拓展并更新其知识及技能，确保自身

始终具备全面及切合所需的信息以对董事会作出贡献。

    七、对董事会及管理层工作的评价

    2020 年，董事会及高级管理层按照《公司章程》赋予的职责，

行使各自的权利，履行各自的义务。全体董事努力做到亲身出席股

东大会、董事会及董事会各专业委员会，并做到在深入了解情况的

基础上作出正确决策，恪尽职守，注重维护公司和全体股东的利益。

公司高级管理层勤勉地实施董事会不时厘订的本公司的整体方向、

目标及策略、业务计划及投资方案，并对本公司业务进行日常管理，

确保公司各项业务有序开展。

    八、新一年工作展望

    2021 年，全体独立董事将严格按照法律法规对独立董事的要

求，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，

忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东

尤其是中小股东的利益。

    特此报告



    独立董事：葛明、欧阳辉、伍成业、储一昀及刘宏

                                            2021 年 2 月 3 日


                             5 / 5