中国平安保险（集团）股份有限公司
              董事会审计与风险管理委员会
                 2020年度履职情况报告


    2020年，中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称

“公司”）董事会审计与风险管理委员会勤勉尽责，认真履行

了《公司章程》、《董事会审计与风险管理委员会工作细则》（以

下简称“《工作细则》”）及相关法律法规所规定的职责，现将

履职情况报告如下：

    一、董事会审计与风险管理委员会的职责

    公司董事会审计与风险管理委员会的职责主要包括：审阅

及监督公司的财务报告程序和进行风险管理，检视外聘审计师

的任免及酬金的任何事宜，审查公司内部控制的有效性，其中

涉及定期审查公司不同管治结构及业务流程下的内部控制，并

考虑各自的潜在风险及迫切程度，以确保公司业务运作的效率

及实现公司目标及策略。有关审阅及审查的范围包括财务、经

营、合规情况及风险管理。审计与风险管理委员会亦审阅公司

的内部审计方案，并定期向董事会呈交相关报告及推荐意见。

    二、董事会审计与风险管理委员会成员及参会情况

    截至2020年12月31日，董事会审计与风险管理委员会由5位


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 董事组成，其中有4位独立非执行董事，分别是葛明（主任委员）、

 欧阳辉、伍成业及储一昀，1位非执行董事杨小平，所有委员均

 不参与公司的日常管理。董事会审计与风险管理委员会主任委

 员由具备专业资格及相关经验的独立非执行董事担任。

     2020年度董事会审计与风险管理委员会各委员出席会议情

 况如下：
                            亲自       委托
               应出席会                         缺席会议
   姓名                   出席会议   出席会议                  备注
                 议次数                           次数
                            次数       次数
    葛明
                  6          6          0          0       -
（主任委员）
  杨小平          6          6          0          0       -
  欧阳辉          6          6          0          0       -
  伍成业          6          6          0          0       -
  储一昀          6          6          0          0       -



     三、2020年度董事会审计与风险管理委员会履职情况

     于2020年，董事会审计与风险管理委员会共举行6次正式会

 议，所有委员与公司外聘审计师举行2次单独会晤。会议研究与

 讨论了有关公司审计、风险管理、财务报告、内部控制等方面的

 议案。各位委员均积极出席各次会议，并就会议议案进行深度

 讨论后提出意见和建议。

     董事会审计与风险管理委员会定期审阅公司财务报告。委

 员会认为，公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的整体

 情况，并形成了书面意见。委员会通过审议、检查公司的财务报

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表、公司年度报告及账目、中期报告及季度报告的完整性，审阅

报表、报告等重大事项，保证公司披露的财务信息的准确性、完

整性与财务报告的一致性。

    在定期会议的基础上，审计与风险管理委员会多次与公司

外部审计师召开审计与风险管理委员会事先沟通会议，听取审

计师关于公司定期财务报告审计结果及审阅情况的汇报。通过

沟通，加强了公司内部控制的有效性，同时也进一步监督了外

部审计师勤勉尽责地履行职责，审核其表现、独立性及客观性。

    2021年，公司董事会审计与风险管理委员会全体委员将继

续按照《公司章程》、《工作细则》及相关法律法规所赋予的权

利和义务，恪尽职守、勤勉尽责，履行财务审计及经营风险防范

职责，为董事会的决策提供专业意见，促进公司的健康稳定发

展。


审计与风险管理委员会委员：

葛明（主任委员）、杨小平、欧阳辉、伍成业、储一昀


                                         2021 年 2 月 3 日




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