中国平安保险（集团）股份有限公司
             董事会秘书工作制度

                      第一章 总则

    第一条 为了进一步提高公司治理水平，规范中国平安保
险（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书的
选任和履职工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《中国平
安保险（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，并结合公司的实际情况，制订本工作制度。
    第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和
董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。
    第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的
指定联络人。上海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会
秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种
变动管理等其相关职责范围内的事务。
    第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为由董事
会秘书分管的工作部门。


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                      第二章 选 任
       第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月
内聘任董事会秘书。
       第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
    （一）具有良好的职业道德和个人品质；
    （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识；
    （三）具备履行职责所必需的工作经验；
    （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
       第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘
书：
    （一）存在《公司法》或《上海证券交易所股票上市规则》
规定的不得担任公司高级管理人员的情形；
    （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
    （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会
秘书；
    （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评；
    （五）本公司现任监事；
    （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他
情形。


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    第八条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海
证券交易所提交以下材料：
    （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合上海证券交易
所相关规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品
德等内容；
    （二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
    （三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
    （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
    第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得
无故将其解聘。
    第十条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当
自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
    （一）本制度第七条规定的任何一种情形；
    （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
    （三）连续三个月以上不能履行职责；
    （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；
    （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。
    董事会秘书被解聘时，公司及时向上海证券交易所报告，
说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海
证券交易所提交个人陈述报告。
    第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接

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受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具
体工作的移交手续。
    董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未
完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书
职责。
    第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及
时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报
上海证券交易所备案。
    公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会
秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘
书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。


                     第三章 履 职
    第十三条 公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，
包括：
    （一）负责公司信息对外发布；
    （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
    （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规
定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
    （四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
    （五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
    （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人

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求证，督促董事会及时披露或澄清。
    第十四条 公司董事会秘书协助公司董事会加强公司治理
机制建设，包括：
    （一）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大
会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，
负责董事会会议记录工作并签字；
    （二）建立健全公司内部控制制度；
    （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易
事项；
    （四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
    （五）积极推动公司承担社会责任。
    第十五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事
务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。
    第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
    （一）保管公司股东持股资料；
    （二）办理公司限售股相关事项；
    （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人
员遵守公司股份买卖相关规定；
    （四）其他公司股权管理事项。
    第十七条 公司董事会秘书协助公司董事会制定公司资本
市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并
购重组事务。

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    第十八条 公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，
组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关
法律法规和其他规范性文件的培训。
    第十九条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、高级
管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律
法规、其他规范性文件或《公司章程》，做出或可能做出相关
决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。
    第二十条 公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监
会和上海证券交易所要求履行的其他职责。
    第二十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条
件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合
董事会秘书的履职行为。
    第二十二条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司
的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公
司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
    第二十三条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重
大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
    第二十四条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不
当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
    第二十五条 公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，
承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对
外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当

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履行保密的范围。
       第二十六条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公
司董事会秘书履行职责。
    董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务
代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书
对其职责所负有的责任。
    证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘
书资格证书。


                      第四章 附 则
       第二十七条 本工作制度由公司董事会负责解释。
       第二十八条 本工作制度自公司董事会审议通过之日起实
施。




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