中国平安保险（集团）股份有限公司
           2022 年度独立董事述职报告


    2022 年，中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简

称“公司”）独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》、中

国银行保险监督管理委员会《保险机构独立董事管理办法》、

中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》以及公

司《独立董事工作指引》等有关法律、法规和制度的规定，

审慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责，并按规定对公司

相关事项作出独立明确的判断、发表客观公正的意见，切实

维护公司和全体股东的利益。现将公司独立董事履职情况报

告如下：

    一、独立董事的基本情况

    公司第十二届董事会中包含独立董事 6 名，人数超过董

事会成员总人数的三分之一。公司独立董事为在金融、会计、

法律、科技、企业管理等方面具有丰富经验的专业人士，其

简历均载列于《公司 2022 年年度报告》“董事、监事、高级

管理人员和员工情况”章节。所有独立董事均符合公司上市地

监管规则所载的独立性指引的规定，并已向公司提交有关其

独立性的年度确认书，公司继续认为他们具有独立性。

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       二、出席会议及表决情况

       2022 年，全体独立董事努力做到亲身出席股东大会、董

事会及董事会各专业委员会。全体独立董事均在深入了解情

况的基础上作出客观决策，对各审议事项，经审慎考虑后全

体独立董事均投出赞成票，未出现投弃权或者反对票情形。

       独立董事出席各会议的情况如下：
                                                      关联交易控
                                                                   战略与投
           股东            提名薪酬      审计与风险   制与消费者
成员              董事会                                           资决策委
           大会              委员会      管理委员会   权益保护委
                                                                     员会
                                                        员会
欧阳辉     1/1     6/6       5/5            4/4           -          1/1
伍成业     1/1     6/6       5/5            4/4          4/4          -
储一昀     1/1     6/6       5/5            4/4           -           -
刘 宏      1/1     6/6       5/5             -            -          1/1
吴港平     1/1     6/6        -             4/4          4/4          -
金 李      1/1     6/6       5/5             -           4/4          -


       三、发表独立意见情况

       独立董事对公司及其股东负有诚信义务，尤其受托负责

保障全体股东的权益，在公司决策过程中起着重要的制衡作

用且为公司治理的关键环节。

       2022年，公司独立董事认真行使《公司章程》赋予的权

力，及时了解公司重要经营信息，全面关注公司发展状况，

积极参加报告期内各项会议。对于公司董事会于年度内审议

的利润分配方案、会计估计变更、内部控制评价、高级管理

人员提名以及薪酬、推荐董事候选人、聘任审计机构、重大

关联交易、对外担保情况等事宜，公司独立董事经过认真审

                                   2/6
议并发表了同意的独立意见。此外，对于公司董事会于年度

内审议的募集资金使用、公司股东有关情况评估、董事会及

下属专业委员会的运作等情况，独立董事经过经审慎考虑

后，认为相关事项的决策、执行以及披露情况符合各项规定。

    四、多途径掌握公司日常经营管理情况

    2022 年度，全体独立董事积极参加历次董事会会议及专

业委员会会议，了解公司经营管理情况，同时通过公司定期

向董事发送的《董监事通讯》、监管新规及履职注意事项和

分析师报告等，及时获取公司内部的主要经营管理信息及外

部资讯。独立董事亦通过电子邮件或电话等形式与公司保持

日常联系，随时提出有关问题及要求提供相关资料。

    2022 年度，公司亦提供了偿二代新规及影响、保险准备

金知识相关主题培训，确保独立董事在了解本集团所适用的

最新监管规则的基础上履行职责。此外，根据独立董事的具

体要求，公司管理层亦会在董事会上就关注的经营问题或业

务发展情况等进行专题汇报。

    上述一系列举措不但进一步增强了公司经营管理透明

度，使公司管理层与董事会之间形成了有效的良性沟通机

制，而且也更加有利于独立董事科学决策。全体独立董事一

致认为，了解公司经营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道


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顺畅。

    五、在年报编制过程中发挥重要作用

    在公司编制 2022 年年度报告过程中，全体独立董事切

实履行职责和义务。在年审注册会计师进场前，全体独立董

事听取了关于本年度审计工作的安排以及年审会计师事务

所关于 2022 年度财务报告的审计计划。此外，全体独立董

事听取了公司管理层 2022 年度经营报告等相关经营情况，

并认真对公司财务负责人及年审注册会计师提交的相关年

审材料进行了审阅。在无任何公司人员参与的情况下，独立

董事与公司年审注册会计师进行了独立沟通，全面深入了解

公司审计的真实准确情况，并了解审计过程中是否存在任何

问题，独立董事在公司年报编制过程中发挥了重要的监督审

核职能。

    六、履职过程不存在任何障碍

    2022 年度，全体独立董事能够及时了解公司的重要经营

信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干

扰或阻碍。全体独立董事恪尽职守，就股东及公司整体而言

有关的多项事宜发表了具有建设性的意见和建议，包括但不

限于有关公司治理、业务经营、风险管理、关联交易和内部

控制等方面，决策过程中注重维护公司和全体股东利益，尤


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其关注中小股东的合法权益。独立董事提出的所有意见和建

议，公司均积极予以采纳。

    七、对董事会及管理层工作的评价

    2022 年，董事会及高级管理层按照《公司章程》赋予的

职责，行使各自的权利，履行各自的义务。全体董事恪尽职

守，努力做到亲身出席股东大会、董事会及董事会各专业委

员会，在深入了解情况的基础上作出决策，并注重维护公司

和全体股东的利益。公司高级管理层勤勉地实施董事会不时

厘订的公司整体方向、目标及策略、业务计划及投资方案，

并做好日常经营管理，确保公司各项业务有序开展。

    八、年度自我评价

    2022 年，全体独立董事忠实勤勉履职，不存在独立董事

未尽职尽责的情况。于报告期内，在公司安排下，全体独立

董事均通过出席若干主题的外部培训或座谈会、参与内部培

训或阅读若干主题的材料等方式，积极参与持续专业培训，

不断拓展并更新其知识及技能，确保自身始终具备全面及切

合所需的信息以对董事会作出贡献。

    九、新一年工作展望

    2023 年，全体独立董事将严格遵守法律法规等有关监管

要求，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、

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协作，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公

司及全体股东尤其是中小股东的利益。



    特此报告



    独立董事：欧阳辉、伍成业、储一昀、刘宏、吴港平、

金李

                                     2023 年 3 月 15 日




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