广深铁路股份有限公司
Guangshen Railway Company Limited
（于中华人民共和国注册成立之股份有限公司）
2011 年第三季度报告
（A 股：601333）
2011 年 10 月 25 日
广深铁路股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示---------------------------------------------------------------------------------------2
§2 公司基本情况-----------------------------------------------------------------------------------2
§3 重要事项---------------------------------------------------------------------------------------3
§4 附录-------------------------------------------------------------------------------------------5
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广深铁路股份有限公司 2011 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长徐啸明先生、总经理申毅先生、总会计师唐向东先生、财务部长林闻生先生声明：保证本季度报告
中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产 31,845,295,131 30,604,499,884 4.05
股东权益（不含少数股东权益） 25,022,093,148 24,168,017,177 3.53
归属于上市公司股东的每股净资产
3.53 3.41 3.53
（元/股）
年初至报告期期末（1-9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 3,185,051,809 23.63
每股经营活动产生的现金流量净额
0.45 23.63
（元/股）
本报告期比上年同期
报告期（7-9 月） 年初至报告期期末（1-9 月）
增减(%)（7-9 月）
归属于上市公司股东的净利润 576,342,801 1,491,594,301 4.85
基本每股收益（元/股） 0.081 0.21 4.85
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.085 0.22 4.94
益（元/股）
稀释每股收益（元/股） 0.081 0.21 4.85
加权平均净资产收益率(%) 2.33 6.04 -
扣除非经常性损益后的加权平均净
2.42 6.25 -
资产收益率(%)
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）
处置固定资产净损失 (68,856,150)
其他营业外收支净额 (983,462)
政府补助收入 2,526,968
所得税影响额 15,225,229
少数股东权益影响额(税后) (8,632)
合 计 (52,096,047)
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 股东总数为 391,258 户（A 股股东 390,708 户，H 股股东 550 户）。
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
广州铁路(集团)公司 2,629,451,300 人民币普通股
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HKSCC NOMINEES LIMITED（注） 1,379,486,831 境外上市外资股
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 94,699,991 人民币普通股
太原钢铁（集团）有限公司 50,776,147 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 48,002,445 人民币普通股
交通银行－海富通精选证券投资基金 40,000,000 人民币普通股
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品
34,337,335 人民币普通股
－008C－CT001 沪
交通银行－安顺证券投资基金 33,399,955 人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 26,001,126 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 22,100,000 人民币普通股
注：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，该公司持有的本公司 H 股 1,379,486,831 股，占本公司
已发行 H 股股本的 96.38％，乃分别代表其多个客户持有。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债 2011 年 2010 年 变动幅度
项目名称 原因分析
表项目 9 月 30 日 12 月 31 日 %
（1） 货币资金 5,250,939,930 3,267,558,240 60.70 经营活动取得的现金增加。
（2） 应收账款 384,784,144 592,819,076 (35.09) 收回前期应收款项。
（3） 预付款项 110,736,037 8,984,363 1132.54 预付钢轨采购款增加。
（4） 应收利息 42,008,686 12,383,725 239.22 计提的定期存款利息增加。
（5） 在建工程 1,075,563,304 752,862,417 42.86 已开工项目结算金额增加。
（6） 长期待摊费用 2,946,091 5,963,624 (50.60) 长期待摊费用摊销。
（7） 预收款项 104,601,762 68,085,385 53.63 预收客运票款及货主预付款增加。
（8） 应付利息 132,627,226 6,889,726 1825.00 计提应付债券利息。
（9） 应付股利 31,340 53,828 (41.78) 支付香港投资者股息。
利润表 变动幅度
项目名称 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 原因分析
项目 %
（1） 财务费用-净额 (72,748,204) (107,694,103) (32.45) 银行存款利息收入增加。
去年同期收回以前年度已计提坏账的应
（2） 资产减值损失 (110,000) 1,904,309 不适用
收款项。
（3） 营业外支出 (73,233,483) (25,217,786) 190.40 固定资产报废损失增加。
（4） 所得税费用 (472,665,726) (357,414,420) 32.25 利润总额增加及适用所得税税率提高。
（5） 少数股东损益 (1,117,266) (623,235) 79.27 子公司亏损增加。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）公司第一大股东广州铁路（集团）公司承诺：A、在公司运营的线路范围内，广州铁路（集团）公司及其下
属的任何成员将不会以任何方式直接或间接从事任何在铁路运输及相关业务上对公司有竞争的业务活动；B、在与
公司的经营往来中，广州铁路（集团）公司将尽量减少与公司的关联交易，对于必不可少的关联交易，广州铁路
（集团）公司将本着公开、公正、公平的原则履行，不会滥用大股东地位，作出损害公司利益的行为。
（2）公司限售条件股东全国社会保障基金理事会转持二户承诺：对于广州铁路（集团）公司划转其持有的应履行
转持义务的 274,798,700 股公司股票，根据有关规定，全国社会保障基金理事会将在承继原广州铁路（集团）公司
的法定和自愿承诺禁售期基础上，再将禁售期延长三年，即持有至 2012 年 12 月 24 日。
报告期内，上述承诺正常履行，无违反承诺的事项存在。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
2011 年 6 月 2 日，公司 2010 年度股东周年大会审议通过了利润分配方案，即以 2010 年度末总股本 7,083,537,000
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.90 元（含税），总计人民币 637,518,330 元。该末期股息已
于 2011 年 6 月 30 日发放给股东。
3.6 公司内部控制基本规范实施工作的进展情况
公司从 2006 年开始根据美国萨班斯-奥克斯利法案第 404 条的要求，开展财务报告内部控制有效性的建设和评
价工作。几年以来，通过公司管理层、审核委员会及全体员工的艰苦工作和努力，目前已基本建立公司的内部控
制体系，内控有效性自我评价方法已经成熟，每年按工作计划实施内部控制自我评价。
2011 年 4 月，公司根据中国财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制配套指引》，
并按照中国证监会、深圳证监局及上海证券交易所的相关要求，制定了公司《2011 年内部控制规范实施工作方案》，
截止本报告期末，公司的内控工作按照该工作方案稳步推进：一是成立了内控自我评价工作组；二是确定了 2011
年内控评价工作范围；三是实施现场内控测试工作。同时，公司聘请的外部审计师，已经开展对公司内部控制的
审计工作。
广深铁路股份有限公司
法定代表人：徐啸明
2011 年 10 月 25 日
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§4 附录
4.1 合并及公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 广深铁路股份有限公司 单位：元 币种：人民币
合并 公司
资产 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
（未经审计） （经审计） （未经审计） （经审计）
流动资产：
货币资金 5,250,939,930 3,267,558,240 5,228,293,331 3,239,679,679
应收账款 384,784,144 592,819,076 376,273,228 588,280,725
预付款项 110,736,037 8,984,363 109,973,847 8,979,047
应收利息 42,008,686 12,383,725 41,972,089 12,371,851
应收股利 246,232 246,232 246,232 14,163,316
其他应收款 68,685,322 56,947,687 99,410,039 81,887,598
存货 305,440,184 255,079,240 299,592,482 249,097,778
流动资产合计 6,162,840,535 4,194,018,563 6,155,761,248 4,194,459,994
非流动资产：
长期应收款 31,960,427 35,121,629 31,960,427 35,121,629
长期股权投资 176,349,850 174,487,113 254,905,964 253,043,228
固定资产 23,432,090,944 24,459,723,095 23,350,546,098 24,375,774,412
在建工程 1,075,563,304 752,862,417 1,075,563,304 752,844,417
预付工程款 24,011,070 21,649,980 23,733,120 21,649,980
无形资产 555,130,693 566,798,091 523,028,469 533,955,879
商誉 281,254,606 281,254,606 281,254,606 281,254,606
长期待摊费用 2,946,091 5,963,624 2,932,066 5,844,780
递延所得税资产 103,147,611 112,620,766 102,201,242 111,390,717
非流动资产合计 25,682,454,596 26,410,481,321 25,646,125,296 26,370,879,648
资产总计 31,845,295,131 30,604,499,884 31,801,886,544 30,565,339,642
董事长：徐啸明 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生
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合并及公司资产负债表 - 续
2011 年 9 月 30 日
编制单位：广深铁路股份有限公司 单位：元 币种：人民币
合并 公司
负债及股东权益 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
（未经审计） （经审计） （未经审计） （经审计）
流动负债：
应付账款 1,809,659,822 1,652,449,844 1,799,352,024 1,644,263,814
预收款项 104,601,762 68,085,385 103,942,878 67,416,680
应付职工薪酬 319,618,576 355,310,437 312,606,471 345,765,302
应交税费 426,893,410 343,537,582 422,865,461 338,314,374
应付利息 132,627,226 6,889,726 132,627,226 6,889,726
应付股利 31,340 53,828 31,340 39,833
其他应付款 403,372,814 388,510,620 460,537,180 441,214,191
流动负债合计 3,196,804,950 2,814,837,422 3,231,962,580 2,843,903,920
非流动负债：
应付债券 3,476,924,644 3,471,993,662 3,476,924,644 3,471,993,662
其他非流动负债 96,031,128 95,093,096 96,031,128 95,093,096
非流动负债合计 3,572,955,772 3,567,086,758 3,572,955,772 3,567,086,758
负债合计 6,769,760,722 6,381,924,180 6,804,918,352 6,410,990,678
股东权益：
股本 7,083,537,000 7,083,537,000 7,083,537,000 7,083,537,000
资本公积 11,564,580,548 11,564,580,548 11,564,461,609 11,564,461,609
盈余公积 2,087,957,053 2,087,957,053 2,087,957,053 2,087,957,053
未分配利润 4,286,018,547 3,431,942,576 4,261,012,530 3,418,393,302
归属于母公司股东权益合计 25,022,093,148 24,168,017,177 24,996,968,192 24,154,348,964
少数股东权益 53,441,261 54,558,527 - -
股东权益合计 25,075,534,409 24,222,575,704 24,996,968,192 24,154,348,964
负债及股东权益总计 31,845,295,131 30,604,499,884 31,801,886,544 30,565,339,642
董事长：徐啸明 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生
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广深铁路股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.2 合并及公司利润表
2011 年 1-9 月
编制单位：广深铁路股份有限公司 审计类型：未经审计 单位：元 币种：人民币
合并 公司
项目
2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月
一、营业收入 10,867,070,284 9,878,222,944 10,605,848,565 9,713,490,661
减：营业成本 (7,812,000,956) (7,259,676,158) (7,629,440,444) (7,158,517,988)
营业税金及附加 (297,077,823) (237,553,936) (285,329,677) (231,329,045)
管理费用 (660,743,633) (662,305,044) (607,275,076) (621,937,094)
财务费用-净额 (72,748,204) (107,694,103) (73,111,635) (108,061,191)
资产减值损失 (110,000) 1,904,309 (110,000) 1,904,231
加：投资收益 6,065,737 5,358,962 6,065,737 5,767,152
其中：对联营企业的投资收益 1,862,737 1,506,212 1,862,737 1,506,212
二、营业利润 2,030,455,405 1,618,256,974 2,016,647,470 1,601,316,726
加：营业外收入 5,920,839 5,064,948 5,884,566 4,771,325
减：营业外支出 (73,233,483) (25,217,786) (73,227,050) (25,207,725)
其中：非流动资产处置损失 （69,341,137） （20,733,828） （69,340,334） （20,727,511）
三、利润总额 1,963,142,761 1,598,104,136 1,949,304,986 1,580,880,326
减：所得税费用 (472,665,726) (357,414,420) (469,167,428) (352,802,883)
四、净利润 1,490,477,035 1,240,689,716 1,480,137,558 1,228,077,443
归属于母公司股东的净利润 1,491,594,301 1,241,312,951 - -
少数股东损益 (1,117,266) (623,235) - -
五、每股收益
（一）基本每股收益 0.21 0.175 不适用 不适用
（二）稀释每股收益 0.21 0.175 不适用 不适用
六、其他综合收益 - - - -
七、综合收益总额 1,490,477,035 1,240,689,716 1,480,137,558 1,228,077,443
归属于母公司股东的综合收益总额 1,491,594,301 1,241,312,951 - -
归属于少数股东的综合收益总额 (1,117,266) (623,235) - -
董事长：徐啸明 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生
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广深铁路股份有限公司 2011 年第三季度报告
合并及公司利润表 – 续
2011 年 7-9 月
编制单位：广深铁路股份有限公司 审计类型：未经审计 单位：元 币种：人民币
合并 公司
项目
2011 年 7-9 月 2010 年 7-9 月 2011 年 7-9 月 2010 年 7-9 月
一、营业收入 3,932,948,894 3,568,678,707 3,839,719,617 3,503,332,157
减：营业成本 (2,781,528,397) (2,488,276,904) (2,715,830,808) (2,450,010,582)
营业税金及附加 (107,869,365) (87,519,418) (103,588,017) (84,983,473)
管理费用 (237,428,389) (230,732,869) (219,784,235) (216,671,510)
财务费用-净额 (17,008,954) (36,386,695) (17,111,433) (36,493,359)
资产减值损失 - 78 - -
加：投资收益 648,672 4,147,469 648,672 4,147,469
其中：对联营企业的投资收益 648,672 294,719 648,672 294,719
二、营业利润 789,762,461 729,910,368 784,053,796 719,320,702
加：营业外收入 1,078,067 1,567,476 1,070,463 1,526,645
减：营业外支出 (31,327,961) (22,487,473) (31,324,149) (22,482,203)
其中：非流动资产处置损失 (29,617,904) (20,465,691) (29,617,101) (20,461,897)
三、利润总额 759,512,567 708,990,371 753,800,110 698,365,144
减：所得税费用 (183,518,930) (159,052,538) (182,453,675) (157,561,443)
四、净利润 575,993,637 549,937,833 571,346,435 540,803,701
归属于母公司股东的净利润 576,342,801 549,701,049 - -
少数股东损益 (349,164) 236,784 - -
五、每股收益
（一）基本每股收益 0.081 0.078 不适用 不适用
（二）稀释每股收益 0.081 0.078 不适用 不适用
六、其他综合收益 - - - -
七、综合收益总额 575,993,637 549,937,833 571,346,435 540,803,701
归属于母公司股东的综合收益总额 576,342,801 549,701,049 - -
归属于少数股东的综合收益总额 (349,164) 236,784 - -
董事长：徐啸明 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生
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广深铁路股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.3 合并及公司现金流量表
2011 年 1-9 月
编制单位：广深铁路股份有限公司 审计类型：未经审计 单位：元 币种：人民币
合并 公司
项目
2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 9,018,644,520 9,074,395,401 8,761,401,865 8,922,687,142
收到其他与经营活动有关的现金 117,630,980 113,498,017 124,979,995 109,564,961
经营活动现金流入小计 9,136,275,500 9,187,893,418 8,886,381,860 9,032,252,103
购买商品、接受劳务支付的现金 (2,817,563,267) (3,853,583,034) (2,714,547,005) (3,794,151,030)
支付给职工以及为职工支付的现金 (2,360,290,383) (1,990,984,694) (2,248,435,761) (1,950,856,391)
支付的各项税费 (678,925,364) (607,855,734) (661,978,418) (592,555,377)
支付其他与经营活动有关的现金 (94,444,677) (159,283,788) (88,000,355) (153,864,657)
经营活动现金流出小计 (5,951,223,691) (6,611,707,250) (5,712,961,539) (6,491,427,455)
经营活动产生的现金流量净额 3,185,051,809 2,576,186,168 3,173,420,321 2,540,824,648
二、投资活动产生的现金流量
取得投资收益收到的现金 4,203,000 3,852,750 18,120,085 9,645,532
处置固定资产收回的现金净额 1,047,918 357,652 1,047,918 336,703
收到的其他与投资活动有关的现金 - 1,418,160,412 - 1,412,101,012
投资活动现金流入小计 5,250,918 1,422,370,814 19,168,003 1,422,083,247
购建固定资产和其他长期资产支付的现金 (569,221,836) (518,356,176) (566,289,466) (508,618,547)
支付其他与投资活动有关的现金 (2,580,000,000) (2,837,000,000) (2,580,000,000) (2,830,000,000)
投资活动现金流出小计 (3,149,221,836) (3,355,356,176) (3,146,289,466) (3,338,618,547)
投资活动产生的现金流量净额 (3,143,970,918) (1,932,985,362) (3,127,121,463) (1,916,535,300)
三、筹资活动产生的现金流量
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (637,540,818) (534,787,201) (637,526,823) (534,591,112)
支付的其他与筹资活动有关的现金 (158,383) (7,600,000) (158,383) (7,600,000)
筹资活动现金流出小计 (637,699,201) (542,387,201) (637,685,206) (542,191,112)
筹资活动产生的现金流量净额 (637,699,201) (542,387,201) (637,685,206) (542,191,112)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - -
五、现金及现金等价物净增加额 (596,618,310) 100,813,605 (591,386,348) 82,098,236
加：期初现金及现金等价物余额 2,659,058,240 1,115,650,944 2,639,679,679 1,102,619,116
六、期末现金及现金等价物余额 2,062,439,930 1,216,464,549 2,048,293,331 1,184,717,352
董事长：徐啸明 总经理：申毅 总会计师：唐向东 财务部长：林闻生
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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