2019 年第一季度报告
公司代码：601519 公司简称：大智慧
上海大智慧股份有限公司
2019 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 5
四、 附录 ................................................................ 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张志宏、主管会计工作负责人陈志及会计机构负责人（会计主管人员）李菁保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,912,104,146.31 2,031,381,580.48 -5.87
归属于上市公司 1,428,590,190.17 1,441,688,119.35 -0.91
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -118,334,254.03 -21,913,506.07 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 134,477,812.71 127,510,621.63 5.46
归属于上市公司 -6,808,014.44 1,336,976.62 -609.21
股东的净利润
归属于上市公司 -5,212,102.60 -3,458,793.27 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -0.47 0.10 减少 0.57 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.003 0.001 -400.00
（元/股）
稀释每股收益 -0.003 0.001 -400.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 218,066.46
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -3,914,572.89 计提预计负债
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 552,364.65
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,548,229.94
合计 -1,595,911.84
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 197,904
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例 股东性
股东名称（全称） 售条件股 股份状
数量 (%) 数量 质
份数量 态
张长虹 704,792,657 35.46 0 157,000,000 境内自
质押
然人
浙江新湖集团股份有 400,000,000 20.12 0 400,000,000 境内非
限公司 质押 国有法
人
张婷 85,025,402 4.28 0 0 境内自
无
然人
张志宏 51,238,600 2.58 0 0 境内自
无
然人
张文宇 5,639,400 0.28 0 境内自
未知
然人
许钢生 5,439,340 0.27 0 境内自
未知
然人
MERRILL LYNCH 5,052,418 0.25 0 境外法
未知
INTERNATIONAL 人
孙定勋 4,998,800 0.25 0 境内自
未知
然人
黄淑卿 4,177,078 0.21 0 境内自
未知
然人
中国证券金融股份有 3,292,600 0.17 0 境内非
限公司 未知 国有法
人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
张长虹 704,792,657 人民币普通股 704,792,657
浙江新湖集团股份有限公司 400,000,000 人民币普通股 400,000,000
张婷 85,025,402 人民币普通股 85,025,402
张志宏 51,238,600 人民币普通股 51,238,600
张文宇 5,639,400 人民币普通股 5,639,400
许钢生 5,439,340 人民币普通股 5,439,340
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL 5,052,418 人民币普通股 5,052,418
孙定勋 4,998,800 人民币普通股 4,998,800
黄淑卿 4,177,078 人民币普通股 4,177,078
中国证券金融股份有限公司 3,292,600 人民币普通股 3,292,600
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东、前十名无限售条件股东中，控股股东张
长虹先生与公司第三大股东张婷女士系兄妹关系；与公司
第四大股东张志宏先生系兄弟关系。除上述情况外，未知
其他股东之间是否存在关联关系或者属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目大幅变动及原因
项目名 本期期末数 上期期末数 本期期末金额较上期 情况说明
称 期末变动比例（%）
交易性 44,749,287.67 100.00 主要系新金融工具准则调
金融资 整。
产
其他应 19,681,887.19 15,772,138.16 24.79 主要系第三方支付通道待
收款 结算款项。
应付职 1,304,502.87 41,223,027.28 -96.84 主要系支付年末计提薪酬
工薪酬 费用。
其他流 5,271,745.15 72,694,677.53 -92.75 主要系持有理财产品减少，
动资产 及新金融工具准则调整。
其他应 21,834,243.98 88,739,296.25 -75.40 主要系支付上期期末计提
付款 的诉讼赔付金。
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（2）利润表项目大幅变动及原因
项目 本期数 上期数 本期期末金额较上期 情况说明
名称 期末变动比例（%）
研发 24,566,107.50 19,690,985.97 24.76 主要系研发人员成本增加。
费用
财务 -8,084,740.60 -2,292,963.21 不适用 主要系公司定期存单有所增
费用 加，相应利息收入增加。
投资 258,501.64 6,242,590.62 -95.86 主要系原持股公司大智慧（香
收益 港）股权出售，相应投资收益
减少。
（3）现金流量表项目大幅变动及原因
项目名称 本期数 上期数 本期期末金额较上 情况说明
期期末变动比例（%）
经营活动产生 -118,334,254.03 -21,913,506.07 不适用 主要系受限货币资
的现金流量净 金增加。
额
投资活动产生 64,536,032.70 39,162,630.56 64.79 主要系出售持有待
的现金流量净 售资产收回现金。
额
筹资活动产生 -1,621,053.06 -80,000,000.00 不适用 主要系上期归还大
的现金流量净 股东财务支持款
额 项。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
关于公司诉讼的情况
公司于2016年7月26日收到中国证监会发布的《行政处罚决定书》（[2016]88号），中国证监
会认定公司存在信息披露违法事实。公司因上述《行政处罚决定书》所涉及的虚假陈述责任，陆
续收到上海市第一中级人民法院（以下简称“一中院”）、上海金融法院及上海市高级人民法院
发来的《应诉通知书》、《民事判决书》、《民事裁定书》及相关法律文书。
截至2019年4月15日，公司收到一中院和上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关
法律文书合计2798例，一中院和上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉
诉讼请求金额合计为52,636.68万元；公司收到上海市高级人民法院发来《民事申请再审案件应诉
通知书》及相关法律文书1例，诉讼请求金额为135,942.51元。
公司收到一中院发来的《民事裁定书》及相关法律文书合计698例，法院准许原告撤回对公司
证券虚假陈述责任纠纷案的起诉，撤回的诉讼请求金额合计为14,930.13万元。
公司收到一中院《民事判决书》及相关法律文书，根据《民事判决书》显示，法院已对1120
名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审判决，判决驳回99名原告的诉讼请求；判决公
司赔偿1021名原告投资差额损失及佣金损失，累计判决驳回金额7,689.24万元，累计判决赔偿金
额6,642.13万元。
公司收到上海市高级人民法院发来的《民事判决书》，二审判决公司赔偿592名原告投资差额
损失及佣金损失。公司根据上述涉诉事项的判决结果确认应赔偿金额9,455.87万元（其中已支付
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赔偿金额合计8,483.23万元）。考虑新增诉讼和二审判决的影响，公司最终对尚在审理中的剩余
诉讼计提预计负债17,457.56万元。
本报告批准报出日后，由于诉讼时效内的后续新增诉讼案无法合理估计和可靠计量，公司无
法预计后续新增诉讼事项对本期利润或期后利润的影响。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海大智慧股份有限公司
法定代表人 张志宏
日期 2019 年 4 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,055,049,302.00 1,110,116,758.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 44,749,287.67
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 80,152,823.81 76,933,024.00
其中：应收票据
应收账款 80,152,823.81 76,933,024.00
预付款项 10,591,466.25 7,766,902.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 19,681,887.19 15,772,138.16
其中：应收利息 1,069,622.19 1,331,048.40
应收股利
买入返售金融资产
存货 284,221.36 383,665.65
合同资产
持有待售资产 45,000,000.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,271,745.15 72,694,677.53
流动资产合计 1,215,780,733.43 1,328,667,166.54
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
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其他非流动金融资产
投资性房地产 153,752,269.37 156,394,880.73
固定资产 22,088,960.20 23,722,992.61
在建工程 290,562.54 226,883.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 14,268,093.80 15,621,501.84
开发支出
商誉 294,474,363.33 295,343,445.41
长期待摊费用 5,334,007.84 5,788,288.68
递延所得税资产 1,280,300.78 661,908.24
其他非流动资产 204,834,855.02 919,758.36
非流动资产合计 696,323,412.88 702,714,413.94
资产总计 1,912,104,146.31 2,031,381,580.48
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 145,728,546.89 145,549,626.31
预收款项 128,840,989.31 128,096,728.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,304,502.87 41,223,027.28
应交税费 7,563,710.06 10,105,708.84
其他应付款 21,834,243.98 88,739,296.25
其中：应付利息
应付股利 349,969.05
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 305,271,993.11 413,714,386.79
非流动负债：
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保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债 174,575,607.60 170,849,526.46
递延收益 1,250,000.40 1,325,000.28
递延所得税负债 2,416,355.03 2,531,003.57
其他非流动负债
非流动负债合计 178,241,963.03 174,705,530.31
负债合计 483,513,956.14 588,419,917.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益 31,159,083.92 37,820,205.50
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
一般风险准备
未分配利润 -1,770,637,857.86 -1,764,201,050.26
归属于母公司所有者权益（或股东 1,428,590,190.17 1,441,688,119.35
权益）合计
少数股东权益 1,273,544.03
所有者权益（或股东权益）合计 1,428,590,190.17 1,442,961,663.38
负债和所有者权益（或股东权 1,912,104,146.31 2,031,381,580.48
益）总计
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:上海大智慧股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 547,248,378.73 614,103,369.73
交易性金融资产
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以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 9,212,322.83 13,546,505.45
其中：应收票据
应收账款 9,212,322.83 13,546,505.45
预付款项 4,841,966.13 2,823,197.59
其他应收款 37,529,779.35 31,474,731.16
其中：应收利息 696,274.97 740,777.72
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 516,066.55 516,631.43
流动资产合计 599,348,513.59 662,464,435.36
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 640,947,829.00 637,906,334.08
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 53,134,608.64 53,941,179.22
固定资产 2,446,981.77 2,667,458.44
在建工程 124,024.08 60,344.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 295,700.38 367,882.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 204,561,934.29 527,179.51
非流动资产合计 901,511,078.16 899,505,133.66
资产总计 1,500,859,591.75 1,561,969,569.02
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
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2019 年第一季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 143,974,877.43 147,175,450.75
预收款项 10,554,431.69 9,217,238.07
合同负债
应付职工薪酬 6,696,483.14
应交税费 340,444.44 1,968,063.57
其他应付款 198,595,852.92 251,975,386.77
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 353,465,606.48 417,032,622.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债 174,575,607.60 170,849,526.46
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 174,575,607.60 170,849,526.46
负债合计 528,041,214.08 587,882,148.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
未分配利润 -2,195,250,586.44 -2,193,981,543.85
所有者权益（或股东权益）合计 972,818,377.67 974,087,420.26
负债和所有者权益（或股东权益） 1,500,859,591.75 1,561,969,569.02
总计
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
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合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 134,477,812.71 127,510,621.63
其中：营业收入 134,477,812.71 127,510,621.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 137,521,217.33 132,940,199.14
其中：营业成本 61,875,791.90 57,022,340.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 -1,225,173.59 381,042.18
销售费用 21,750,799.01 21,455,803.54
管理费用 38,644,612.48 36,888,976.97
研发费用 24,566,107.50 19,690,985.97
财务费用 -8,084,740.60 -2,292,963.21
其中：利息费用 552,986.30
利息收入 7,873,866.55 2,856,636.23
资产减值损失 -6,179.37 -205,986.90
信用减值损失
加：其他收益 218,066.46 1,894,397.89
投资收益（损失以“－”号填列） 258,501.64 6,242,590.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收 4,967,086.63
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 293,863.01
列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 85,126.67
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,272,973.51 2,792,537.67
加：营业外收入 2,192,492.77 1,540,741.34
减：营业外支出 4,558,835.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -4,639,316.46 4,333,279.01
减：所得税费用 2,168,697.98 2,996,616.86
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2019 年第一季度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,808,014.44 1,336,662.15
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 -6,808,014.44 1,336,662.15
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 -6,808,014.44 1,336,976.62
以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） -314.47
六、其他综合收益的税后净额 -6,289,914.74 -9,561,236.74
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 -6,289,914.74 -9,561,236.74
额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -6,289,914.74 -9,561,236.74
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额 -6,289,914.74 -9,561,236.74
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -13,097,929.18 -8,224,574.59
归属于母公司所有者的综合收益总额 -13,097,929.18 -8,224,260.12
归属于少数股东的综合收益总额 -314.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.003 0.001
（二）稀释每股收益(元/股) -0.003 0.001
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实
现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
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2019 年第一季度报告
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业收入 17,812,343.98 13,671,114.20
减：营业成本 11,055,233.82 6,792,177.39
税金及附加 -1,329,961.19 221,699.40
销售费用 1,033,924.20 827,348.73
管理费用 9,596,284.66 10,190,074.09
研发费用
财务费用 -5,686,906.73 -1,681,554.69
其中：利息费用 552,986.30
利息收入 5,740,617.22 2,245,999.98
资产减值损失
信用减值损失
加：其他收益 143,066.58 300,000.00
投资收益（损失以“－”号填列） 2,104.64 4,814,851.43
其中：对联营企业和合营企业的投资收 4,393,230.86
益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 85,126.70
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,288,940.44 2,521,347.41
加：营业外收入
减：营业外支出 4,557,983.03
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,269,042.59 2,521,347.41
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,269,042.59 2,521,347.41
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 -1,269,042.59 2,521,347.41
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额 -737,685.46
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -737,685.46
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -737,685.46
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2019 年第一季度报告
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益
的有效部分
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -1,269,042.59 1,783,661.95
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 135,169,573.70 128,656,817.45
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 4,672,230.87 94,397.89
收到其他与经营活动有关的现金 111,291,637.55 196,647,481.75
经营活动现金流入小计 251,133,442.12 325,398,697.09
购买商品、接受劳务支付的现金 64,695,609.32 56,582,946.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
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2019 年第一季度报告
为交易目的而持有的金融资产净增加
额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 98,406,702.20 92,612,214.37
支付的各项税费 5,816,623.41 3,400,425.51
支付其他与经营活动有关的现金 200,548,761.22 194,716,616.87
经营活动现金流出小计 369,467,696.15 347,312,203.16
经营活动产生的现金流量净额 -118,334,254.03 -21,913,506.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 85,004,873.33 206,747,010.84
取得投资收益收到的现金 258,501.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资 43,419.22 1,241,065.19
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 85,306,794.19 207,988,076.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资 770,761.49 3,825,445.47
产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00 165,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 20,770,761.49 168,825,445.47
投资活动产生的现金流量净额 64,536,032.70 39,162,630.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 349,020.42
其中：子公司支付给少数股东的股利、 349,020.42
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,272,032.64 80,000,000.00
筹资活动现金流出小计 1,621,053.06 80,000,000.00
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2019 年第一季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 -1,621,053.06 -80,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,648,182.39 -6,935,000.95
五、现金及现金等价物净增加额 -60,067,456.78 -69,685,876.46
加：期初现金及现金等价物余额 510,116,758.78 381,297,764.30
六、期末现金及现金等价物余额 450,049,302.00 311,611,887.84
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海大智慧股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,231,380.62 10,979,347.47
收到的税费返还 1,732,901.00
收到其他与经营活动有关的现金 38,118,663.54 119,275,980.99
经营活动现金流入小计 60,082,945.16 130,255,328.46
购买商品、接受劳务支付的现金 13,044,962.13 6,796,343.50
支付给职工以及为职工支付的现金 14,383,448.79 14,928,044.36
支付的各项税费 1,192,373.06 283,753.92
支付其他与经营活动有关的现金 78,282,102.30 99,429,887.48
经营活动现金流出小计 106,902,886.28 121,438,029.26
经营活动产生的现金流量净额 -46,819,941.12 8,817,299.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 100,893,127.42
取得投资收益收到的现金 2,104.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资 25,061.34 499,103.68
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 27,165.98 101,392,231.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资 62,215.86 772,247.62
产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 62,215.86 50,772,247.62
投资活动产生的现金流量净额 -35,049.88 50,619,983.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
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2019 年第一季度报告
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 80,000,000.00
筹资活动现金流出小计 80,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -80,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,818.77
五、现金及现金等价物净增加额 -46,854,991.00 -20,564,536.09
加：期初现金及现金等价物余额 84,103,369.73 55,794,680.50
六、期末现金及现金等价物余额 37,248,378.73 35,230,144.41
法定代表人：张志宏 主管会计工作负责人：陈志 会计机构负责人：李菁
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,110,116,758.78 1,110,116,758.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 24,455,424.66 24,455,424.66
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 76,933,024.00 76,933,024.00
其中：应收票据
应收账款 76,933,024.00 76,933,024.00
预付款项 7,766,902.42 7,766,902.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 15,772,138.16 15,772,138.16
其中：应收利息 1,331,048.40 1,331,048.40
应收股利
买入返售金融资产
存货 383,665.65 383,665.65
合同资产
持有待售资产 45,000,000.00 45,000,000.00
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2019 年第一季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 72,694,677.53 48,239,252.87 -24,455,424.66
流动资产合计 1,328,667,166.54 1,328,667,166.54
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78 -204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 156,394,880.73 156,394,880.73
固定资产 23,722,992.61 23,722,992.61
在建工程 226,883.29 226,883.29
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 15,621,501.84 15,621,501.84
开发支出
商誉 295,343,445.41 295,343,445.41
长期待摊费用 5,788,288.68 5,788,288.68
递延所得税资产 661,908.24 661,908.24
其他非流动资产 919,758.36 204,954,513.14 204,034,754.78
非流动资产合计 702,714,413.94 702,714,413.94
资产总计 2,031,381,580.48 2,031,381,580.48
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 145,549,626.31 145,549,626.31
预收款项 128,096,728.11 128,096,728.11
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 41,223,027.28 41,223,027.28
应交税费 10,105,708.84 10,105,708.84
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2019 年第一季度报告
其他应付款 88,739,296.25 88,739,296.25
其中：应付利息
应付股利 349,969.05 349,969.05
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 413,714,386.79 413,714,386.79
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债 170,849,526.46 170,849,526.46
递延收益 1,325,000.28 1,325,000.28
递延所得税负债 2,531,003.57 2,531,003.57
其他非流动负债
非流动负债合计 174,705,530.31 174,705,530.31
负债合计 588,419,917.10 588,419,917.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益 37,820,205.50 37,448,998.66 -371,206.84
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
一般风险准备
未分配利润 -1,764,201,050.26 -1,763,829,843.42 371,206.84
归属于母公司所有者权益合 1,441,688,119.35 1,441,688,119.35
计
少数股东权益 1,273,544.03 1,273,544.03
所有者权益（或股东权益） 1,442,961,663.38 1,442,961,663.38
合计
负债和所有者权益（或股 2,031,381,580.48 2,031,381,580.48
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
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2019 年第一季度报告
√适用 □不适用
2017 年 3 月 31 日，财政部修订了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第
37 号—金融工具列报》，并要求单独在境内上市企业自 2019 年 01 月 01 日起施行。
公司自 2019 年 01 月 01 日起执行上述新金融会计准则，根据实际情况将“其他流动资产”数
据调整至“交易性金融资产”报表项目列报；将“可供出售金融资产”数据调整至“其他非流动
资产”报表项目列报；对年初其他综合收益和未分配利润进行调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 614,103,369.73 614,103,369.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 13,546,505.45 13,546,505.45
其中：应收票据
应收账款 13,546,505.45 13,546,505.45
预付款项 2,823,197.59 2,823,197.59
其他应收款 31,474,731.16 31,474,731.16
其中：应收利息 740,777.72 740,777.72
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 516,631.43 516,631.43
流动资产合计 662,464,435.36 662,464,435.36
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 204,034,754.78 -204,034,754.78
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 637,906,334.08 637,906,334.08
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 53,941,179.22 53,941,179.22
固定资产 2,667,458.44 2,667,458.44
在建工程 60,344.83 60,344.83
生产性生物资产
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2019 年第一季度报告
油气资产
使用权资产
无形资产 367,882.80 367,882.80
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 527,179.51 204,561,934.29 204,034,754.78
非流动资产合计 899,505,133.66 899,505,133.66
资产总计 1,561,969,569.02 1,561,969,569.02
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 147,175,450.75 147,175,450.75
预收款项 9,217,238.07 9,217,238.07
合同负债
应付职工薪酬 6,696,483.14 6,696,483.14
应交税费 1,968,063.57 1,968,063.57
其他应付款 251,975,386.77 251,975,386.77
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 417,032,622.30 417,032,622.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债 170,849,526.46 170,849,526.46
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 170,849,526.46 170,849,526.46
负债合计 587,882,148.76 587,882,148.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,987,700,000.00 1,987,700,000
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2019 年第一季度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,145,307,255.90 1,145,307,255.90
减：库存股
其他综合收益
盈余公积 35,061,708.21 35,061,708.21
未分配利润 -2,193,981,543.85 -2,193,981,543.85
所有者权益（或股东权益） 974,087,420.26 974,087,420.26
合计
负债和所有者权益（或 1,561,969,569.02 1,561,969,569.02
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2017 年 3 月 31 日，财政部修订了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业
会计准则第 23 号—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》及《企业会计准则第
37 号—金融工具列报》，并要求单独在境内上市企业自 2019 年 01 月 01 日起施行。
公司自 2019 年 01 月 01 日起执行上述新金融会计准则，根据实际情况将“可供出售金融资产”
数据调整至“其他非流动资产”。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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