证券简称：大智慧          证券代码：601519          编号：临 2020-040


                   上海大智慧股份有限公司
     关于收到《民事判决书》的公告（四十五）
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    截至2020年7月31日，上海大智慧股份有限公司（以下简称“公

司”）收到上海金融法院（以下简称“法院”）发来新增的26份《民事

判决书》及相关法律文书。

    根据《民事判决书》显示，法院已对4名原告起诉公司、162名原

告起诉公司、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信

所”）证券虚假陈述责任纠纷一案审理终结并作出一审判决。现就有

关情况公告如下：

    一、诉讼事项的基本情况

    （一）诉讼各方当事人

    原告：4名自然人

    被告：公司

    原诉讼请求：

    1、判令被告赔偿投资差额损失、佣金、印花税和利息损失等合

计人民币202,577.63元；

    2、判令被告承担本案诉讼费用。

    （二）诉讼各方当事人

    原告：162名自然人
                                  1
    被告一：公司

    被告二：立信所

    原诉讼请求：

    1、判令被告赔偿投资差额损失、佣金、印花税和利息损失等合

计人民币23,171,281.90元；

    2、判令被告承担本案诉讼费用。

    （三）事实和理由

    公司于2015年5月1日发布《关于收到中国证券监督管理委员会调

查通知书的公告》后中国证券监督管理委员会对公司作出行政处罚，

认定其发布的2013年年报虚假披露信息，违反《中华人民共和国证券

法》的相关规定，构成虚假陈述。原告买入公司股票遭受损失与公司

的虚假陈述行为有因果关系。

    （四）法院审理情况和《民事判决书》主要内容

    法院已公开开庭对案件进行了审理，现均已审理终结。

    法院认为，公司存在虚假记载的证券市场虚假陈述行为，其虚假

陈述的实施日为2014年2月28日，即发布2013年年度报告的日期。

    公司关于收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的

公告已完整披露了涉案虚假陈述的事实及中国证监会拟作出的行政

处罚决定，披露内容与中国证监会[2016]088号行政处罚决定书内容

具有高度对应性，充分揭示了投资风险，足以警示投资者重新评估股

票价值。因此，应当以该公告日作为涉案虚假陈述揭露日。

    其中4名自然人原告在虚假陈述揭露日前已卖出全部公司股票，

                             2
其相应的交易行为并非发生在虚假陈述对市场发生影响的阶段内。根

据《最高人民法院审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若

干规定》第十九条规定，应认定原告买卖股票的损失与涉案虚假陈述

并不存在因果关系。因此公司无需因系争虚假陈述行为对原告损失承

担损害赔偿责任。

    162名原告在虚假陈述揭露日后仍持续持有公司股票，其相应的

交易行为根据《最高人民法院审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔

偿案件的若干规定》第十八条规定，应认定原告买卖股票的损失与涉

案虚假陈述存在因果关系。

    二、 诉讼判决结果
    依照《最高人民法院审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案
件的若干规定》第十八条、第十九条、第二十条、第二十七条、第二
十九条、第三十条、第三十二条、第三十三条之规定，判决如下：
    （一）驳回原告4名自然人(2名诉公司、2名诉公司和立信所)的
诉讼请求。
    （二）公司应于本判决生效之日起十日内赔偿162名原告的投资
差额及佣金损失17,699,942.46元，并支付上述款项利息。
    （三）立信所依据判决书（针对诉公司和立信所的160名自然人）
对公司所负的义务承担连带清偿责任。
    （四）驳回162名原告的其他诉讼请求。
    与162名原告的诉讼请求对应的案件受理费由原告和公司共同负
担。

    三、诉讼判决对公司的影响

    公司已对相关案件计提了预计负债，最终确认的应赔偿金额可能
                               3
与相应诉讼案例已计提的预计负债金额不一致，公司将根据最终确认

的应赔偿金额进行赔偿，上述判决预计不会对公司今年利润产生重大

影响。

    上述判决系法院作出的初审判决，原告和公司如不服该判决可在

法律规定的期限内提起上诉。

    公司将持续关注上述诉讼事项及其他诉本公司证券虚假陈述责

任纠纷案件的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注

意投资风险。

    四、备查文件

    上海金融法院（2018）沪74民初454号、1221号、（2019）沪74

民初25号、137号、260号、301号、325号、373号、465号、511号、

638号、748号、896号、1009号、1177号、1332号、1343号、1361号、

1453号、1485号、1679号、1721号、1775号、1781号、1810号和2782

号《民事判决书》

    特此公告。



                                  上海大智慧股份有限公司董事会

                                           二〇二〇年八月一日




                              4