大智慧：2021年限制性股票激励计划（草案)2021-03-22
上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
证券简称：大智慧 证券代码：601519
上海大智慧股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
（草案）
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
上海大智慧股份有限公司
二零二一年三月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。
特别提示
一、《上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本激励计划”或“本计划”）由上海大智慧股份有限公司（以下
简称“大智慧”或“本公司”、“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、
法规、规范性文件，以及《上海大智慧股份有限公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对
象定向发行上海大智慧股份有限公司 A 股普通股。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过 5,000.00 万股，占本激
励计划草案公告时公司股本总额 198,770.00 万股的 2.52%。其中首次授予
4,189.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 198,770.00 万股的
2.11%；预留不超过 811.00 万股，预留部分占本次授予权益总额不超过 16.22%。
本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数
累计不超过股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的
10%，本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量不超过股东大会
批准最近一次股权激励时公司已发行的股本总额的 1%，预留比例不超过本激
励计划拟授予权益数量的 20%。
四、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司
发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，
限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
五、本激励计划首次授予的激励对象总人数不超过 484 人，包括公司公告
本激励计划时在公司（含下属子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理
人员及核心骨干。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计
划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后
12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象
获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股
权激励的下列情形激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激
励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在
不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
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九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、激励对象承诺，公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，所有激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励
计划所获得的全部利益返还公司。
董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规
定召开董事会对首次授予激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性
股票失效（根据《上市公司股权激励管理办法》规定上市公司不得授出限制性
股票的期间不计算在 60 日内）。
十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
目 录
声 明 ........................................................... 2
特别提示 .......................................................... 2
第一章 释义 ..................................................... 6
第二章 本激励计划的目的 ......................................... 7
第三章 本激励计划的管理机构...................................... 8
第四章 激励对象的确定依据和范围 .................................. 9
第五章 限制性股票的来源、数量和分配 ............................. 11
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 . 13
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ................. 16
第八章 本激励计划的授予与解除限售条件 ........................... 17
第九章 本激励计划的调整方法和程序 ............................... 21
第十章 本激励计划的会计处理..................................... 23
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序 ........................... 25
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ............................ 29
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ............................ 31
第十四章 限制性股票回购注销原则 ................................. 34
第十五章 附 则 ................................................. 36
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
大智慧、本公司、
指 上海大智慧股份有限公司
公司
本激励计划、本计
指 上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
划
本草案、本激励计 《上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草
指
划草案 案）》
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含下属子公司）
激励对象 指
董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干
核心骨干人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股
限售期 指
票不得转让、用于担保或偿还债务的期间
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
解除限售期 指
股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
解除限售条件 指
的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《上海大智慧股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该
类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第二章 本激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的长效激励机制，形成良好均
衡的价值分配体系，充分调动公司（含下属子公司）董事、高级管理人员、中
层管理人员、核心骨干的积极性，有效的将股东利益、公司利益和核心团队个
人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，以保证公司业绩稳步提
升，确保公司发展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前提下，按
照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有
关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授
权董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事
会下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激
励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董
事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否
有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意
见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券
交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激
励计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公
司及全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设
定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本
激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同
时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激
励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确
定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司（含下属子公司）的董事、高级管理人员、中
层管理人员及核心骨干。
二、激励对象的范围
本激励计划首次授予限制性股票的激励对象不超过 484 人，为：
1、公司（含下属子公司）董事、高级管理人员；
2、公司（含下属子公司）中层管理人员；
3、公司（含下属子公司）核心骨干。
在本激励计划公告当日至董事会确定的授予日期间，若激励对象提出离职
或明确表示放弃拟获授的限制性股票的，董事会有权取消该等激励对象的激励
资格，并在本激励计划确定的激励对象范围内对具体名单进行适当调整。
激励对象中，董事必须经股东大会或股东会选举，高级管理人员必须经董
事会或执行董事聘任，所有激励对象必须在本激励计划的有效期内与公司具有
聘用、雇佣或劳务关系。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，也不包括《上市公司
股权激励管理办法》第八条规定不适合成为激励对象的人员。
预留授予的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经
董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律
意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过
12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首
次授予的标准确定。
三、激励对象的核实
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1、本激励计划经董事会审议通过后，将在股东大会召开前，通过公司公
示栏在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公
司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情
况的说明。本激励计划经股东大会批准后，董事会可在激励对象范围内调整激
励对象，经公司董事会调整的激励对象名单亦应经过公司监事会核实。
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第五章 限制性股票的来源、数量和分配
一、本激励计划的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普
通股。
二、限制性股票的数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量不超过 5,000.00 万股，占本激励计
划草案公告时公司股本总额 198,770.00 万股的 2.52%。其中首次授予 4,189.00
万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 198,770.00 万股的 2.11%；预
留不超过 811.00 万股，预留部分占本次授予权益总额不超过 16.22%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若激励对象
提出离职、明确表示放弃全部或部分拟获授的限制性股票、未在公司规定的期
间内足额缴纳限制性股票的认购款的，董事会有权将未实际授予、激励对象未
认购的限制性股票调整为预留授予权益，调整后的预留授予权益不得超过本次
授予权益总额的 20%。
本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数
累计不超过股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额的
10%，本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量不超过股东大会
批准最近一次股权激励时公司已发行的股本总额的 1%，预留比例不超过本激
励计划拟授予权益数量的 20%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本激励计
占本激励计划
获授的限制性股 划公告日公
姓名 职务 授予限制性股
票数量（万股） 司股本总额
票总量比例
的比例
汪勤 董事 100 2.00% 0.05%
方涛 副总经理 100 2.00% 0.05%
申睿波 董事会秘书 40 0.80% 0.02%
陈志 董事、财务总监 40 0.80% 0.02%
公司（含下属子公司）中层管
理人员、核心骨干 3,909 78.18% 1.97%
（不超过 480 人）
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预留 811 16.22% 0.41%
合计 5,000 100% 2.52%
注：1、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女。
2、上述任何一名激励对象在本激励计划中拟获授的限制性股票数量未超过股东大会批准本激励计划之
时公司股本总额的1.00%；本激励计划拟授予的限制性股票数量未超过股东大会批准本激励计划之时公司股
本总额的10.00%。
3、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监
事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激
励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
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第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排
和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获
授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必
须为交易日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内授予限制性股票并完成公
告、登记等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本激
励计划，未授予的限制性股票失效。
授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、定期报告公布前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4、中国证监会及上交所规定的其他期间。
上述公司不得授出限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。
如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月内
发生过减持公司股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔
减持交易之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。
三、本激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划首次授予的限制性股票限售期分别为首次授予的限制性股票
登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的
限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制
性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，
不得在二级市场出售或以及其他方式转让，该等股份解除限售期与限制性股票
解除限售期相同。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如
下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
首次授予限制性股票
至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 40%
第一个解除限售期
日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
首次授予限制性股票
至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 30%
第二个解除限售期
日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
首次授予限制性股票
至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 30%
第三个解除限售期
日当日止
如本激励计划预留部分限制性股票在 2021 年授予，预留部分的解除限售期及
各期解除限售时间安排与首次授予的一致，若预留部分限制性股票在 2022 年授
予，则解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至
预留授予限制性股票
授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当 50%
第一个解除限售期
日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至
预留授予限制性股票
授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当 50%
第二个解除限售期
日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条
件而不能申请解除限售的该期限制性股票，将由公司按本激励计划规定的原则
回购注销。
四、本激励计划禁售期
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
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1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
3、激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》等相关规定。
4、在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有
关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的相关规定。
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第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、首次授予部分限制性股票的授予价格
首次授予部分限制性股票的授予价格为每股 4.12 元，即满足授予条件后，
激励对象可以每股 4.12 元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股
票。
二、首次授予部分限制性股票的授予价格的确定方法
限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（一）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股
票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 8.06 元的 50%，为每股 4.03
元；
（二）本激励计划公告前 20 个交易日（前 20 个交易日股票交易总额/前
20 个交易日股票交易总量）的公司股票交易均价每股 8.24 元的 50%，为每股
4.12 元。
三、预留授予部分限制性股票的授予价格
预留的限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露
授予情况的摘要。预留的限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下
列价格较高者：
（一）预留限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日公司股票交易均价
的 50％；
（二）预留限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日、60 个交易日或
者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的 50％。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第八章 本激励计划的授予与解除限售条件
一、本激励计划的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若
下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、本激励计划的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解
除限售：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划
已获授但尚未解除限售的限制性股票，应当由公司按授予价格与回购时公司股
票市场公允价格（“回购时公司股票市场公允价格”是指审议回购事项的董事
会决议公告当天收盘价，下同）的孰低值回购注销。若激励对象发生上述第（二）
条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本
激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格与回购
时公司股票市场公允价格的孰低值回购注销。
（三）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计
年度考核一次，首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
首次授予限制性股票
以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 10%
第一个解除限售期
首次授予限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入复合增长率不低
第二个解除限售期 于 10%
首次授予限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入复合增长率不低
第三个解除限售期 于 10%
如预留部分在 2021 年授出，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；
若预留部分在 2022 年授出，则预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
解除限售期 业绩考核目标
预留授予限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入复合增长率不低
第一个解除限售期 于 10%
预留授予限制性股票 以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入复合增长率不低
第二个解除限售期 于 10%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并营业收入，营业收入复合增长率=（当年营业收入÷基
准年营业收入）^（1/间隔年数）-1。
若公司某一年度业绩考核未满足上述业绩考核目标，激励对象考核当年可
解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格与回购时公司股票
市场公允价格的孰低值回购注销。
（四）个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》，各解除限售考核年度内，激励对象的个人层面绩效考核
按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施，个人层面解除限售比例按下表考核
结果确定：
考核结果 A、B、C D
解除限售比例 100% 0%
若解除限售上一年度公司层面业绩考核合格，则激励对象个人当年实际解除
限售额度按如下方式计算：
当年实际解除限售额度＝个人当年可解除限售额度×个人层面解除限售比
例。
激励对象当年因个人绩效考核而未能解除限售的限制性股票，由公司按授
予价格与回购时公司股票市场公允价格的孰低值回购注销。
三、考核指标的科学性和合理性说明
本次限制性股票激励计划的考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩
考核和个人层面绩效考核，考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》及《上
海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的基
本规定。
公司层面业绩考核指标为营业收入增长率，营业收入是衡量企业经营状况
和市场占有能力、预测企业经营业务拓展趋势的重要标志，营业收入增长率反
映了公司成长能力和行业竞争力提升。具体目标的确定综合考虑了宏观经济环
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合
考虑了实现可能性和对公司员工的激励效果，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能
够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。同时,
对不同等级的考核结果设置了差异化的解除限售比例，以达到激励优秀、鼓励
价值创造的效果。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考
核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够
达到本次激励计划的考核目的。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第九章 本激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限
制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票
数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q
为调整后的限制性股票数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩
为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司
有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，
应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票
红利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为
调整后的授予价格。
3、缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股
股票）；P 为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价
格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时，应由公司董事会审议
通过关于调整限制性股票数量、授予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整
是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具
专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，
同时公告律师事务所意见。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第十章 本激励计划的会计处理
一、本激励计划会计处理方法
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每
个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等
后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（1）授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。
（2）限售期内的每个资产负债表日
根据企业会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提
供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。
（3）解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分
股票未被解除限售而失效或作废，按照企业会计准则及相关规定处理。
（4）限制性股票的公允价值及其确定方法
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》的相关规定，以本草案公告日
前一交易日的收盘价对授予的限制性股票的公允价值进行了预测算（授予时进
行正式测算）每股限制性股票的股份支付公允价值=公司股票的市场价格-授予
价格，测算得出每股限制性股票的公允价值为 3.94 元。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司将按照授予日限制性股票的公允价值，最终确认本激励计划的股份支付
费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的比例摊销。由本激励
计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。根据中国会计准则要求，假定公司
于 2021 年 5 月授予激励对象权益，本激励计划首次授予部分限制性股票对各期
会计成本的影响如下表所示：
首次授予的
需摊销的总 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
限制性股票数量
费用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
4,189 16,505 7,152 6,327 2,476 550
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，
还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度
审计报告为准。
2、如上表合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该等差异系四舍五入造成。
预留部分的限制性股票在正式授予之前无需进行会计处理，待正式授予之
后，参照首次授予进行会计处理。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情
况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑限制性
股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高
经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带
来的费用增加。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案，并提交董事会
审议。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划做出决议。董事会审议本激励计
划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会
应当在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东
大会审议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售和
回购工作。
（三）独立董事及监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是
否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾
问，对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益
以及对股东利益的影响发表专业意见。
（四）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开
股东大会前，通过公司公示栏，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示
期不少于 10 天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。
公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公
示情况的说明。
（五）公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立
董事应当就本次限制性股票激励计划向所有股东征集委托投票权。股东大会应
当对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的
股东所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管
理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象
存在关联关系的股东，应当回避表决。
（六）公司应当对内幕信息知情人在本激励计划公告前 6 个月内买卖本公
司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕
信息而买卖本公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不
得成为激励对象。
（七）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授
予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，
董事会负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购等事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《股权激励
协议书》，以约定双方的权利义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的
激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，预留限制性股票的授予方
案由董事会确定并审议批准。
独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获
授权益的条件是否成就出具法律意见。
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发
表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立
董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予激
励对象限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登
记完成后应及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工
作的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不
得再次审议股权激励计划（根据《上市公司股权激励管理办法》规定，上市公
司不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内）。
预留权益的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（六）公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易
所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
（七）公司授予限制性股票后，涉及注册资本变更的，由公司向工商登记
部门办理公司变更事项的登记手续。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
三、限制性股票的解除限售程序
（一）在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董
事会应当就本激励计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监
事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否
成就出具法律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除
限售事宜，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除
限售对应的限制性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。
（二）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高
级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董
事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当
由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1、导致提前解除限售的情形；
2、降低授予价格的情形。
（三）独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当
就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显
损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需
经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，
应当由股东大会审议决定。
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（三）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》
及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专
业意见。
（四）本激励计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并
按照《公司法》的规定进行处理。
（五）公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易
所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
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第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激
励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售条件，
公司将按本激励计划规定的原则，向激励对象回购并注销其相应尚未解除限售
的限制性股票。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露
等义务。
（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登
记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按
规定解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，
公司不承担责任。
（五）参与本激励计划不构成公司对激励对象聘用期限的承诺，公司与激
励对象的聘用关系（或雇佣关系）仍按公司与激励对象签订的劳动合同执行。
（六）法律、法规规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，遵纪守法、勤勉尽责、恪守
职业道德，为公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象应当按照本激励计划规定限售其获授的限制性股票。
（三）激励对象的资金来源为激励对象合法自筹资金。
（四）激励对象获授的限制性股票在解除限售前不得转让、担保或用于偿
还债务。
（五）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得
税及其它税费。激励对象发生任一离职情形的，在其离职前需缴纳完毕因激励
计划涉及的个人所得税。
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（六）激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有
其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内
激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份、
增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转
让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。
（七）公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现
金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未能解
除限售，公司在按照本激励计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对
象已享有的该部分现金分红，并做相应会计处理。
（八）激励对象承诺，公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，所有激励对象应当自相关
信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激
励计划所获得的全部利益返还公司。
董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
（九）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象
签署《股权激励协议书》，明确约定各自在本次激励计划项下的权利义务及其
他相关事项。
（十）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
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第十三章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格与回购时公
司股票市场公允价格的孰低值回购注销：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更。
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立的情形。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司按
照授予价格与回购时公司股票市场公允价格的孰低值回购注销；激励对象获授限
制性股票已解除限售的，所有激励对象由激励计划所获得的全部利益应当返还公
司。
董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属控股子公司
内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进
行；但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公
司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列
原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获授但尚未解除限售的
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限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格与回购时公司股票市场公允价格
的孰低值回购注销。
（二）激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行公布的同
期存款利息之和与回购时公司股票市场公允价格的孰低值回购注销。
（三）激励对象因退休离职不再在公司任职，激励对象已获授但尚未解除
限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行公布的
同期存款利息之和与回购时公司股票市场公允价格的孰低值回购注销。若退休
后公司继续返聘且返聘岗位仍属激励范围内的，其因本激励计划获授的限制性
股票仍按照本激励计划规定的程序进行。
（四）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
1、激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的，其获授的限制性股票将完
全按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再
纳入解除限售条件。
2、激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的，其已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行公布的同
期存款利息之和与回购时公司股票市场公允价格的孰低值回购注销，激励对象
在离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
（五）激励对象身故，应分以下两种情况处理：
1、激励对象若因执行职务而身故的，其获授的限制性股票将由其指定的
财产继承人或法定继承人代为持有，已获授但尚未解除限售的限制性股票按照
身故前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条
件。继承人在继承前需要缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税，
并应在后续每次解除限售后及时将相应的个人所得税交于公司代扣代缴。
2、激励对象若因其他原因而身故的，其已解除限售股票不作处理，已获
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人
民银行公布的同期存款利息之和与回购时公司股票市场公允价格的孰低值回
购注销，继承人在继承回购款之前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个
人所得税。
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（六）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，激
励对象已解除限售的限制性股票继续有效，尚未解除限售的限制性股票将由公
司按授予价格与回购时公司股票市场公允价格的孰低值回购注销：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
（七）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议的解决
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《股权激励协议书》的规定
解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，
应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。
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第十四章 限制性股票回购注销原则
一、回购价格的调整方法
（一）公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，除本激励计划另有
约定外，回购价格为授予价格与回购时公司股票市场公允价格的孰低值。公司
根据本激励计划的相关规定对回购价格进行调整的，按照调整后的回购价格执
行。
（二）激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额
或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的授予价格做相
应的调整。
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P 为调整后的每股限制性股票授予价格，P0 为每股限制性股票授予
价格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股
票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即
配股的股数与配股前公司总股本的比例）
3、缩股
P＝P0÷n
其中：P 为调整后的每股限制性股票授予价格，P0 为每股限制性股票授予
价格；n 为每股的缩股比例（即 1 股股票缩为 n 股股票）。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票授予价格；V 为每股的派息额；P 为
调整后的每股限制性股票授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
5、在公司发生增发新股、回购股票的情况下，限制性股票的授予价格不
做调整。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
二、回购数量的调整方法
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等影响公司股本总额或公司股票数
量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量做相应的调整：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票
数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q
为调整后的限制性股票数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩
为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
三、回购价格和数量的调整程序
公司及时召开董事会审议根据上述规定进行调整的方案，并按本激励计划
的规定，依法将回购股份方案提交股东大会审议批准，并及时公告。
四、回购注销的程序
公司按照本激励计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请解除限售该
等限制性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
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上海大智慧股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
第十五章 附 则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
上海大智慧股份有限公司董事会
二〇二一年三月二十日
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