2020 年度董事会工作报告

    2020 年，上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《公

司章程》等法律法规的相关规定，切实履行董事职责，严格执行股东

大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，不断规范公司治理

结构，确保董事会科学决策和规范运作。现将董事会 2020 年度工作

情况汇报如下：

    一、2020 年度董事会工作情况

    2020 年，新《证券法》正式实施，为适应新《证券法》的治理

要求，公司董事会根据监管部门的有关规定，对公司治理进行了严格

自查，加强内部管理和规范运作，进一步完善公司治理结构和董事会

决策机制，切实保证了公司运作的有效进行。报告期内，召集召开 1

次年度股东大会、4 次临时股东大会和 8 次董事会会议，就公司定期

报告、利润分配、增补董事、续聘会计师事务所等重大事项进行了审

议。

    （一）认真做好信息披露与投资者关系管理工作。

    报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章

程》等规定，指定董事会秘书负责信息披露工作，认真编制了公司

2019 年年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半年度报告、2020

年第三季度报告 4 次定期报告，规范披露了 56 项临时公告。报告期

内，公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，针对业绩预告、

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定期报告等重大事项均进行了内幕信息知情人登记，并及时报备上海

证券交易所。

    报告期内，董事会办公室认真做好公司投资者关系管理工作，通

过信息披露、投资者热线电话、上证 e 互动以及投资者邮箱等多种途

径加强投资者关系管理，与投资者形成良好的互动互信关系，增强了

投资者对公司的理解和信心。

    （二）积极发挥董事会下设各委员会的专项职能。

    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与

考核委员会四个专门委员会。各委员会依据各自工作细则规定的职权

范围，认真履行职责，就公司的经营运行、战略投资、财务审计等重

大事项提供宝贵的建议，发挥了专业技能和决策能力，为董事会决策

提供良好的支持。2020 年，审计委员会召开 6 次会议，协商确定 2019

年度审计工作安排计划，就审计中相关重大事项进行沟通，并对 2019

财务报告发表意见及审议了 2020 年度的其他定期报告等；薪酬与考

核委员会召开 1 次会议，讨论了公司高级管理人员 2019 年度薪酬情

况。

    （三）进一步提升公司治理水平。

    报告期内，公司按照《关于深入学习贯彻落实新<证券法>进一步

提升上海资本市场发展水平有关事项的通知》要求，积极组织有关人

员学习新《证券法》，并对照新《证券法》进行自查，进一步提升公

司治理和规范运作水平。公司内部控制总体运行情况良好，各项规范

治理制度均得到了有效的落实，日常管理中发现的问题也及时进行了

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整改，结合公司实际制定、修订了多项内部制度，不断完善内部控制

制度与控制体系，持续提升公司规范运作水平，进一步强化和规范公

司治理，优化管理流程，提升上市公司质量。

    报告期内，股东大会、董事会和监事会均能严格按照相关规章制

度有效运作，各项会议的召集、通知、召开、表决等程序均符合法律

法规和《公司章程》的要求。同时，为了强化董监高对上市公司规范

运作的认识，公司积极组织相关人员参加中国证监会、上海证券交易

所、上海上市公司协会等单位组织的相关培训。

    二、2021 年主要工作目标

    （一）进一步推进公司治理建设，完善内部管理，防范经营风险。

    在新《证券法》全面实施、注册制深入推进、公司经营规模不断

扩大、业务类型更加丰富的背景下，公司董事会将结合公司的战略发

展目标，结合公司治理和内部控制需求，进一步完善公司内控体系，

提高内控治理水平,严格执行相关决策程序及管理制度，提高公司内

部管控和风险防范意识，使公司运作更规范、更有效。加强公司战略

执行与实施的管控，提高公司与子公司各项战略决策执行与实施的运

营水平，切实维护好广大投资者的权益。

    （二）继续完善专业委员会工作机制。

    公司董事会将继续完善专业委员会工作机制，充分发挥董事会各

专业委员会优势，常态化开展各专业委员会会议，加大专业委员会在

重大事项中的参与力度，为董事会发展战略、风险规划、内控建设提

供决策参考依据。董事会各专业委员会将继续在听取公司汇报和相关

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方意见的基础上，就专业性事项进行研究，为董事会决策提供意见和

建议。

    （三）加强董事会自身能力建设，持续提升董事履职能力。

    公司董事会将继续积极组织董事会成员参加监管部门举办的培

训活动，建立政策学习群，确保董事会成员及时了解关于公司治理和

监管部门的最新政策, 不断提高董事会成员的规范履职能力，提升公

司整体资本运营管理水平，提升公司规范运作意识。

    （四）进一步做好信息披露，持续提升公司治理，切实保护投资

者利益。

    2021 年，公司董事会将严格按照法律法规和规范性文件的规定

规范运作，持续认真做好信息披露义务工作，确保披露信息真实、准

确、完整，简明清晰，通俗易懂，避免虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必需的信息。公

司将进一步完善投资者关系管理工作机制，加强在 E 互动、投资者热

线电话等平台与投资者的有效沟通，积极参加业绩说明会、投资者网

上集体接待日活动等，与广大中小投资者保持良好畅通的互动交流渠

道。通过与投资者、中介机构、监管部门、交易所及其他相关政府主

管部门的联系、沟通和协调，不断加强投资者关系管理。

    综上所述，2021 年公司董事会将根据经营实际需要，进一步完

善公司相关规章制度，督促公司大股东、董事会和管理层严格执行，

以保护投资者利益为重点，以加强制度建设为支撑，以强化内控制度

建设为保障，优化业务结构，控制经营风险，不断提升公司的运行效

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率和整体竞争力，促进公司持续健康发展。



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                                               董事会

                                         2021 年 03 月 31 日




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