2020 年度审计委员会履职报告

    2020 年，公司董事会审计委员会继续严格遵守《上市公司治理

准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上

海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司审计委员会工作

制度》的相关规定，勤勉尽责，充分发挥自身专业作用，重点围绕公

司定期报告编制披露、关联交易规范管理以及内部控制规范实施等方

面开展工作，认真履行了审计监督职责。现将审计委员会年度履职情

况总结报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，审计委员会的工作由公司第四届董事会审计委员会完

成，第四届董事会审计委员会由丁小银先生、孙军军先生和汪勤先生

3 名委员组成，其中审计委员会主任委员由专业会计人士丁小银先生

担任，委员中独立董事占比达到 2/3。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    报告期内，公司第四届董事会审计委员会共召开了 6 次会议，全

体委员亲自出席了全部会议。

    （一）2020 年 01 月 22 日，召开了第四届董事会审计委员会 2020

年第一次会议，审议通过了《2019 年年报审计计划》。

    （二）2020 年 4 月 22 日，召开了第四届董事会审计委员会 2020

年第二次会议，审议通过了《2019 年度报告（全文及摘要）》、《2019

年度财务决算报告》、《2019 年度利润分配预案》、《2019 年度内部控

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制评价报告》、《董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》、《关于

支付 2019 年度财务审计和内控审计费用的议案》、《关于公司 2020 年

度预计日常关联交易的议案》、《关于 2019 年度内部审计计划》。

    （三）2020 年 04 月 28 日，召开了第四届董事会审计委员会 2020

年第三次会议，审议通过了《2020 年第一季度报告》。

    （四）2020 年 08 月 27 日，召开了第四届董事会审计委员会 2020

年第四次会议，审议通过了《2020 年半年度报告及摘要》。

    （五）2020 年 10 月 29 日，召开了第四届董事会审计委员会 2020

年第五次会议，审议通过了《2020 年第三季度报告》。

    （六）2020 年 11 月 20 日，召开了第四届董事会审计委员会 2020

年第六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

    三、审计委员会年度履职情况

    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照公司《独立董事及审

计委员会年报工作制度》和证券监管相关法律法规等规章制度的规定，

严格监督公司的内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及其披

露等相关事项，具体履职情况如下：

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    董事会审计委员会对公司聘任的审计机构——立信会计师事务

所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和评价，认为其较好地履

行了审计机构的责任与义务，出具的报告公正客观、真实准确地反映

了公司的财务状况和经营成果。

    报告期内，审计委员会听取审计机构关于 2019 年财务报表审计

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和内控审计情况汇报，并就审计范围、审计方法进行了充分的沟通，

对管理层关注的重大事项、关联交易等情况积极与审计机构沟通并审

阅相关资料。

    （二）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    报告期内，审计委员会通过召开会议等方式积极协调公司管理层

就重大审计事项与外部审计机构的沟通；同时在年度财务报告审计及

内部控制审计实施过程中，充分听取和了解各方的意见，积极协调内

部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，配合外部审计机构，

保障年度各项审计工作的顺利进行。

    （三）对公司内部审计工作指导的情况

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并

认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格按照审计计划

执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计

工作报告，审计委员会未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    （四）审阅公司的财务报告

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司编制的 2019 年年度报告、

2020 年第一季度报告、2020 年度半年度报告、2020 年第三季度报告，

认为公司的财务报告严格遵循了《会计准则》的规定，真实反映了公

司当期的经营情况与财务情况、经营成果和现金流量，公司财务报告

是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的

情况。

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    （五）评估公司内部控制的有效性

    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理

制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以

及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切

实保障了公司和股东的合法权益。因此，审计委员会认为公司的内部

控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的

要求。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会工作制度》等相关

规定，尽职尽责地履行了审计委员会的职责，审计委员会所有委员均

出席了全部会议，无一人缺席，做到了勤勉敬业，恪尽职守，圆满地

完成了报告期内的工作。在新的年度里，审计委员会继续尽职尽责，

切实维护公司与全体股东的共同利益。

    特此报告。



                                 委员：丁小银、孙军军、汪勤

                                           2021 年 03 月 31 日




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