上海大智慧股份有限公司
                     投资者关系管理制度


    第一条 为加强上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”）

与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别

是社会公众投资者的合法权益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所

股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律、法

规、规章、规范性文件和《上海大智慧股份有限公司章程》（以下简

称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与

投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，

提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权

益的重要工作。

    第三条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可以主

动披露投资者关心的其他相关信息；

    （二）合规披露信息原则。公司在遵守国家法律、法规及证券监

管部门、上海证券交易所对公司信息披露的规定前提下，保证信息披

露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时做好尚未公布

信息及其他内部信息的保密工作，一旦出现泄密的情形，公司应当按

规定及时予以披露；

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   （三）投资者机会均等原则。公司公平对待所有股东及潜在投资

者，不得进行选择性信息披露；

   （四）诚实守信原则。公司应客观、真实和准确的与投资者沟通，

不得过度宣传和误导；

   （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，充分考虑提

高沟通效率，降低沟通成本；

   （六）互动沟通原则。沟通中主动听取投资者的意见、建议，实

现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

   第四条 投资者关系管理的目的

   （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的

进一步了解和熟悉；

   （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

   （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

   （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

   （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

   第五条 公司与投资者沟通的内容包括：

   （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略和经营方针等；

   （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

   （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；



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    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联

交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

    （五）企业文化建设；

    （六）公司的其他相关信息。

    第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：公告，包括定

期报告和临时报告；股东大会；公司网站；分析师会议；业绩说明会；

一对一沟通；邮寄资料；电话咨询；广告、宣传单或其他宣传材料；

媒体采访和报道；现场参观；路演和问卷调查等。

    第七条 根据法律、法规和上海证券交易所规定应披露的信息，

公司应该在第一时间在上海证券交易所网站和符合国务院证券监督

管理机构规定条件的媒体发布；

    公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以

及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报

道，必要时可适当回应。公司应当努力提高信息披露的有效性，增强

定期报告和临时报告的可读性。

    第八条 公司应充分重视网络沟通平台建设，应当建立公司官方

网站，并在该网站设立投资者关系管理专栏，用于收集和答复投资者

的问题和建议，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

    第九条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活

动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的

处理过程及责任追究（如有）等情况。

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    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，

将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文

件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。

    第十条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。

当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

    公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，

确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者

答复和反馈相关信息。

    第十一条   公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、

座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不

得使来访者接触到未公开披露的重大信息。

    第十二条   公司应当为中小股东参加股东大会以及发言、提问

提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要

的时间。

    第十三条   除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投

资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情

形的，公司应当按照有关规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后

发现存在未披露重大事件的；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；

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    （五）公司在年度报告披露后按照中国证券监督管理委员会和上

海证券交易所相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；

    （六）其他按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所相关

要求应当召开投资者说明会的情形。

    公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会，对公司所处行

业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、

存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司

情况。

    第十四条   公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参

与的方式进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司

应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、

方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会

原则上应当安排在非交易时段召开。

    公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提

问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问

题予以答复。

    第十五条   参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长

（或者总经理）、财务总监、至少一名独立董事、董事会秘书。

    公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和

实施召开投资者说明会的工作方案。

    第十六条   公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。



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    第十七条   公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告

寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。

    第十八条   公司可在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资

者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多

种方式与投资者进行充分沟通和协商。

    公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过

现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见

函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟

通，广泛征询意见。

    第十九条   公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及

其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体

报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。

    第二十条   公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”

栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活

动记录。活动记录至少应当包括以下内容：

    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

    （二）交流内容及具体问答记录；

    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；

    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

    （五）上海证券交易所要求的其他内容。




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    第二十一条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重

视和加强与投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看

投资者的咨询、投诉和建议并予以回复。

    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理，

并将问题和答复提交上证 e 互动平台的“热推问题”栏目予以展示。

    第二十二条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点

概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不

得利用上证 e 互动平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得

故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影

响，不当影响公司股票价格。

    第二十三条 公司应当对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、

采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式

（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、

提供的有关资料等，公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况

予以披露；

    第二十四条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场

操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。

    第二十五条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会

秘书应当全程参加调研。

    第二十六条 公司与调研机构个人进行直接沟通的，除应邀参加

证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求

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调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺

书。

    承诺书至少应当包括下列内容：

    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指

定人员以外的人员进行沟通或者问询；

    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未

公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用

未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；

    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预

测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布

或者使用前知会公司；

    （六）明确违反承诺的责任。

    第二十七条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，

参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以堆调

研过程进行录音录像。

    第二十八条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公

开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基

于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发

布或者使用前知会公司。



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    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当

要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发

现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向本所报告并公告，同

时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明

确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票。

    第二十九条 公司若出现年度净利润较上一年度大幅下降或者具

有分红能力但现金分红水平较低等情形，且上述情形受到市场高度关

注或质疑的，公司可以举行网上、网下或其他形式的路演。

    第三十条   公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强

其对相关法律法规、上海证券交易所相关规定和公司规章制度的理解。

    第三十一条 公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开

展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律

法规及本所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准

确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：

    （一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息；

    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误

导性提示；

    （三）对公司股票价格作出预期或者承诺；

    （四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

    （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕

交易等违法违规行为。

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    第三十二条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露

信息作为交流内容。

    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露

的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应

当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在

投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即

依法依规发布公告，并采取其他必要措施。

    第三十三条 公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，建

立健全投诉处理机制，依法回应、妥善处理投资者诉求。

    第三十四条 公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，

监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责

投资者关系管理工作。

    第三十五条 投资者关系管理主要职责有：

    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及

变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并

及时反馈给公司董事会及管理层。

    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析

师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接

待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资

者对公司的参与度。



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    （三）公共关系。建立并维护与上海证券交易所、行业协会、媒

体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大

重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大

事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公

司的公共形象。

    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第三十六条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工

不得在投资者关系活动中代表公司发言。

    第三十七条 公司投资者关系管理工作人员应当具备履行职责所

必需的专业知识，具有良好的职业素养。

                       第四章       附则

    第三十八条 本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会审议

通过之日起生效。




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