大智慧：信息披露管理制度2022-04-15
上海大智慧股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为加强上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露管理水平和信息披露质量，提高公司信息披露工作质量和规
范信息披露程序，保证公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信
息，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委
员会《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、
规章、规范性文件和《上海大智慧股份有限公司章程》 以下简称“《公
司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司设董事会办公室为信息披露事务管理部门。
第三条 本制度所称信息披露是指法律、法规、证券监管部门要
求披露的已经或可能对公司股票交易价格及投资者作出价值判断和
投资决策产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、
按规定的程序及规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达上海
证券交易所和证券监管部门。
第四条 本制度所称信息披露直通车(以下简称“直通车”)，是
指公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息
1/22
披露事务管理》的规定，通过上海证券交易所信息披露系统自行登记
和上传信息披露文件，并直接提交至上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)及其他指定媒体进行披露的信息披露方式。
第二章 信息披露工作的基本原则
第五条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的
原则。公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披
露对公司股票交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，
不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。信息披露文件应当材
料齐备，格式符合规定要求。
第六条 公司应当使用事实描述性语言真实、准确、完整、及时、
公平地披露信息，保证信息披露的内容简明清晰、通俗易懂，突出事
件实质，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得含有任何
宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第七条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取
内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交
易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露
但尚未披露的信息。
第八条 公司发生的或与之相关的事件没有达到《股票上市规则》
规定的披露标准，或者没有相关规定，但该事件可能对公司证券及其
衍生品种的交易价格产生较大影响，或对投资者作出投资决策有重大
影响的信息，均应当比照本制度及时披露。
2/22
第九条 控股子公司发生收购或出售资产、关联交易及其他重大
事件，视同公司行为，应当按照本制度规定进行信息披露。
公司的参股公司发生上述事项可能对公司股票交易价格产生较
大影响的，或上述事项交易标的相关指标达到公司有关金额指标乘以
参股比例的，适用本制度相关规定。
第十条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、
准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大
事件，并配合公司做好信息披露工作。
第十一条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉
地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公
平。
第十二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明
书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第十三条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和
符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上
海证券交易所，供社会公众查阅。信息披露文件的全文应当在上海证
券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站
披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在上海证券
交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。信息披露义务
人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。
信息披露义务人不得以新闻发布或答记者问等形式代替履行的
报告、公告义务，不得以定期报告的形式代替应当履行的临时报告义
3/22
务。
公司及相关信息披露义务人不得通过股东大会、投资者说明会、
分析师会议、路演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何
单位和个人提供公司尚未披露的重大信息。公司及相关信息披露义务
人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司
网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个信息
披露时段内披露相关公告。
第十四条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以
自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依
法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性
信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得
进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及
其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法
违规行为。
第十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员等作出公开承诺的，应当披露。
第十六条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文
本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生
歧义时，以中文文本为准。
第三章 信息披露的内容
4/22
第一节 定期报告
第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报
告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应
当披露。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在
每个会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制并完成披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时
间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证
券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露
的最后期限。
第十八条 公司应当向上海证券交易所预约定期报告的披露时
间，上海证券交易所根据均衡披露原则统筹安排。
公司应当按照预约时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披
露时间的，应当至少提前五个交易日向上海证券交易所提出申请，说
明变更的理由和变更后的披露时间。
公司未在前述规定期限内提出定期报告披露预约时间变更申请
的，应当及时公告定期报告披露时间变更，说明变更理由，并明确变
更后的披露时间
第十九条 公司可以在定期报告公告前发布业绩快报。公司出
现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：
5/22
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，
预计无法保密的；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公
司证券及其衍生品种交易异常波动的；
（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第（三）情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关
公告发布时披露上一年度的业绩快报。
公司披露业绩快报的，业绩快报应当包括公司本期及上年同期营
业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利
润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据
和指标。
第二十条 公司披露业绩快报后，如预计本期业绩或者财务状
况与已披露的业绩快报数据和指标差异幅度达到 20%以上，或最新预
计的报告期净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产与
已披露的业绩快报发生方向性变化的，应当及时披露业绩快报更正公
告，说明具体差异及造成差异的原因。
第二十一条 公司按中国证监会及上海证券交易所制定的定期报
告的格式及编制规则编制定期报告。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，
6/22
监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，
应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证
监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实
际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对
票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员对定期报告的真实性、准确性、完整
性无法保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述
理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员
可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审
慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅
因发表意见而当然免除。
公司的董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定
期报告签署书面意见影响定期报告的按时披露。
公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
第二十二条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券
法》规定的会计师事务所审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形
之一的，应当经过审计：
（一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、进行公积金转增
7/22
股本或者弥补亏损；
（二）中国证监会或上海证券交易所认为应当进行审计的其他
情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或上海证券交易
所另有规定的除外。
第二十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，
公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十四条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形
之一的，应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为赢；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降百分之
五十以上；
（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与
主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低
于一亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）上海证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）至（三）项情形之
一的，应当在半年度结束后十五日内进行预告。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票交
易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
8/22
第二十五条 公司因《股票上市规则》财务类强制退市规定的情
形，股票被实施退市风险警示的，应当于会计年度结束后一个月内预
告全年营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质
的收入后的营业收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末
净资产。
第二十六条 公司披露业绩预告后，如预计本期经营业绩或者财
务状况与已披露的业绩预告存在下列重大差异情形之一的，应当及时
披露业绩预告更正公告，说明具体差异及造成差异的原因：
（一）因本制度第二十四条第（一）至第（三）项情形披露业绩
预告的，最新预计的净利润与已披露的业绩预告发生方向性变化的，
或者较原预计金额或者范围差异较大；
（二）因本制度第二十四条第（四）项、第（五）项情形披露业
绩预告的，最新预计不触及第二十四条第（四）项、第（五）项的情
形；
（三）因第二十五条情形披露业绩预告的，最新预计的相关财务
指标与已披露的业绩预告发生方向性变化的，或者较原预计金额或者
范围差异较大；
（四）上海证券交易所规定的其他情形。
第二十七条 公司董事会应当确保公司按时披露定期报告。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。半数以上的董事
无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的，视为未审议通
过。
9/22
定期报告未经董事会审议、审议未通过或者因故无法形成有关董
事会决议的，公司应当披露相关情况，说明无法形成董事会决议的原
因和存在的风险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
第二节 临时报告
第二十八条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《股
票上市规则》、《信息披露管理办法》发布的除定期报告以外的公告。
第二十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件，投资者尚不得知时，公司应当立即披露临时报告，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响；
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司
对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司
产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分
拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；持股百分之五
以上股东所持股份被质押，任一股东所持公司百分之五以上股份被
10/22
冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司
的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或
者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处
罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措
施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管
理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影
响其履行职责；
11/22
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生
较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合
公司履行信息披露义务。
第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重
大事件的信息披露义务：
(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
第三十一条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司
应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
(一)该重大事件难以保密；
(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十二条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时
间较长的，应当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不
得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展
公告。
12/22
第三十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份
等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信
息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十四条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易
情况及媒体关于本公司的报道。传闻可能或者已经对公司证券及其衍
生品种交易价格产生重大影响的，公司应当及时核实相关情况，并按
照法律法规、上海证券交易所相关规定披露情况说明公告或者澄清公
告。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并
配合公司做好信息披露工作。
公司股票交易根据相关规定被认定为异常波动的，公司应当于次
一交易日开市前披露股票交易异常波动公告。
第三十五条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，披露或
者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的或者
属于商业秘密、商业敏感信息，披露或者履行相关义务可能引致不当
竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，并且符合《股票上
市规则》中有关条件的，根据公司《信息披露暂缓与豁免业务内部管
理制度》办理信息披露暂缓或豁免披露手续。
第三十六条 公司信息披露的时间和格式按照《股票上市规则》
等相关规定执行。
第四章 信息披露的适用范围
第三十七条 公司信息披露事务管理制度适用于下列人员和机构：
13/22
(一)公司董事会秘书和董事会办公室；
(二)公司董事和董事会；
(三)公司监事和监事会；
(四)公司高级管理人员；
(五)公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
(六)公司控股股东和持股 5%以上的股东；
(七)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第三十八条 本制度所称信息披露义务人包括公司及其董事、监
事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再
融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人
及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披
露义务的主体。
第三十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关
注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内
披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第四十条 公司信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，
由公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事
会秘书负责具体协调。
第四十一条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并
主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会
14/22
议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经
营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配
合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十二条 公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获得决
策所需要的资料。
第四十三条 公司财务总监应当总体负责公司财务的管理和会计
核算工作，对公司财务数据进行内部控制及监督，并对其提供的财务
资料的真实性、准确性、完整性负有直接责任。
第四十四条 监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的
内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并
对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
信息披露管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披
露管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及
时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。
董事会不予更正的，监事会应当向上海证券交易所报告。
信息披露管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披
15/22
露管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及
时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。
董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券
交易所形式审核后，发布监事会公告。
监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第四十五条 董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，
不得对外发布公司未披露的信息。
公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相
关信息。
第四十六条 公司各部门、控股子公司发生本制度第二十九条规
定事件时，需按以下时点及时向董事会秘书报告：
(一)事件发生后的第一时间；
(二)与该事件当事人有实质性接触，或该事件有实质性进展时；
(三)与该事件当事人签署协议时，或该协议发生重大变更、终止
或者解除时；
(四)该事件获有关部门批准或已披露的事件被有关部门否决时；
(五)该事件实施完毕时。
报告上述事件时，应附以下文件：
(一)该事件的协议书；
16/22
(二)董事会决议(或有权决定的相关书面文件)；
(三)该事件的政府批文；
(四)所涉资产的财务报告；
(五)所涉资产的审计报告或评估报告。
第四十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主
动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
(一)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，持股 5%以上股东
所持股份被质押，任一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法
拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过
户风险；
(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；
(四)中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
股票出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向
公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股
东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联
17/22
人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严
格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者
采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份
的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司
履行信息披露义务。
第五十条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务
机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，
不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十一条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控
制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披
露义务。
第五章 信息披露的程序
第五十二条 定期报告披露程序：
(一)由公司内部董事、董事会秘书及有关高级管理人员召开会议，
确定定期报告披露时间，制订编制计划；
(二)董事长、财务总监、董事会秘书等高级管理人员组织各相关
部门按定期报告编制计划起草定期报告草案，经公司董事长审核后由
董事会秘书负责送达董事审阅；
(三)董事会审议通过；
(四)监事会对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的
形式提出书面审核意见；
18/22
(五)董事、监事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见；
(六)董事长或其授权人签发定期报告并加盖公司或董事会公章；
(七)董事会秘书或证券事务代表按照上海证券交易所信息披露
直通车指引程序及要求进行披露。
第五十三条 临时公告披露程序：
(一)公司涉及董事会、监事会、股东大会决议，独立董事意见的
信息披露遵循以下程序：
1、董事会办公室根据董事会、监事会、股东大会召开情况及决
议内容编制临时报告；独立董事意见直接由董事会秘书或证券事务代
表按照上海证券交易所信息披露程序及要求进行披露；
2、临时公告由董事会秘书负责审查，董事长或其授权人签发；
3、董事会秘书或证券事务代表按照上海证券交易所信息披露程
序及要求进行披露。
(二)公司涉及本制度第二十九条所列的重大事件，或其他可能对
公司股价产生较大影响，以及将对公司经营管理产生重要影响的事宜
且不需经过董事会、监事会、股东大会审批的信息披露遵循以下程序：
1、与上述事宜相关的公司职能部门在事件发生后及时向董事会
秘书报告，并按要求向董事会办公室提交相关文件；
2、董事会秘书应当判断该事宜是否涉及信息披露，并及时报告
董事长。董事会秘书对于该事项是否涉及信息披露有疑问时，应当及
时向上海证券交易所咨询；
3、董事会秘书负责组织董事会办公室编制涉及披露事项的临时
19/22
公告；
4、临时公告由董事会秘书审查、董事长或其授权人签发；
5、董事会秘书或证券事务代表按照上海证券交易所要求进行披
露。
第五十四条 上证所信息网络有限公司为办理直通车业务所配发
的数字证书由董事会秘书保管，除董事会秘书或证券事务代表为办理
信息披露直通车业务使用外，不得他用。
第五十五条 公司办理直通车业务，应当按照《股票上市规则》
以及其他信息披露监管规范的要求，编制信息披露文件，确保相关文
件内容准确无误，相关公告事项已按规定履行必要的审议程序并取得
充分授权。
第五十六条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒
体上转载的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应根据有关法
律法规、行政规章、规范性文件和上海证券交易所业务规则，按照临
时报告披露程序及时刊登补充或更正公告。
第六章 信息披露的媒体
第五十七条 公司将依法披露信息，并在上海证券交易所的网站
和符合中国证监会规定条件的媒体发布。
第五十八条 公司应披露的信息也可以载于公司网站和其他公共
媒体，但刊载的时间不得先于指定报纸和网站。
20/22
第五十九条 公司在报纸、互联网等其他公共媒体上进行形象宣
传、新闻发布等事宜应事先经董事长审查，凡与信息披露有关的内容，
均不得早于公司指定媒体的信息披露。
第六十条 公司各部门和子公司应对内部局域网、网站、内刊、
宣传性资料等进行严格管理，并经部门或子公司负责人审查，防止在
上述资料中泄漏未公开重大信息。遇有不适合刊登的信息时，董事会
秘书有权制止。
第七章 保密措施与处罚
第六十一条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员
及因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。
第六十二条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之
前，将信息知情者控制在最小范围内。
第六十三条 公司聘请中介机构为公司提供相关服务，应当事前
与各中介机构签订保密协议。公司各部门在与各中介机构的业务合作
中，只限于本系统的信息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其
他内幕信息。
第六十四条 公司有关部门应对公司内部大型重要会议上的报告、
参加控股股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；
对涉及公开信息但尚未在指定媒体上披露，又无法回避的，应当限定
传达范围，并对报告起草人员、与会人员提出保密要求。公司正常的
工作会议，对本制度规定的有关重要信息，与会人员有保密责任。
21/22
第六十五条 由于本制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，
导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给
予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔
偿要求。
第六十六条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政
责任、民事赔偿责任，构成犯罪的，应依法追究刑事责任。
第六十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第八章 附则
第六十八条 本制度所称“以上”都含本数；“以外”不含本数。
第六十九条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、 公司章程》
等有关规定执行。本制度如与国家法律、法规、《公司章程》等有关
的规定相抵触，以国家法律、法规、《公司章程》等有关规定为准。
第七十条 本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会审议
通过之日起生效。
22/22
