2021 年度审计与内控委员会履职报告

    2021 年，公司董事会审计与内控委员会继续严格遵守《上市公

司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规

范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司审

计与内控委员会工作制度》的相关规定，勤勉尽责，充分发挥自身专

业作用，重点围绕公司定期报告编制披露、关联交易规范管理以及内

部控制规范实施等方面开展工作，认真履行了审计监督职责。现将审

计与内控委员会年度履职情况总结报告如下：

    一、审计与内控委员会基本情况

    报告期内，审计与内控委员会的工作由公司第四届董事会审计与

内控委员会完成，第四届董事会审计与内控委员会由 3 名委员组成，

其中审计与内控委员会主任委员由专业会计人士担任，委员中独立董

事占比达到 2/3。

    二、审计与内控委员会年度会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计与内控委员会共召开了 6 次会议，全

体委员亲自出席了全部会议。

    （一）2021 年 1 月 12 日，召开了第四届董事会审计委员会 2021

年第一次会议，审议通过了《2020 年年报审计计划》。

    （二）2021 年 3 月 31 日，召开了第四届董事会审计委员会 2021

年第二次会议，审议通过了《2020 年年度报告全文及摘要》《2020 年

度财务决算报告》《2020 年度利润分配预案》《2020 年度内部控制评

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价报告》《2020 年度审计委员会履职报告》《关于预计 2021 年度日常

关联交易的议案》《关于会计政策变更的议案》《2021 年度审计工作

计划》，并听取审计机构关于 2020 年财务报表审计及内控审计情况汇

报和公司内部 2020 年内控自评估报告。

    （三）2021 年 4 月 29 日，召开了第四届董事会审计委员会 2021

年第三次会议，审议通过了《2021 年第一季度报告全文及正文》。

    （四）2021 年 8 月 26 日，召开了第四届董事会审计与内控委员

会 2021 年第四次会议，审议通过了《2021 年半年度报告全文及摘要》。

    （五）2021 年 10 月 28 日，召开了第四届董事会审计与内控委

员会 2021 年第五次会议，审议通过了《2021 年第三季度报告》。

    （六）2021 年 12 月 9 日，召开了第四届董事会审计与内控委员

会 2021 年第六次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。

    三、审计与内控委员会年度履职情况

    报告期内，公司董事会审计与内控委员会严格按照相关法律法规

等规章制度的规定，严格监督公司的内部审计制度及其实施，审核公

司的财务信息及其披露等相关事项，具体履职情况如下：

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    董事会审计与内控委员会对公司聘任的审计机构——立信会计

师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和评价，认为其较

好地履行了审计机构的责任与义务，出具的报告公正客观、真实准确

地反映了公司的财务状况和经营成果。

    报告期内，审计与内控委员会听取审计机构关于 2020 年财务报

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表审计和内控审计情况汇报，并就审计范围、审计方法进行了充分的

沟通，对管理层关注的重大事项、关联交易等情况积极与审计机构沟

通并审阅相关资料。

    （二）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    报告期内，审计与内控委员会通过召开会议等方式积极协调公司

管理层就重大审计事项与外部审计机构的沟通；同时在年度财务报告

审计及内部控制审计实施过程中，充分听取和了解各方的意见，积极

协调内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，配合外部审计

机构，保障年度各项审计工作的顺利进行。

    （三）对公司内部审计工作指导的情况

    报告期内，审计与内控委员会认真审阅了公司的内部审计工作计

划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计部门严格按照审

计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内

部审计工作报告，审计与内控委员会未发现内部审计工作存在重大问

题的情况。

    （四）审阅公司的财务报告

    报告期内，审计与内控委员会认真审阅了公司编制的 2020 年年

度报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告、2021 年第三季

度报告，认为公司的财务报告严格遵循了《会计准则》的规定，真实

反映了公司当期的经营情况与财务情况、经营成果和现金流量，公司

财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重

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大错报的情况。

    （五）评估公司内部控制的有效性

    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理

制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以

及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切

实保障了公司和股东的合法权益。因此，审计与内控委员会认为公司

的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理

规范的要求。

    四、总体评价

    报告期内，审计与内控委员会依据《上海证券交易所上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司制定的《审计与内控委员

会工作制度》等相关规定，尽职尽责地履行了审计与内控委员会的职

责，审计与内控委员会所有委员均出席了全部会议，无一人缺席，做

到了勤勉敬业，恪尽职守，圆满地完成了报告期内的工作。在新的年

度里，审计与内控委员会继续尽职尽责，切实维护公司与全体股东的

共同利益。

    特此报告。

                                             2022 年 4 月 14 日




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