上海大智慧股份有限公司
             信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度


                         第一章     总则

    第一条 为规范上海大智慧股份有限公司（以下简称“公司”）

信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保

护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券

交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等

有关法律、法规、规章、规范性文件和《上海大智慧股份有限公司章

程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制

定本制度。

    第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关

业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、

豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、

豁免事项的事后监管。

    第四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定

为国家秘密，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致

其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按照上海证券交易所和本

制度相关规定豁免披露。



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    公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏

感信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当

竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券

交易所和本制度相关规定暂缓或者豁免披露该信息。

    第五条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争

法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济

利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章

规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只

限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、

外交等领域的安全和利益的信息。

    第六条 公司按照本制度暂缓披露或豁免披露其信息的，应当符

合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士书面已承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，

并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程

序和已采取的保密措施等情况。

    公司暂缓、豁免信息披露不符合本条第一款和本制度第四条要求

的，公司应当及时履行信息披露及相关义务。



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    第七条 在实际信息披露业务中公司应当审慎确定信息披露暂

缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

    公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事

会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室专

人妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项

一般包括：

    （1）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （2）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （3）暂缓披露的期限；

    （4）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （5）相关内幕人士的书面保密承诺；

    （6）暂缓或豁免事项的内部审批流程等（审批流程表详见附件）。

    第八条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于

不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已

经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相

关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。

    第九条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股

票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。

    第十条 公司相关信息披露义务人参照本制度执行。

    第十一条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效。




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           附件：

                      上海大智慧股份有限公司
                信息披露暂缓与豁免业务事项登记审批表

登记时间                               登记人员

申请部门                               申请人员



暂缓或豁免披露的事项内容




暂缓或豁免披露的原因和依据



暂缓披露的期限

是否已填报暂缓或豁免事项的             相关内幕人士是否
                             是 否                        是 否
知情人名单                             已作书面保密承诺


申请部门负责人意见



董事会秘书审核意见



董事长审批




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