北京北辰实业股份有限公司
 董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

     北京北辰实业股份有限公司（下简称“公司”）董事会
审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董
事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上
海证券交易所股票上市规则》、并按照公司《章程》和公司
《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，在 2021 年度尽
职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会 2021
年度的履职情况汇报如下：
     一、董事会审计委员会基本情况
     公司董事会审计委员会由 3 名独立董事组成，其中委员
会主席由具有专业会计资格的独立董事担任。
     二、董事会审计委员会会议召开情况
     2021 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，具体
情况如下：
  会议届次       召开日期                      审议事项
2021年第一次审
                 2021.1.22   公司2020年年度审计计划
 计委员会会议
                             1、公司2020年年度财务报表审计结果
2021年第二次审               2、《关于公司2021年度续聘会计师事务所的议案》
                 2021.3.24
 计委员会会议                3、《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》
                             4、《关于对公司担保事项进行授权的议案》
2021年第三次审
                 2021.7.19   公司2021年中期审阅计划
 计委员会会议
2021年第四次审   2021.8.18   1、公司2021年中期财务报表审阅结果

                                 1
计委员会会议             2、《关于公司2021年半年度计提资产减值准备的议
                         案》

    三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独
立性和专业性进行了评估，并对其 2020 年度财务报告审计工
作及内控审计工作情况进行了监督评价，认为普华永道和罗
兵咸永道在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会
计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职
责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发
表相关审计意见。
    2、对公司内部审计工作指导情况
    报告期，公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2020 年
年度内部审计工作情况及公司 2021 年年度内部审计工作计
划，及时督促公司 2021 年年度内部审计工作计划顺利执行，
并对公司内部审计过程中出现的问题提出了指导性意见，提
高了公司内部审计的工作成效。
    3、审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制
的财务会计报表，认为公司财务决算依据充分，会计记录真
实、可信、完整，不存在重大会计差错调整、重大会计政策
及评估变更、涉及重要会计判断的事项以及导致非标准无保
留意见审计报告的事项。
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    4、评估内部控制的有效性
    公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积
极推动公司内部控制制度的建设，报告期内，公司董事会审
计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告和外部审计机构
出具的内部控制审计报告，认为报告基本上反映了公司的内
部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺陷。
    5、协调审计工作的有效性
    报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见
的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协
调公司内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工
作的配合，提高了相关审计工作的效率。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》、公司《章程》、
公司《董事会审计委员会议事规则》、公司《董事会审计委
员会年报工作规程》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责的履
行了审计委员会的职责。
    特此报告。
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                                       2022 年 3 月 16 日


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