上海电气集团股份有限公司
601727
2012 年第一季度报告
601727 上海电气集团股份有限公司 2012 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................3
§4 附录 ............................................................................................................................................4
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 徐建国
主管会计工作负责人姓名 俞银贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王世璋
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋
声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 106,446,750 106,715,059 -0.25
所有者权益（或股东权益）(千元) 30,176,445 29,257,192 3.14
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.35 2.28 3.07
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -4,334,674 -22.04
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.34 -21.43
年初至报告期 本报告期比上年同
报告期
期末 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 936,737 936,737 13.40
基本每股收益（元/股） 0.0730 0.0730 13.35
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.0637 0.0637 6.17
稀释每股收益（元/股） 0.0730 0.0730 13.35
加权平均净资产收益率（%） 3.15 3.15 增加 0.14 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
2.75 2.75 减少 0.06 个百分点
率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
2
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单位：千元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 152,720
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 18,084
补助除外
非货币性资产交换损益 29
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -36
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-38
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 43,818
所得税影响额 -8,998
少数股东权益影响额（税后） -85,565
合计 120,014
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 140,924
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
上海电气（集团）总公
7,411,068,498 人民币普通股
司
香港中央结算（代理人）
2,965,929,500 境外上市外资股
有限公司
丰驰投资有限公司 910,986,654 人民币普通股
申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股
西部建元控股有限公司 104,000,000 人民币普通股
云南省城市建设投资有
56,877,667 人民币普通股
限公司
汕头市明光投资有限公
50,988,612 人民币普通股
司
国机财务有限责任公司 50,853,485 人民币普通股
上海市城市建设投资开
40,937,826 人民币普通股
发总公司
湖南省轻工盐业集团有
28,106,700 人民币普通股
限责任公司
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
3
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□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经安永华明会计师事务所有限公司审计，2011 年本公司按中国会计准则编制的母公司报表
净利润为人民币 1,706,895 千元, 2011 年初未分配利润为人民币 3,192,847 千元，当年已分配
2010 年利润为人民币 834,818 千元,当年提取法定盈余公积人民币 170,690 千元,则可供分配
利润为人民币 3,894,234 千元。经安永明华会计师事务所有限公司审计,2011 年度本公司按中
国会计准则编制的归属于母公司股东的净利润为人民币 3,310,083 千元, 按香港财务报告准
则编制的归属于母公司股东的净利润为人民币 3,267,250 千元。
根据本公司章程和国家有关规定，2011 年度利润分配方案为：本公司总股本为 12,823,626,660
股，每股分配现金股利人民币 0.0764 元（含税），共派发股利人民币 979,725 千元。
本方案尚须提交公司 2011 年度股东大会审议批准后方可实施。
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法定代表人:徐建国
2012 年 4 月 27 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 3 月 31 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 16,886,592 22,668,664
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 145,847 212,269
应收票据 3,327,724 4,450,924
应收账款 21,186,173 18,364,867
预付款项 10,304,280 8,909,180
应收保费
应收分保账款
4
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应收分保合同准备金
应收利息 14,116 6,252
应收股利 180,449 36,307
其他应收款 1,495,502 1,430,039
买入返售金融资产
存货 22,706,260 21,175,324
一年内到期的非流动资产 26,646 34,705
其他流动资产 6,091,122 6,621,861
流动资产合计 82,364,711 83,910,392
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 588,169 639,200
持有至到期投资 10,317 10,317
长期应收款
长期股权投资 4,158,530 3,342,652
投资性房地产 126,969 129,368
固定资产 12,176,723 12,085,472
在建工程 1,712,379 1,531,849
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,594,169 2,266,902
开发支出 8,434 1,411
商誉 12,483 12,483
长期待摊费用 232,660 229,790
递延所得税资产 1,513,291 1,502,589
其他非流动资产 947,915 1,052,634
非流动资产合计 24,082,039 22,804,667
资产总计 106,446,750 106,715,059
流动负债：
短期借款 706,135 442,583
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 1,589 2,243
应付票据 1,618,876 1,993,882
应付账款 22,106,485 20,656,571
预收款项 26,155,863 28,235,416
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,651,542 1,798,411
5
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应交税费 952,450 1,934,716
应付利息 20,499 7,288
应付股利 337,197 30,076
其他应付款 2,936,711 2,395,964
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,543,486 1,444,538
其他流动负债 7,564,214 8,488,960
流动负债合计 65,595,047 67,430,648
非流动负债：
长期借款 707,671 700,552
应付债券
长期应付款 1,920 1,920
专项应付款 40,260 37,047
预计负债
递延所得税负债 322,185 336,924
其他非流动负债 450,291 552,190
非流动负债合计 1,522,327 1,628,633
负债合计 67,117,374 69,059,281
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 4,169,563 4,117,165
减：库存股
专项储备
盈余公积 2,717,984 2,729,656
一般风险准备
未分配利润 10,477,216 9,579,939
外币报表折算差额 -11,945 6,805
归属于母公司所有者权益合计 30,176,445 29,257,192
少数股东权益 9,152,931 8,398,586
所有者权益合计 39,329,376 37,655,778
负债和所有者权益总计 106,446,750 106,715,059
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司资产负债表
2012 年 3 月 31 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
6
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货币资金 8,227,932 9,232,690
交易性金融资产 108,336 106,184
应收票据 260,541 655,166
应收账款 11,733,947 10,460,022
预付款项 14,518,957 15,988,882
应收利息
应收股利 86,374 128,201
其他应收款 920,291 871,134
存货 158,455 348,925
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,400,000 1,300,000
流动资产合计 37,414,833 39,091,204
非流动资产：
可供出售金融资产 319,987 386,064
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 16,868,994 16,378,573
投资性房地产 51,130 51,710
固定资产 849,668 857,070
在建工程 74,732 74,187
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 377,179 378,779
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,568 2,936
递延所得税资产 464,571 417,412
其他非流动资产 49,556 74,346
非流动资产合计 19,058,385 18,621,077
资产总计 56,473,218 57,712,281
流动负债：
短期借款 930,000 1,280,000
交易性金融负债 1,589 474
应付票据
应付账款 16,748,763 15,812,840
预收款项 15,607,325 17,618,051
应付职工薪酬 417,073 436,463
应交税费 342,821 330,396
应付利息
应付股利 6,427 6,427
7
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其他应付款 457,203 519,861
一年内到期的非流动负债 17,406 20,950
其他流动负债 305,949 310,729
流动负债合计 34,834,556 36,336,191
非流动负债：
长期借款 1,364 1,364
应付债券
长期应付款
专项应付款 14,710 14,710
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 146,544 194,125
非流动负债合计 162,618 210,199
负债合计 34,997,174 36,546,390
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 3,528,178 3,520,388
减：库存股
专项储备
盈余公积 927,642 927,642
一般风险准备
未分配利润 4,196,597 3,894,234
所有者权益（或股东权益）合计 21,476,044 21,165,891
负债和所有者权益（或股东权益）总计 56,473,218 57,712,281
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
4.2
合并利润表
2012 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 16,239,904 15,584,517
其中：营业收入 16,101,104 15,468,887
利息收入 138,800 115,630
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 15,091,034 14,578,772
其中：营业成本 13,094,770 12,791,882
利息支出 24,403 16,648
手续费及佣金支出
退保金
8
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赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 58,001 61,095
销售费用 464,238 508,742
管理费用 1,198,581 1,252,262
财务费用 41,174 -5,234
资产减值损失 209,867 -46,623
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
1,890 4,186
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 324,521 314,631
其中：对联营企业和合营企业的投资
181,896 183,544
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列） 2,132 815
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,477,413 1,325,377
加：营业外收入 80,707 27,172
减：营业外支出 1,903 3,366
其中：非流动资产处置损失 725 939
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,556,217 1,349,183
减：所得税费用 250,728 212,370
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,305,489 1,136,813
归属于母公司所有者的净利润 936,737 826,036
少数股东损益 368,752 310,777
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0730 0.0644
（二）稀释每股收益 0.0730 0.0644
七、其他综合收益 43,645 -42,669
八、综合收益总额 1,349,134 1,094,144
归属于母公司所有者的综合收益总额 967,698 794,491
归属于少数股东的综合收益总额 381,436 299,653
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司利润表
2012 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 8,145,427 8,307,936
减：营业成本 7,624,423 7,890,672
营业税金及附加 4,499 1,831
9
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销售费用 89,960 99,599
管理费用 127,105 131,988
财务费用 -26,084 -20,441
资产减值损失 275,616 125,022
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 287,739 102,831
其中：对联营企业和合营企业的投资
62,130 58,694
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 337,647 182,096
加：营业外收入 495 50
减：营业外支出 4
其中：非流动资产处置损失 4
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 338,142 182,142
减：所得税费用 35,779 20,015
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 302,363 162,127
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0236 0.0126
（二）稀释每股收益 0.0236 0.0126
六、其他综合收益 7,790 173
七、综合收益总额 310,153 162,300
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,668,381 11,078,858
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 611,260 315,167
10
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收到其他与经营活动有关的现金 825,854 558,625
经营活动现金流入小计 13,105,495 11,952,650
购买商品、接受劳务支付的现金 13,428,603 11,914,644
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,273,734 1,120,294
支付的各项税费 1,559,716 675,010
支付其他与经营活动有关的现金 1,178,116 1,794,464
经营活动现金流出小计 17,440,169 15,504,412
经营活动产生的现金流量净额 -4,334,674 -3,551,762
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 197,949 25,903
取得投资收益收到的现金 41,435 157,216
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
2,746 3,506
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,792,860 1,894,789
投资活动现金流入小计 3,034,990 2,081,414
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
436,688 731,929
付的现金
投资支付的现金 87,532 470,072
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 354,157
支付其他与投资活动有关的现金 1,292,063 23,822
投资活动现金流出小计 2,170,440 1,225,823
投资活动产生的现金流量净额 864,550 855,591
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 500,000 200
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 500,000 200
取得借款收到的现金 122,154 15,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 622,154 15,200
偿还债务支付的现金 168,040 5,547
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 115,377 15,736
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 90,873
支付其他与筹资活动有关的现金 1,277,599 338,491
筹资活动现金流出小计 1,561,016 359,774
筹资活动产生的现金流量净额 -938,862 -344,574
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四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,459 -7,897
五、现金及现金等价物净增加额 -4,411,445 -3,048,642
加：期初现金及现金等价物余额 15,311,210 15,372,071
六、期末现金及现金等价物余额 10,899,765 12,323,429
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司现金流量表
2012 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,579,879 3,265,814
收到的税费返还 246,242 191,745
收到其他与经营活动有关的现金 312,386 292,308
经营活动现金流入小计 4,138,507 3,749,867
购买商品、接受劳务支付的现金 4,084,376 4,449,472
支付给职工以及为职工支付的现金 100,907 70,873
支付的各项税费 122,039 7,741
支付其他与经营活动有关的现金 268,518 308,814
经营活动现金流出小计 4,575,840 4,836,900
经营活动产生的现金流量净额 -437,333 -1,087,033
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 475,442 263,750
取得投资收益收到的现金 42,460 71,251
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 14,936 16,584
投资活动现金流入小计 532,838 351,585
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
10,814 14,330
付的现金
投资支付的现金 724,910 420,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 96 56,943
投资活动现金流出小计 735,820 491,273
投资活动产生的现金流量净额 -202,982 -139,688
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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601727 上海电气集团股份有限公司 2012 年第一季度报告
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 350,000 480,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,451 1,042
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 363,451 481,042
筹资活动产生的现金流量净额 -363,451 -481,042
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -991 4,112
五、现金及现金等价物净增加额 -1,004,757 -1,703,651
加：期初现金及现金等价物余额 9,005,689 6,732,151
六、期末现金及现金等价物余额 8,000,932 5,028,500
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
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