上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
上海电气集团股份有限公司
2013 年年度报告摘要
一、 重要提示
1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载
于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。
1.2 公司简介
股票简称 上海电气 股票代码 601727
股票上市交易所 上海证券交易所
股票简称 上海电气 股票代码 02727
股票上市交易所 香港联合交易所
联系人和联系方式 董事会秘书
姓名 伏蓉
电话 +86(21)33261888
传真 +86(21)34695780
电子信箱 ir@shanghai-electric.com
二、 主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本年(末)比上年(末)
2013 年(末) 2012 年(末) 2011 年(末)
增减（%）
总资产 129,292,714 118,699,537 8.92 110,799,641
归属于上市公司股东的净资产 32,205,954 30,506,562 5.57 29,528,467
经营活动产生的现金流量净额 7,178,088 6,672,128 7.58 274,963
营业收入 79,214,931 77,076,743 2.77 71,863,158
归属于上市公司股东的净利润 2,462,792 2,720,707 -9.48 3,225,971
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,762,821 2,196,826 -19.76 2,630,992
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.86 8.98 减少 1.12 个百分点 11.39
基本每股收益（元／股） 0.19 0.21 -9.52 0.25
稀释每股收益（元／股） 0.19 0.21 -9.52 0.25
2.2 前 10 名股东持股情况表
单位：股
年度报告披露日前第 5 个交易
报告期股东总数 132,638 130,419
日末股东总数
前 10 名股东持股情况
1
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持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 量
上海电气（集团）
国家 57.78 7,409,597,802 无
总公司
香港中央结算（代
境外法人 23.13 2,966,275,500 无
理人）有限公司
境内非国
丰驰投资有限公司 7.10 910,986,654 质押 910,980,000
有法人
申能(集团)有限公
国家 3.82 489,892,122 无
司
海润泰达控股有限
未知 0.62 79,042,397 无
公司
云南省城市建设投
国有法人 0.44 56,877,667 无
资集团有限公司
汕头市明光投资有 境内非国
0.40 50,988,612 质押 50,000,000
限公司 有法人
国机财务有限责任
国有法人 0.40 50,853,485 无
公司
上海市城市建设投
国有法人 0.32 40,937,826 无
资开发总公司
湖南省轻工盐业集
国有法人 0.13 16,106,700 无
团有限责任公司
上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在关联关
系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人。
上述股东关联关系或一致行动
的说明 公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2013 年 12 月 31 日，
上海电气（集团）总公司通过全资子公司上海电气集团香港有限公
司持有公司 H 股股份合计 3118.4 万股，占本公司已发行总股本的
0.24%。
2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系
2
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注：截至 2013 年 12 月 31 日，上海电气（集团）总公司直接持有公司 A 股股份 740959.78
万股，通过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有公司 H 股股份 3118.4 万股，合计持
有公司股份总数占本公司已发行总股本的 58.02%。
三、 管理层讨论与分析
（一） 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
回顾 2013 年，全球工业生产和贸易疲弱，世界经济增速继续小幅回落；国内经济则处于转
型升级、结构调整阶段，装备机械行业面临产能过剩、产品价格下降的双重压力。面对错综
复杂的外部经济环境，上海电气坚持在"困难中转型，在转型中发展"，报告期内公司实现营
业收入人民币 792.15 亿元，较上年同期增长 2.77%；归属于母公司股东的净利润为人民币
24.63 亿元，较上年同期减少 9.48%。
新能源设备
报告期内，上海电气围绕国家核电发展战略，积极推进核电关键设备研制和产业化工作，稳
步发展核电核岛设备产业。我们以客户价值为导向，建立、完善了核电业务的市场、技术、
制造、质量和服务体系，以争取更多的市场份额。报告期内，我们新接核电核岛设备订单逾
16 亿元人民币，同比增长显著。报告期内，国内风电市场逐步回暖，风电市场订单价格也
在逐步回升，我们抓住机遇，积极承接具有价格竞争力的订单，以提升公司风电业务的盈利
能力。同时，我们继续加强与西门子合作、推进海上风机的研制工作，争取在未来的海上风
机市场占得先机。
报告期内，新能源板块实现营业收入 58.89 亿元，比上年同期减少 10.9%，其中风电产品营
业收入同比增长 14.1%，核电核岛营业收入同比减少 26.6%；板块毛利率为 9.4%，同比下降
2.8 个百分点，主要因为铸锻件产品毛利率的大幅降低导致板块整体毛利率的下降。板块营
3
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业利润在报告期内未扭转亏损态势，主要因为铸锻件产品市场需求低迷，价格持续降低，效
益大幅度下滑。
高效清洁能源设备
报告期内，我们在火电市场取得了良好的市场份额，新接订单逾人民币 250 亿元，较去年同
期增幅显著。我们继续致力于发展百万千瓦级以上的超超临界高效清洁火电产品，在代表当
今世界最高水平的百万超超临界项目上，我们处于市场领先地位。通过不断创新技术，我们
积极吸引客户共同参与火电设备新产品（如 120 万千瓦等级火电机组、二次再热机组、620℃
机组等）的概念设计，不断为社会提供更高效清洁的能源设备。报告期内，我们进一步抢占
燃气轮机市场，继续推进 E 级和 F 燃气轮机的国产化进程，通过引进消化吸收先进技术，
我们已经具备了制造先进的燃气轮机和联合循环机组的能力，并达到了月产一台燃机的产
能。我们已积极引进 H 级燃气轮机技术，以应对和迎接国内燃气轮机市场的快速增长。报
告期内，我们的输配电产业集聚上海电气与国家电网上海电力公司的股东双方优势，在巩固
上海市场的同时，积极向上海以外市场推进，公司的输配电设备未来将向高压化技术、智能
化及电力电子技术领域发展。
报告期内，高效清洁能源板块实现营业收入 328.65 亿元，比上年同期减少 8.6%，其中输配
电业务同比增长 7.6%，电站设备业务同比减少 12.7%；板块毛利率为 20.2%，与上年同期基
本持平；板块营业利润率为 5.4%，比上年同期下降 3.1 个百分点，主要因为公司调整火电
市场营销策略，相应增加风险拨备。
工业装备
报告期内，我们的电梯业务继续领跑中国电梯设备市场，并创造了中国第一个电梯行业单体
工厂累计产销量达到 40 万台的纪录。我们在研制高速电梯方面集中资源，提升产品能级。
报告期内，上海三菱电梯完成了电磁兼容（简称"EMC"）试验室建设，已初步具备电梯 EMC
抗扰度测试功能和 EMC 发射测试功能在内的完整的 EMC 测试试验能力，同时完成了高速
电梯大功率样梯安装及试验测试。我们实施质量和安全为重点的管理战略，致力于由生产经
营型向经营服务型的转变，由市场扩张型向质量效益型的转变，以进一步巩固我们在电梯行
业内的领导地位。报告期内，我们自主研发的 30 兆瓦 LNG 电机成功发运，是目前国内 LNG
领域最大容量的防爆电机；我们试制的 50kW 超高速永磁同步发电机通过新产品鉴定，为我
国在电机制造领域填补了一项国内空白，摆脱了国外公司在超高速永磁领域的技术垄断。
报告期内，工业装备板块实现营业收入 254.67 亿元，比上年同期增长 7.2%，其中电梯业务
收入同比增长 29%；板块毛利率及营业利润率均有不同幅度增长，主要因为板块内电梯产
品收入及盈利能力的大幅增长。
现代服务业
经过多年的悉心经营，我们的电站 EPC 海外市场已涉及印度、印尼、越南、伊拉克、泰国、
阿联酋、非洲等多个国家和地区，未来我们将根据自身能力和市场情况实现稳步发展。借助
全社会对节能环保的日益重视，我们的电站服务产业将积极开拓清洁高效机组改造和服务市
场；我们创新商业模式，实现改造服务的总集成、总承包。报告期内，上海电气电站服务产
业开启远程监控和远程服务平台，通过网络实时传输电站设备运行的数据和图像，对关键部
件的情况进行监测，主动向用户提供运行服务的咨询、维修服务的建议和更替改造服务的方
案。报告期内，我们在上海自贸区内成功设立了的融资租赁公司，标志着我们的租赁业务进
入了新一轮发展。报告期内，我们的金融服务业务在进一步加强和完善风险管控，继续加大
服务与支撑主业发展的同时，正逐步由 "集团内部银行"向"增值金融服务产业"转型。
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报告期内，现代服务业板块实现营业收入 203.49 亿元，比上年同期增长 3.8%，主要因为板
块内电站服务业务及输配电工程业务销售增长；板块毛利率为 10.8%，与上年同期基本持平；
板块营业利润率 7.4%，比上年同期上升 2.8 个百分点，主要因为报告期内我们进一步加大
电站工程总承包项目的执行力度。
主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：千元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 79,214,931 77,076,743 2.77
营业成本 63,845,498 61,809,279 3.29
销售费用 2,961,373 2,791,111 6.10
管理费用 7,261,662 6,814,648 6.56
财务费用 27,745 25,915 7.06
经营活动产生的现金流量净额 7,178,088 6,672,128 7.58
投资活动产生的现金流量净额 -5,311,308 -2,796,022 89.96
筹资活动产生的现金流量净额 -1,438,599 -3,781,206 -61.95
研发支出 1,961,734 2,128,885 -7.85
变动分析
投资活动产生的现金净流出较上年同期增加，主要因为公司所属财务公司对关联公司贷款及
其他对外投资较上年同期增加。
筹资活动产生的现金净流出较上年同期减少，主要因为报告期内发行公司债增加现金流入。
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
本报告期内，公司实现营业收入 792.15 亿元，较上年同期增长 2.77%，主要因为报告期内
电站服务业务、电梯业务、输配电业务营业收入同比增长幅度较大。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
本报告期内，公司产品收入同比增加 21.38 亿，主要因为电梯产品销量上升驱动收入增加
37.12 亿，输配电业务销量上升驱动收入增加 8.91 亿，电站服务业务销量上升驱动收入增加
7.44 亿。同时报告期内，核电核岛、机床、印刷机械等其他产品销量下降也引起收入相应减
少。
(3) 主要销售客户的情况
报告期内公司对前五名客户销售收入总额为 140.36 亿元，占公司全部销售收入的 17.72%。
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3、 成本
(1) 成本分析表
单位:千元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
新能源设
原材料 4,266,977 80.0 5,026,738 86.6 -15.1
备
人工成本 305,950 5.7 242,509 4.2 26.2
其他费用 764,253 14.3 534,833 9.2 42.9
合计 5,337,180 100.0 5,804,080 100.0 -8.0
高效清洁
原材料 22,538,219 85.9 24,667,107 86.3 -8.6
能源设备
人工成本 1,552,848 5.9 1,456,243 5.1 6.6
其他费用 2,142,604 8.2 2,445,666 8.6 -12.4
合计 26,233,671 100.0 28,569,016 100.0 -8.2
工业装备 原材料 16,917,950 84.9 15,315,336 81.5 10.5
人工成本 1,169,572 5.9 1,502,912 8.0 -22.2
其他费用 1,839,516 9.2 1,981,059 10.5 -7.1
合计 19,927,038 100.0 18,799,307 100.0 6.0
现代服务
设备 9,068,016 50.0 8,100,267 46.2 -10.7
业
土建 3,411,281 18.8 3,577,045 20.4 4.9
库存商品 4,030,698 22.2 4,035,108 23.0 0.1
其他费用 1,629,844 9.0 1,825,895 10.4 -10.7
合计 18,157,839 100.0 17,538,315 100.0 3.5
(2) 主要供应商情况
报告期内公司对前五名供应商采购总额为 58.74 亿元，占公司全部采购总额的 11.51%。
4、 费用
报告期内公司无费用项目同比变动 30%以上。
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5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：千元
本期费用化研发支出 1,960,337
本期资本化研发支出 1,397
研发支出合计 1,961,734
研发支出总额占净资产比例（%） 4.59
研发支出总额占营业收入比例（%） 2.48
(2) 情况说明
报告期内，公司科研投入主要分布新能源设备、高效清洁能源设备和工业装备三大业务板块。
以高新技术产业化项目为主，2013 年上海电气取得了一批重大的科技成果。
新能源设备：核电核岛主设备研制项目已基本掌握 AP1000 压力容器、蒸汽发生器的制造技
术；CAP1400 核电示范工程 RUV 湿绕组主泵样机设计评审与详细设计评审均已完成，进入
加工和测试阶段。智能微网示范工程取得阶段性进展，一期项目已经顺利投入运行。
高效清洁能源设备：百万二次再热超超临界机组研制取得阶段突破，完成了百万等级二次再
热机组主机设备的设计。核电常规岛 1905mm 长叶片开发取得阶段成果，完成了详细设计。
工业装备：电梯领域完成了 LEHY-H（8m/s）电梯开发，样梯在电梯试验塔中试验运行。机
床领域上海机床厂有限公司完成了科技重大专项大型数控切点跟踪曲轴磨床的研发和制造，
进入测试阶段。
6、 现金流
(1)公司现金流构成情况
单位：千元
项目 本期金额 上期金额 同比增减率 变动原因
收到的税费返还 732,238 1,379,922 -46.94% ①
收回投资收到的现金 1,339,912 2,241,617 -40.23% ②
处置固定资产、无形资产和其他 537,985 199,488 169.68% ③
长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 1,651,126 436,508 278.26% ④
金
取得子公司及其他营业单位支 47,373 365,449 -87.04% ⑤
付的现金净额
出售子公司及其他营业单位减 197,525 11,351 1640.16% ⑥
少的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 7,016,290 3,492,600 100.89% ⑦
金
吸收投资收到的现金 - 773,342 -100.00% ⑧
发行债券收到的现金 1,989,000 - >100% ⑨
收到其他与筹资活动有关的现 537,416 - >100% ⑩
金
偿还债务支付的现金 3,850,312 1,894,363 103.25%
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支付其他与筹资活动有关的现 93,302 2,586,336 -96.39%
金
汇率变动对现金的影响 (162,113) (32,166) 403.99%
① 收到的税费返还同比减少 46.94%，主要因为报告期内收到的出口退税同比减少。
② 收回投资收到的现金同比减少 40.23%，主要因为报告期内处置可供出售金融资产、出售
长期股权投资等较上年同期减少。
③ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增长超过 100.00%，主要
因为报告期内处置固定资产及其他资产收到的现金较上年同期增加。
④ 收到其他与投资活动有关的现金同比增长超过 100.00%，主要因为报告期内所属子公司
存款期大于 3 个月的非限制定期存款净减少。
⑤ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额同比减少 87.04%，主要因为报告期内收购子
公司支付的现金较上年减少。
⑥ 出售子公司及其他营业单位减少的现金净额同比增长超过 100.00%，主要因为报告期内
处置子公司引起的合并现金流减少。
⑦ 支付其他与投资活动有关的现金同比增长 100.89%，主要因为报告期内所属财务公司向
关联公司贷款及其他对外投资活动增加。
⑧ 吸收投资所收到的现金同比减少 100.00%，主要因为报告期内吸收少数股东投资减少。
⑨ 发行债券收到的现金同比增长超 100%，主要因为报告期内发行公司债增加现金流入。
⑩ 收到其他与筹资活动有关的现金同比增长超过 100%，主要因为关联公司在公司所属财务
公司存款增加引起现金流入增加。
偿还债务支付的现金同比增长超过 103.25%，主要因为所属子公司偿还到期银行借款。
支付的其他与筹资活动有关的现金同比减少 96.39%，主要因为关联公司在公司所属财务
公司存款增加引起现金净流入增加及同一控制下企业合并支付对价减少。
汇率变动对现金的影响同比增长超过 100.00%，主要因为报告期内人民币升值引起所属子
公司外币存款的等值人民币减少。
(2) 报告期内公司经营活动现金流量净额 71.78 亿元，净利润 44.25 亿元，差异原因为不影
响现金流的资产折旧摊销项目以及报告期内经营活动收款增加。
7、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
无
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
无
(3) 发展战略和经营计划进展说明
2013 年，公司的经营目标是实现营业收入及净利润保持稳步增长。尽管公司营业收入实现
增长，但由于宏观经济环境影响，公司的部分行业亏损，导致未完全达预期目标。
8
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(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:百万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
新能源设 减少 2.8 个
5,889 5,337 9.4 -10.9 -8.1
备 百分点
高效清洁 减少 0.3 个
32,865 26,234 20.2 -8.6 -8.2
能源设备 百分点
增加 0.9 个
工业装备 25,467 19,927 21.8 7.2 6.0
百分点
现代服务 增加 0.3 个
20,349 18,158 10.8 3.8 3.5
业 百分点
减少 4.7 个
其他业务 2,465 2,070 16.0 54.0 63.1
百分点
减少 3.3 个
抵销 -7,820 -7,881 -0.8 -25.0 -22.5
百分点
减少 0.4 个
合计 79,215 63,845 19.4 2.8 3.3
百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:百万元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
中国大陆 66,010 11.6
其他国家和地区 13,205 -26.2
合计 79,215 2.8
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:千元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
比例（%）
（%）
货币资金 26,110,962 20.2 25,346,523 21.4 3.0
应收账款 25,268,380 19.5 20,605,697 17.4 22.6
存货 22,150,517 17.1 23,410,267 19.7 -5.4
固定资产 13,908,368 10.8 13,503,664 11.4 3.0
短期借款 2,139,180 1.7 1,818,444 1.5 17.6
应付账款 25,098,974 19.4 24,031,249 20.2 4.4
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预收账款 31,906,727 24.7 28,007,230 23.6 13.9
长期借款 353,919 0.3 2,164,843 1.8 -83.7
应收账款：应收账款 252.68 亿，同比增长 22.6%，主要是随着风电核电等产品交付、陆续进
入质保期，应收的未到期质保金增长所致。
长期借款：长期借款 3.54 亿，同比减少 83.7%，主要是将于下一年度到期的借款转入一年内
到期的非流动负债。
2、 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
无
(四) 核心竞争力分析
公司是一家大型装备制造企业集团，主要拥有两大核心竞争优势：1、形成产业联动与协同
发展优势，集团各核心业务板块协同发展，重点聚焦电站、重工及输配电产业之间的战略联
动、技术联动、市场联动、制造联动、内部供应链联动及人才联动优势；2、形成现代服务
业与实体产业联动优势，工程服务带动装备制造产业、金融服务支持集团实体产业发展、国
际贸易推动海内外市场发展，实现现代服务业与核心产业联动优势。
在新能源设备领域，公司拥有超过 20 年的核电设备生产经验，堆内构件、控制棒驱动机构
的市场占有率达 95%。在高效清洁能源设备领域，公司是国内首座自主设计、建造的 IGCC
电站-天津 IGCC 电站主设备供货商。在工业装备领域，上海三菱电梯是全球电梯产能最大
的单一工厂，公司的磨床产品拥有国内磨床行业最齐全的产品规格和最广泛的应用领域。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司对外股权投资金额约为 4.2 亿元，同比下降约 80%；已实施的主要投资标的
包括：
(1)对全资子公司上海电气香港有限公司（主要从事贸易、代理等业务）增资 2.2 亿元人民币；
(2)出资约 6780 万元收购上海耐莱斯詹姆斯伯雷阀门有限公司（主要经营生产各种球阀、碟
阀及其他特种阀门和相应的驱动装置）外方持有的 50%股权，收购完成后，上海耐莱斯詹
姆斯伯雷阀门有限公司成为公司全资子公司。
2、 证券投资情况
期末账面价 占期末 报告期
持有数量
序 证券品 最初投资金 值 证券总 损益
证券代码 证券简称
号 种 额（元） 投资比
（股）
（元） 例（％） （元）
1 A股 600642 申能股份 2,800,000 2,700,000 12,285,000 2.2 0
2 A股 601328 交通银行 9,122,809 6,051,443 23,237,541 4.2 0
3 A股 600000 浦发银行 767,760 3,225,000 30,411,750 5.5 0
4 A股 600610 S 中纺机 760,000 343,200 8,501,064 1.5 0
5 A股 600643 爱建股份 70,000 37,102 421,108 0.1 0
6 A股 600082 海泰发展 270,000 351,000 1,709,370 0.3 0
7 A股 600618 氯碱化工 1,240,008 338,800 2,266,572 0.4 0
8 A股 600633 浙报传媒 7,471,992 2,191,200 66,546,744 12.0 0
9 A股 000501 鄂武商 A 353,609 149,202 1,903,818 0.3 0
10
上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
10 A股 600665 天地源 1,399,200 792,000 2,566,080 0.5 0
11 A股 600845 宝信软件 4,912,000 1,755,000 43,875,000 7.9 0
12 A股 600027 华电国际 374,400,000 120,000,000 362,400,000 65.1 0
期末持有的其他证券投资 0 / 0 0
合计 403,567,378 / 556,124,047 100 0
3、 买卖其他上市公司股份的情况
公司于 2013 年 5 月 3 日通过上海证券交易所 A 股市场买入的方式增持了公司控股子公司上
海机电股份有限公司（以下简称："上海机电"）700,000 股，占上海机电已发行总股份数的
0.068%。本次增持前，公司持有上海机电 483,520,364 股 A 股，占上海机电已发行总股份数
的 47.28%；增持后本公司持有上海机电 484,220,364 股 A 股，占上海机电已发行总股份数
的 47.35%。
公司后续增持计划：自首次增持上海机电 A 股股份起 12 个月内，增持（含已增持的股份）
不超过上海机电已发行总股份数 2%的 A 股股份。同时承诺：在增持计划实施期间不减持本
公司持有的上海机电 A 股股份。
截止报告期末，公司累计增持了上海机电 700,000 股 A 股股份。
4、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本年度公司无委托贷款事项。
5、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
单位:亿元 币种:人民币
尚未使用募集
募集年 募集方 募集资 本年度已使用募 已累计使用募 尚未使用募
资金用途及去
份 式 金总额 集资金总额 集资金总额 集资金总额
向
非公开 拟补充公司流
2010 21.77 0.7 20.7 1.07
发行 动资金
2013 公司债 20 20 20 0
A，2010 年，经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】497 号文批准，公司以 7.03 元/
股的价格向 5 名特定投资者成功发行了 315,940,255 股公司 A 股股票。本次发行募集资金总
额为人民币 2,221,059,992.65 元，扣除保荐承销费及其余发行费用后，募集资金净额为人民
币 2,176,846,479.59 元。截止本报告期末，募集资金相关利息收入为 0.11 亿元，应用募集资
金尚未支付金额为 0.18 亿元，本次募集资金结余金额为 1.18 亿元。
B，2013 年 2 月 27 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1703 号批复同意，公司
2012 年公司债券（第一期）成功发行，发行总额为人民币 20 亿元，其中： 3 年期发行规模
为人民币 4 亿元，年利率 4.5%;5 年期发行规模为人民币 16 亿元，年利率 4.9%。截止本报
告期末，募集资金已经全部补充为公司流动资金，以满足公司日常营运的需要。
(2) 募集资金承诺项目使用情况
11
上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
单位:亿元 币种:人民币
变
更
原
因
及
募集 募集 未达
募集 募
资金 资金 是否 是否 到计
是否 资金 产生 集
承诺项 本年 实际 符合 项目 预计 符合 划进
变更 拟投 收益 资
目名称 度投 累计 计划 进度 收益 预计 度和
项目 入金 情况 金
入金 投入 进度 收益 收益
额 变
额 金额 说明
更
程
序
说
明
百万千
瓦级核
电堆内
构件及 2013
控制棒 年6月
驱动机 否 3.70 0.32 2.97 否 100% 0.42 0.73 是 已 正
构扩能 式 投
技术改 产
造项目
（ 二
期）
450 吨
电渣炉
否 1.10 0.89 是 100% 0.61 注 否 注1
技术改
造项目
核电核
岛主设
备集成
制造扩
能改造
项 目
否 3.02 0.23 2.99 否 100% 1.32 0.70 否 注2
（核准
名称为
“核电
核岛主
设备扩
能（二
12
上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
期）技
术改造
项目”）
核电冷
凝器重
型装配 不适 不 适
否 0.60 0.09 0.50 否 100% 注3
厂房技 用 用
术改造
项目
新建风
电临港
基地一
期建设
项 目
不适 不 适
（核准 否 3.14 2.21 是 100%
用 用
名称为
“风电
临港基
地建设
项目”）
风机设
计分析
不适 不 适
软件引 否 1.10 1.10 是 100%
用 用
进及培
训项目
2MW
和
不适 不 适
3.6MW 否 2.79 2.28 是 100%
用 用
风机研
制项目
风电工
程技术
不适 不 适
研究中 否 0.50 0.27 是 100%
用 用
心建设
项目
机床产
品、产
能升级 2013
改造项 年 12
不适 不 适
目（核 否 1.50 0.06 1.50 否 100% 月 已
用 用
准名称 正 式
为“大 投产
型数控
精密磨
13
上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
床产品
升级技
术改造
项目”）
补充营 不适 不 适
否 4.32 5.99 是 100%
运资金 用 用
合计 / 21.77 0.70 20.70 / / / / / /
2011年12月8日，公司召开了三届十二次董事会会议，会议审议并通过了《关于公司
本次非公开发行部分募集资金投资项目实施转让的预案》：截至2011年11月30日，公司
本次非公开发行风电产业投资项目已全部实施完成。根据公司风电业务的最新发展，
公司拟与西门子集团成立风电合资公司，并将风电业务全部转移至风电合资公司。相
应地，同意公司2010年非公开发行募集资金投资的风电产业投资项目亦转让至风电合
资公司。上述董事会决议案已经公司2011年度股东大会审议通过。
2011年12月8日，公司召开了三届十二次董事会会议，会议审议并通过了《关于公司相
关节余募集资金永久补充流动资金的预案》： 截至2011年11月30日，公司风电产业募
集资金投资项目已全部实施完成。该等项目已投入募集资金金额为563,209,243.30元，
应用募集资金但尚未支付的金额为23,105,724.96元，节余募集资金为166,685,031.74元。
为降低财务成本，充分发挥募集资金的使用效率，同意将公司风电产业募集资金节余
募集资金166,685,031.74元永久补充公司流动资金。上述董事会决议案已经公司2011年
度股东大会审议通过。截至2012年末，上述项目结余资金已补充公司流动资金。
注1：450吨电渣炉技术改造项目项目已于2012年4月完成全部验收，达到设计预期能力。
2013年未能达到预期收益，主要原因是由于近几年国内工业经济形势存在较大波动，
尤其是之前核电项目审批放缓等因素影响，订单不多，出于成本因素，未启用450吨电
渣炉。
注2：核电核岛主设备集成制造扩能改造项目已于2013年6月投入运营，未能达到预期
效益的主要原因是因福岛事件影响，国内对核电的发展政策发生调整，放缓核电项目
审批。
注3：由于该项目系厂房改造，因此“本年度实现的效益”和“是否达到预期效益”项
不适用。
四、 涉及财务报告的相关事项
4.1 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
2013年，新纳入合并范围的子公司以及业务如下： 单位：千元人民币
2013年末 购买日至本年末
净资产/(净负债) 净收益/净(亏损)
上海耐莱斯詹姆斯伯雷阀门有限公司(“耐莱斯”) 200,465 (958)
高斯售后业务 24,791 (42,547)
14
上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
上海纳博特斯克传动设备有限公司(“纳博传动”) 45,900 3,747
2013年，不再纳入合并范围的子公司如下： 单位：千元人民币
处置日 年初至处置日
净资产/(净负债) 净利润/(净亏损)
GOSS INTERNATIONAL FRANCE, S.A.S (7,806) (52,474)
(“法国高斯”)
池贝株式会社 284,862 (20,071)
具体分析如下：
(1) 上海耐莱斯詹姆斯伯雷阀门有限公司
本年内，本公司之子公司上海电气国际经济贸易有限公司以现金人民币67,806
千元取得原合营企业耐莱斯50%权益，购买日确定为2013年9月30日。
耐莱斯的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下：
2013年9月30日 2013年9月30日
公允价值 账面价值
流动资产 272,524 272,524
非流动资产 113,255 80,216
流动负债 (197,477) (197,477)
非流动负债 (6,879) (1,923)
181,423 153,340
超出合并成本计入当期损益的部分 (22,905)
158,518
支付的现金 67,806
于合营企业投资的公允价值 90,712
158,518
耐莱斯自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下：
2013年9月30日
至12月31日期间
营业收入 50,223
净亏损 (958)
现金流量净额 43,119
(2) 高斯售后业务
15
上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
本年内，本公司之子公司Goss International Europe B.V.以现金欧元4,900千元取
得原法国高斯(已进入破产程序并移交破产清算委员会，详见附注四、6.(1))拥
有的与售后服务业务相关的有形和无形资产、存货、应收账款及部分负债(“高
斯售后业务”)，购买日确定为2013年8月1日。
高斯售后业务的可辨认资产和负债于购买日的公允价值如下：
公允价值
购买日
流动资产 83,222
非流动资产 18,978
流动负债 (19,464)
非流动负债 (15,398)
取得的净资产 67,338
超出合并成本计入当期损益的部分 (26,905)
支付的现金 40,433
高斯售后业务自购买日至2013年12月31日止期间的收入、净亏损和现金流量
列示如下：
2013年8月1日
至12月31日期间
营业收入 43,140
净亏损 (42,547)
现金流量净额 31,251
(3) 上海纳博特斯克传动设备有限公司
本年内，本公司之子公司机电股份以单方增资扩股方式注资纳博传动。机电
股份现金出资262,110千日元，取得纳博传动51%股权，购买日确定为7月31日。
2013年7月31日 2013年7月31日
公允价值 账面价值
流动资产 52,409 52,409
非流动资产 333 333
流动负债 (10,589) (10,589)
42,153 42,153
少数股东权益 (20,655)
21,498
超出合并成本计入当期损益部分 (2,351)
支付的现金 19,147
16
上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
上海纳博特斯克传动设备有限公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流
量列示如下：
2013年7月31日
至12月31日期间
营业收入 26,547
净利润 3,747
现金流量净额 6,535
（4）法国高斯
本集团之子公司法国高斯于2013年4月由法国当地法院宣布进入司法破产程
序并移交破产清算委员会，本集团相应丧失对法国高斯的控制权。故自2013
年4月1日起，本集团不再将法国高斯纳入合并范围，法国高斯的相关财务信
息如下：
2013年4月1日 2012年12月31日
账面价值 账面价值
流动资产 455,330 501,427
非流动资产 209,199 210,173
流动负债 (573,581) (566,156)
非流动负债 (98,754) (100,685)
(7,806) 44,759
外币报表折算差异 (61,578)
注销集团内应收法国高斯账款 200,994
破产损失 131,610
2013年1月1日
至4月1日期间
营业收入 103,765
营业成本 116,861
净亏损 (52,474)
（5）池贝株式会社
为处置池贝株式会社的股权，本公司于2013年9月30日将对池贝株式会社的控
制权移交托管于友嘉实业股份有限公司。故自2013年9月30日起，本集团不再
将池贝株式会社纳入合并范围。池贝株式会社的相关财务信息列示如下：
2013年9月30日 2012年12月31日
账面价值 账面价值
流动资产 284,277 313,589
非流动资产 130,774 88,590
流动负债 (99,059) (80,547)
非流动负债 (31,130) (4,560)
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上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告摘要
284,862 317,072
少数股东权益 (99,702) (110,975)
185,160 206,097
处置子公司损失 (96,187)
剩余股权的公允价值 88,973
2013年1月1日
至9月30日期间
营业收入 170,696
营业成本 142,520
净亏损 (20,071)
董事长：徐建国
上海电气集团股份有限公司
2014 年 3 月 28 日
18