2014 年第三季度报告
上海电气集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末
本报告期末 上年度末 比上年度末
增减(%)
总资产 137,066,072 129,292,714 6.01
归属于上市公司股东的净资产 33,223,818 32,205,954 3.16
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期
（1-9 月） 告期末
增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 (2,998,158) 2,683,591 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期
（1-9 月） 告期末 增减
（1-9 月） （%）
营业收入 54,463,475 56,495,611 -3.60
归属于上市公司股东的净利润 1,788,819 2,089,935 -14.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 1,395,835 1,609,096 -13.25
益的净利润
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加权平均净资产收益率（%） 5.44 6.70 减少 1.26
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1395 0.1630 -14.42
稀释每股收益（元/股） 0.1395 0.1630 -14.42
扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -13,489 80,066
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 273,952 394,948
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
债务重组损益 -1,644 -946
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0 -2,033
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 4,461 4,461
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 20,210 49,695
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 29,180 78,050
所得税影响额 -66,001 -129,065
少数股东权益影响额（税后） -41,491 -82,192
合计 205,178 392,984
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 134,401
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 增减 数量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
上海电气 -28,740, 7,380,85 57.56 国家
（集团）总 006 7,796 无
公司
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香港中央 -32,000 2,966,24 23.13 境外法人
结算（代理 3,500
未知
人）有限公
司
丰驰投资 910,986, 7.10 910,980,0 境内非国
质押
有限公司 654 00 有法人
申能(集 489,892, 3.82 国家
团)有限公 122 无
司
云南省城 56,877,6 0.44 25,470,00 国有法人
市建设投 67 0
质押
资集团有
限公司
汕头市明 50,988,6 0.40 50,000,00 境内非国
光投资有 12 质押 0 有法人
限公司
国机财务 50,853,4 0.40 国有法人
有限责任 85 无
公司
上海市 40,937,8 0.32 国有法人
城市建设 26
无
投资开发
总公司
中融国际 39,480,0 39,480,0 0.31 未知
信托有限 00 00
公司－非 无
凡结构化 5
号
中融国际 35,006,7 35,006,7 0.27 未知
信托有限 35 35
公司－汇
无
鑫 1 号证券
投资单一
资金信托
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 7,380,857,796 人民币普通股 7,380,857,796
香港中央结算（代理人）有限公司 2,966,243,500 境外上市外资 2,966,243,500
股
丰驰投资有限公司 910,986,654 人民币普通股 910,986,654
申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122
云南省城市建设投资集团有限公司 56,877,667 人民币普通股 56,877,667
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汕头市明光投资有限公司 50,988,612 人民币普通股 50,988,612
国机财务有限责任公司 50,853,485 人民币普通股 50,853,485
上海市城市建设投资开发总公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
中融国际信托有限公司－非凡结构 39,480,000 39,480,000
人民币普通股
化5号
中融国际信托有限公司－汇鑫 1 号 35,006,735 35,006,735
人民币普通股
证券投资单一资金信托
上述股东关联关系或一致行动的说 上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在
明 关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。公司接上海电气（集团）总公司通知，
截至 2014 年 9 月 30 日，上海电气（集团）总公司通过全资
子公司上海电气集团香港有限公司持有公司 H 股股份合计
3118.4 万股，占本公司已发行总股本的 0.24%。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内资产负债表变动情况分析
金额单位：人民币千元
项目 期末余额 期初余额 增减率
可供出售金融资产 1,561,231 940,257 66%
长期应收款 3,238,310 2,438,837 33%
变动原因分析：
1、可供出售金融资产较年初增加66%，主要因为公司为获得香港丽盛集团在国内外光伏电站项目
建设的合作机会，报告期内认购了7亿港元香港丽盛集团可转股债券。
2、长期应收款较年初增加33%，主要因为公司融资租赁业务增长所致。
报告期内现金流量表变动情况分析
金额单位：人民币千元
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 增减率
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量
净额 (2,998,158) 2,683,591 不适用
投资活动产生的现金流量 4,679,415 81,485 5643%
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净额
筹资活动产生的现金流量
净额 (1,345,313) (2,043,270) 不适用
变动原因分析：
1、经营活动产生现金净流出，而上年同期为经营净流入，主要因为公司本期销售收入减少而造
成经营活动现金流入减少，同时由于发电设备业务、输配电业务将陆续进入交货高峰期，相应采
购备货支付的现金也有所增加。
2、投资活动产生的现金净流入较上年同期增加，主要因为报告期内公司所属财务公司收回了部
分投资。
3、筹资活动产生的现金净流出较上年同期减少，主要因为报告期内公司所属财务公司客户存款
由净减少至净增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
承 是
否
诺 否
及
时 有
承诺 时
承诺类型 承诺方 承诺内容 间 履
背景 严
及 行
格
期 期
履
限 限
行
公司控股股东
解决同业竞 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺 长
上海电气（集 否 是
争 避免与公司同业竞争 期
团）总公司
上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、
公司控股股东
与首 资产、人员、机构、财务方面完全分开；切 长
其他 上海电气（集 否 是
次公 实保障公司在业务、资产、人员、机构、财 期
团）总公司
开发 务等方面独立运作
行相 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在
关的 享受的税收优惠与国家税收管理相关规定
承诺 公司控股股东 不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管
长
其他 上海电气（集 部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因 否 是
期
团）总公司 享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所
得税, 则电气总公司将承担该等企业应补
缴的税款及/或因此所产生的所有相关费
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用。
截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司
拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；以及
公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存
在 9 处划拨土地、4 处房地产仍需办理权利
人名称变更过户手续、25 处附着于租赁土
地上的房屋所有权的情形。电气总公司承
公司控股股东 诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的
解决土地等 长
上海电气（集 产权登记手续，并承诺如由于前述情况导致 否 是
产权瑕疵 期
团）总公司 公司(包括下属控股企业)不能正常使用该
等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下
属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；
如由于前述情况导致公司(包括下属控股企
业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则
电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企
业)因此而遭受的实际损失。
就公司先行支付最终由电气总公司承担的
退休人员补贴和内退人员费用，电气总公司
公司控股股东
承诺，自 2008 年起，电气总公司将每季度 长
其他 上海电气（集 否 是
向公司先行预付所述人员费用，待该等费用 期
团）总公司
实际发生时再由公司与电气总公司进行结
算。
就公司所属子公司上海电气集团财务有限
责任公司（以下简称“财务公司”）向上海
电气（集团）总公司（以下简称“电气总公
长
其他 公司 司”）及其控制的其他企业提供担保业务, 否 是
期
公司承诺, 财务公司将不向电气总公司及
电气总公司控制的其他企业提供融资性担
保。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司在编制 2013 年度财务报表时已提前执行了《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会
计准则第 30 号——财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》、《企业会计
准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》，并按照相关的衔接
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规定进行了处理。公司于 2014 年 7 月 1 日开始执行《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》和
《企业会计准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》，该准则变化对公司的同期比较数据及期
初数据无重大影响，无需进行追溯调整。
上海电气集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 黄迪南
日期 2014 年 10 月 20 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 25,974,110 26,110,962
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 243,440 247,407
应收票据 5,100,770 4,868,920
应收账款 28,684,774 25,268,380
预付款项 9,965,940 9,012,103
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 12,120 50,863
应收股利 11,800 72,358
其他应收款 1,420,809 1,267,818
买入返售金融资产
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存货 28,076,973 22,150,517
一年内到期的非流动资产 1,219,609 1,426,574
其他流动资产 8,168,083 10,951,393
流动资产合计 108,878,428 101,427,295
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,561,231 940,257
持有至到期投资 20,000
长期应收款 3,238,310 2,438,837
长期股权投资 3,829,141 3,917,313
投资性房地产 135,924 140,201
固定资产 12,632,431 13,908,368
在建工程 1,519,470 1,217,950
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,459,792 2,544,956
开发支出 87,581 70,771
商誉 148,073 148,073
长期待摊费用 369,822 395,365
递延所得税资产 2,170,926 2,116,923
其他非流动资产 14,943 26,405
非流动资产合计 28,187,644 27,865,419
资产总计 137,066,072 129,292,714
流动负债：
短期借款 1,981,392 2,139,180
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 3,571 8,376
应付票据 5,027,624 4,144,473
应付账款 28,506,502 25,098,974
预收款项 33,859,572 31,906,727
卖出回购金融资产款
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应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,036,989 2,369,587
应交税费 548,858 1,915,492
应付利息 77,274 105,355
应付股利 346,747 210,242
其他应付款 3,278,301 2,857,310
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,708,792 1,777,077
其他流动负债 10,494,940 9,726,992
流动负债合计 87,870,562 82,259,785
非流动负债：
长期借款 969,945 353,919
应付债券 1,992,628 1,990,910
长期应付款 377,389 216,981
长期应付职工薪酬 36,844 34,369
专项应付款 636,376 522,426
预计负债
递延所得税负债 569,020 611,670
其他非流动负债 686,233 594,086
非流动负债合计 5,268,435 4,324,361
负债合计 93,138,997 86,584,146
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 4,711,047 4,448,693
减：库存股
专项储备 66,563 52,760
盈余公积 3,935,939 3,870,226
一般风险准备
未分配利润 11,760,210 11,064,903
外币报表折算差额 (73,568) (54,255)
归属于母公司所有者权益合计 33,223,818 32,205,954
少数股东权益 10,703,257 10,502,614
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所有者权益合计 43,927,075 42,708,568
负债和所有者权益总计 137,066,072 129,292,714
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 14,079,911 14,952,198
交易性金融资产 15,351 48,483
应收票据 420,155 434,063
应收账款 17,396,752 16,112,369
预付款项 14,612,570 13,206,787
应收利息
应收股利 525,358 184,800
其他应收款 873,069 964,352
存货 529,409 257,503
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,715,028 1,635,059
流动资产合计 50,167,603 47,795,614
非流动资产：
可供出售金融资产 475,512 373,032
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,178,788 17,524,287
投资性房地产 45,216 47,066
固定资产 774,658 796,545
在建工程 84,632 90,043
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 246,547 258,391
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2014 年第三季度报告
开发支出 60,805 57,786
商誉
长期待摊费用 687
递延所得税资产 524,663 491,557
其他非流动资产 721,538 720,626
非流动资产合计 21,113,046 20,359,333
资产总计 71,280,649 68,154,947
流动负债：
短期借款 670,276
交易性金融负债 3,512 8,376
应付票据 230,538 949,240
应付账款 25,219,836 22,374,355
预收款项 14,924,299 15,520,339
应付职工薪酬 256,767 340,205
应交税费 204,975 520,267
应付利息 56,233 80,333
应付股利 28,473 6,333
其他应付款 473,117 510,340
一年内到期的非流动负债 27,531 1,765
其他流动负债 414,182 439,731
流动负债合计 42,509,739 40,751,284
非流动负债：
长期借款 455
应付债券 1,992,628 1,990,910
长期应付款
专项应付款 14,710 14,710
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 22,661 22,919
非流动负债合计 2,029,999 2,028,994
负债合计 44,539,738 42,780,278
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 3,623,755 3,542,170
减：库存股
专项储备
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2014 年第三季度报告
盈余公积 1,526,001 1,526,001
一般风险准备
未分配利润 8,767,528 7,482,871
所有者权益（或股东权益）合计 26,740,911 25,374,669
负债和所有者权益（或股东权 71,280,649 68,154,947
益）总计
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
合并利润表
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期末金额 报告期期末
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、营业总收入 18,376,386 17,930,500 54,463,475 56,495,611
其中：营业收入 18,376,386 17,930,500 54,463,475 56,495,611
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,567,605 16,758,854 51,545,658 53,283,438
其中：营业成本 15,098,311 14,313,201 43,927,914 45,713,836
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 88,243 87,875 292,684 303,577
销售费用 752,004 784,513 2,106,723 2,074,058
管理费用 1,730,848 1,569,317 4,938,228 4,811,281
财务费用 8,150 14,110 24,110 44,825
资产减值损失 (109,951) (10,162) 255,999 335,861
加：公允价值变动收益（损 10,259 5,736 7,734 3,786
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2014 年第三季度报告
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 243,946 152,307 695,374 478,762
号填列）
其中：对联营企业和合 161,906 125,630 436,614 456,419
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 1,062,986 1,329,689 3,620,925 3,694,721
填列）
加：营业外收入 399,518 225,164 701,867 704,784
减：营业外支出 18,301 2,829 27,721 13,544
其中：非流动资产处置损 1,000 1,661 5,071 6,597
失
四、利润总额（亏损总额以 1,444,203 1,552,024 4,295,071 4,385,961
“－”号填列）
减：所得税费用 368,516 325,901 948,554 933,253
五、净利润（净亏损以“－”号 1,075,687 1,226,123 3,346,517 3,452,708
填列）
归属于母公司所有者的净 492,885 630,314 1,788,819 2,089,935
利润
少数股东损益 582,802 595,809 1,557,698 1,362,773
六、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.0384 0.0492 0.1395 0.1630
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.0384 0.0492 0.1395 0.1630
股)
七、其他综合收益 192,821 157,887 227,278 48,773
八、综合收益总额 1,268,508 1,384,010 3,573,795 3,501,481
归属于母公司所有者的综 681,886 777,341 1,992,098 2,158,356
合收益总额
归属于少数股东的综合收 586,622 606,669 1,581,697 1,343,125
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司利润表
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2014 年第三季度报告
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 5,606,085 6,685,813 18,873,746 24,710,898
减：营业成本 5,238,959 6,113,464 17,116,463 23,050,747
营业税金及附加 2,359 11,653 39,219 23,997
销售费用 78,214 138,740 293,930 388,784
管理费用 158,746 154,586 498,914 452,989
财务费用 (61,991) (14,459) (203,465) (25,521)
资产减值损失 69,838 31,033 232,858 87,038
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 618,208 778,230 1,591,889 2,640,394
号填列）
其中：对联营企业和 98,643 120,470 185,553 206,260
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号 738,168 1,029,026 2,487,716 3,373,258
填列）
加：营业外收入 51,693 0 83,478 19,492
减：营业外支出 16 57 178 174
其中：非流动资产处置 15 7 175 124
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” 789,845 1,028,969 2,571,016 3,392,576
号填列）
减：所得税费用 97,707 76,067 329,075 278,292
四、净利润（净亏损以“－”号 692,138 952,902 2,241,941 3,114,284
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.0540 0.0743 0.1748 0.2429
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.0540 0.0743 0.1748 0.2429
股)
六、其他综合收益 138,388 13,761 81,585 7,902
七、综合收益总额 830,526 966,663 2,323,526 3,122,186
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
合并现金流量表
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2014 年第三季度报告
2014 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期
（1-9月） 末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 55,483,974 58,567,375
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 536,091 534,724
收到其他与经营活动有关的现金 1,018,043 1,021,862
经营活动现金流入小计 57,038,108 60,123,961
购买商品、接受劳务支付的现金 47,198,388 45,100,910
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,794,147 4,631,924
支付的各项税费 4,068,275 4,450,948
支付其他与经营活动有关的现金 3,975,456 3,256,588
经营活动现金流出小计 60,036,266 57,440,370
经营活动产生的现金流量净额 (2,998,158) 2,683,591
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,284,478 1,452,185
取得投资收益收到的现金 1,323,366 572,527
处置固定资产、无形资产和其他长期资 852,962 98,762
产收回的现金净额
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2014 年第三季度报告
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,156,256 3,524,372
投资活动现金流入小计 8,617,062 5,647,846
购建固定资产、无形资产和其他长期资 834,429 1,305,847
产支付的现金
投资支付的现金 1,562,367 1,221,773
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,540,851 3,038,741
投资活动现金流出小计 3,937,647 5,566,361
投资活动产生的现金流量净额 4,679,415 81,485
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 959,166 1,736,278
发行债券收到的现金 1,989,000
收到其他与筹资活动有关的现金 963,253
筹资活动现金流入小计 1,922,419 3,725,278
偿还债务支付的现金 834,082 3,191,611
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,433,650 2,265,539
其中：子公司支付给少数股东的股利、 122,610 545,748
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 311,398
筹资活动现金流出小计 3,267,732 5,768,548
筹资活动产生的现金流量净额 (1,345,313) (2,043,270)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 31,495 (21,650)
五、现金及现金等价物净增加额 367,439 700,156
加：期初现金及现金等价物余额 16,175,872 15,909,804
六、期末现金及现金等价物余额 16,543,311 16,609,960
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司现金流量表
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2014 年第三季度报告
2014 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期
（1-9月） 末金额
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,556,314 18,346,928
收到的税费返还 344,391 423,085
收到其他与经营活动有关的现金 505,513 531,540
经营活动现金流入小计 13,406,218 19,301,553
购买商品、接受劳务支付的现金 12,482,538 14,590,342
支付给职工以及为职工支付的现金 300,838 282,724
支付的各项税费 723,958 509,580
支付其他与经营活动有关的现金 334,674 596,537
经营活动现金流出小计 13,842,008 15,979,183
经营活动产生的现金流量净额 (435,790) 3,322,370
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,957,121 2,186,741
取得投资收益收到的现金 1,299,593 1,579,779
处置固定资产、无形资产和其他长期资 125 12
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,256,839 3,766,532
购建固定资产、无形资产和其他长期资 28,832 17,026
产支付的现金
投资支付的现金 2,370,392 2,558,952
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,618,830 672
投资活动现金流出小计 6,018,054 2,576,650
投资活动产生的现金流量净额 (2,761,215) 1,189,882
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 635,025 460,000
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2014 年第三季度报告
发行债券收到的现金 1,989,000
收到其他与筹资活动有关的现金 1,316
筹资活动现金流入小计 635,025 2,450,316
偿还债务支付的现金 1,850,455
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,035,272 830,736
支付其他与筹资活动有关的现金 478 582
筹资活动现金流出小计 1,035,750 2,681,773
筹资活动产生的现金流量净额 (400,725) (231,457)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 27,058 (21,092)
五、现金及现金等价物净增加额 (3,570,672) 4,259,703
加：期初现金及现金等价物余额 10,027,663 7,094,110
六、期末现金及现金等价物余额 6,456,991 11,353,813
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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