证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：2018-124
上海电气集团股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会、2018 年第一次 A 股股
东会议及 2018 年第一次 H 股类别股东会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018 年 12 月 10 日
(二) 股东大会召开的地点：上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）
2018 年第三次临时股东大会（以下简称“临时会议”）的现场会议于 2018
年 12 月 10 日上午 9:00 在中国上海市钦江路 99 号上海海悦酒店 2 号楼 2 楼
A 厅召开，公司 2018 年第一次 A 股类别股东会议（以下简称“A 股会议”）
的现场会议紧随临时会议现场会议结束后召开，公司 2018 年第一次 H 股类
别股东会议（以下简称“H 股会议”）紧随 A 股会议现场会议结束后召开。临
时会议及 A 股会议的网络投票时间均为：2018 年 12 月 10 日上午 9:30 至 11:30，
下午 13:30 至 15:00。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
2018 年第三次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 26
其中：A 股股东人数 25
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 9,933,017,239
其中：A 股股东持有股份总数 9,250,443,314
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 682,573,925
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 67.4560
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 62.8206
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 4.6354
2018 年第一次 A 股类别股东会议
1、出席会议的股东和代理人人数 25
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 9,250,443,314
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A 股股份总
78.7120
数的比例（%）
2018 年第一次 H 股类别股东会议
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 682,325,443
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H 股股份总
22.9514
数的比例（%）
其中：2018 年第三次临时股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东会议、2018
年第一次 H 股类别股东会议分别审议的《关于公司变更募集资金投资项目的
议案》为关联交易，关联股东上海电气（集团）总公司及其附属公司需回避
表决。
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次临时会议、A 股会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，均符合《公
司法》及《公司章程》的规定。本次临时会议、A 股会议及 H 股会议由公司董事
会召集。由于本公司董事长因工作安排冲突不能出席本次会议，根据《中华人民
共和国公司法》和本公司章程的有关规定，本公司董事会推选董事兼总裁黄瓯先
生担任本次股东大会的会议主席并主持本次会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，公司董事长郑建华先生、执行董事朱兆开先
生、朱斌先生、非执行董事李安先生均因公未能出席本次临时会议、A 股会
议及 H 股会议；
2、公司在任监事 5 人，出席 1 人，公司监事长周国雄先生、副监事长华杏生先
生、监事韩泉治先生、李斌先生均因公未能出席本次临时会议、A 股会议及 H
股会议；
3、公司董事会秘书伏蓉女士出席了本次股东大会；公司部分高管列席了本次临
时会议、A 股会议及 H 股会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2018 年第三次临时股东大会
公司 2018 年第三次临时股东大会审议事项均为非累积投票议案，其中第 1 项及
第 3 项为特别决议案，需由出席股东大会的股东（包括股东授权代理人）所持表
决权的三分之二以上通过方为通过；第 2 项为普通决议案，需由出席股东大会的
股东（包括股东授权代理人）所持表决权的二分之一以上通过方为通过；上述议
案中，第 1 项议案为关联交易，关联股东上海电气（集团）总公司回避表决。表
决结果如下：
1、 议案名称：关于公司变更募集资金投资项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 587,389,809 99.9704 99,300 0.0169 74,800 0.0127
H股 365,345,776 89.4469 157,400 0.0385 42,946,749 10.5146
普通股合计： 952,735,585 95.6549 256,700 0.0258 43,021,549 4.3193
2、 议案名称：关于上海电气输配电工程成套有限公司为上海电气输配电工程成
套（马来西亚）有限公司提供 3432.8 万元担保额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
A股 9,250,302,214 99.9985 66,300 0.0007 74,800 0.0008
H股 368,833,776 89.5519 85,400 0.0207 42,946,749 10.4274
普通股合计： 9,619,135,990 99.5532 151,700 0.0016 43,021,549 0.4452
3、 议案名称：上海电气集团股份有限公司关于向下修正可转换公司债券转股价
格的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
A股 9,243,110,776 99.9207 7,332,538 0.0793 0 0.0000
H股 512,235,732 75.0447 170,338,193 24.9553 0 0.0000
普通股合计： 9,755,346,508 98.2113 177,670,731 1.7887 0 0.0000
2018 年第一次 A 股类别股东会议
1、 议案名称：关于公司变更募集资金投资项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 587,389,809 99.9704 99,300 0.0169 74,800 0.0127
2、 议案名称：上海电气集团股份有限公司关于向下修正可转换公司债券转股价
格的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,243,110,776 99.9207 7,332,538 0.0793 0 0.0000
2018 年第一次 H 股类别股东会议
1、 议案名称：关于公司变更募集资金投资项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
H股 364,924,694 89.3978 332,000 0.0813 42,946,749 10.5209
2、 议案名称：上海电气集团股份有限公司关于向下修正可转换公司债券转股价
格的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
H股 513,306,650 75.2290 169,018,793 24.7710 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
1 关于公司 587,389,809 99.9704 99,300 0.0169 74,800 0.0127
变更募集
资金投资
项目的议
案
2 上海电气 580,231,371 98.7520 7,332,538 1.2480 0 0.0000
集团股份
有限公司
关于向下
修正可转
换公司债
券转股价
格的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次临时会议第 1 项议案、A 股会议第 1 项议案、H 股会议第 1 项议案均为关联
交易事项，关联股东上海电气（集团）总公司回避表决。根据上述临时会议、A 股
会议及 H 股会议审议的各项议案表决结果，上述临时会议、A 股会议及 H 股会
议审议的各项特别决议案及普通决议案均获得通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：余蕾、毛一帆
2、 律师鉴证结论意见：
上述会议的召集、召开程序、出席会议人数人员资格及表决程序等均符合相关法
律、法规及《上海电气集团股份有限公司章程》的规定，本次会议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
上海电气集团股份有限公司
2018 年 12 月 11 日
