股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2019-001
可转债代码：113008 可转债简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：电气转债自 2018 年 10 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日期间转股
的金额为 35,000 元，因转股形成的股份数量为 6,742 股，占可转债转股前公司
已发行股份总额的比例为 0.0001%。
公司尚未转股的可转债金额为 5,992,463,000 元，占可转债发行总量的
比例为 99.87%。
一、可转债发行上市概况
（一）上海电气集团股份有限公司（以下简称 “公司”）公开发行A股可转
换公司债券（以下简称“电气转债”）获得中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]84号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为“电气转债”，债券代码
为“113008”。本次发行人民币60亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计
6,000万张（600万手）。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书〔2015〕48号文同意，公司60亿元
可转换公司债券于2015年2月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电
气转债”，债券交易代码“113008”。
（三）根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本
次发行的电气转债自 2015 年 8 月 3 日起可转换为公司股份，电气转债的初始转
股价格为人民币 10.72 元/股。根据《可转换公司债券募集说明书》，公司于 2018
年 12 月 12 日向下修正电气转债的转股价格。电气转债最新的转股价格为人民币
5.19 元/股。
二、可转债本次转股情况
（一）本次电气转债转股期间为 2018 年 10 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，
本次电气转债转股的金额为 35,000 元，因转股形成的股份数量为 6,742 股，占
可转债转股前公司已发行股份总额的比例为 0.0001%。公司累计因可转债转股形
成的股份数量为 710,658 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的比例为
0.006%。
（二）公司尚未转股的可转债金额为 5,992,463,000 元，占可转债发行总量
的比例为 99.87%。
三、股本变动情况
公司于 2017 年 11 月因发行股份购买资产并募集配套资金增加限售流通股
416,088,765 股，其中 138,696,256 股限售股锁定期为 12 个月，并于 2018 年 11
月 6 日上市流通。具体内容请详见公司于 2018 年 11 月 1 日刊登在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《非公开发行限售股上市流通公告》 临 2018-113）。
单位：股
变动前 本次可转 变动后
股份类别
（2018 年 11 月 6 日） 债转股 （2018 年 12 月 31 日）
一、无限售条件流通股 12,963,026,832 6,742 12,963,033,574
1、无限售条件流通 A 股 9,990,114,832 6,742 9,990,121,574
2、无限售条件流通 H 股 2,972,912,000 0 2,972,912,000
二、限售流通股 1,762,153,885 0 1,762,153,885
总股本 14,725,180,717 6,742 14,725,187,459
四、其他
联系部门： 公司董事会办公室
联系人： 钱文康
电话： 021-3326 1888
传真： 021-3469 5780
上海电气集团股份有限公司
2019 年 1 月 2 日
报备文件
发行人证券登记查询证明
