2019 年第三季度报告
公司代码：601727 公司简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郑建华、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）司文培保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 263,793,559 218,521,865 20.72
归属于上市公司 61,617,815 57,290,196 7.55
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -15,494,988 -14,269,334 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业总收入 75,219,388 69,905,398 7.60
营业收入 74,576,420 69,193,186 7.78
归属于上市公司 2,211,837 2,169,116 1.97
股东的净利润
归属于上市公司 1,509,612 1,661,768 -9.16
股东的扣除非经
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常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.73 3.88 减少 0.15 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.1475 0.1473 0.14
（元/股）
稀释每股收益 0.1475 0.1473 0.14
（元/股）
报告期内，公司实现新增订单人民币 1172.9 亿元，较上年同期增长 17.7%；其中：新能源及
环保设备占 24.4%，高效清洁能源设备占 18.4%，工业装备占 33.9%，现代服务业占 23.2%。截止
报告期末，公司在手订单为人民币 2641.4 亿元（其中：未生效订单人民币 709.8 亿元），较上年
度末增长 14.7%；公司在手订单中：新能源及环保设备占 21.2%，高效清洁能源设备占 34.6%，工
业装备占 6.5%，现代服务业占 37.7%。
报告期内，公司新增风电设备订单 135.1 亿元，较上年同期增长 100.5%；新增环保设备订单
137.1 亿元，较上年同期增长 274.0%。截止报告期末，公司在手风电设备订单人民币 298.5 亿元，
较上年度末增长 43.3%；在手环保设备订单 150.5 亿元，较上年度末增长 196.1%；在手电站工程
订单人民币 889.9 亿元，较上年度末增长 11.0%。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 191,322 624,272
越权审批，或无正式批准文件， 1,555 1,555
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但 54,996 428,555
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
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债务重组损益 1,448
企业重组费用，如安置职工的 -24,369
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或 -81 -81
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 983 -78,438
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款
项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 32,387 70,492
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
处置子公司产生的投资收益 1,772
少数股东权益影响额（税后） -63,466 -134,818
所得税影响额 -16,509 -188,163
合计 201,187 702,225
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 305,867
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前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 股份数量 股份状态 数量
上海电气（集团）总公司 8,662,879,405 57.17 1,692,805,758 无 国家
香港中央结算（代理人）
2,970,819,381 19.61 未知 境外法人
有限公司
中国证券金融股份有限公
406,750,480 2.68 无 国有法人
司
申能(集团)有限公司 390,892,194 2.58 无 国家
中国工商银行股份有限公
司－中证上海国企交易型 103,295,816 0.68 无 其他
开放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 76,235,820 0.50 无 其他
中央汇金资产管理有限责
71,793,200 0.47 无 国有法人
任公司
上海国盛集团投资有限公
69,348,127 0.46 69,348,127 无 国有法人
司
上海城投（集团）有限公
40,937,826 0.27 无 国有法人
司
上海诚鼎新扬子投资合伙
27,739,251 0.18 无 其他
企业（有限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 6,970,073,647 人民币普通股 6,970,073,647
香港中央结算（代理人）有限公司 2,970,819,381 境外上市外资股 2,970,819,381
中国证券金融股份有限公司 406,750,480 人民币普通股 406,750,480
申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普通股 390,892,194
中国工商银行股份有限公司－中证
上海国企交易型开放式指数证券投 103,295,816 人民币普通股 103,295,816
资基金
香港中央结算有限公司 76,235,820 人民币普通股 76,235,820
中央汇金资产管理有限责任公司 71,793,200 人民币普通股 71,793,200
上海城投（集团）有限公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
上海诚鼎新扬子投资合伙企业（有
27,739,251 人民币普通股 27,739,251
限合伙）
上海君和立成投资管理中心（有限
合伙）－上海临港东方君和科创产
27,461,862 人民币普通股 27,461,862
业股权投资基金合伙企业（有限合
伙）
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上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司接上
海电气（集团）总公司通知，截至 2019 年 9 月 30 日，上海电气（集
团）总公司以及其通过全资子公司上海电气集团香港有限公司合计
持有公司 H 股股份 303,642,000 股，占本公司已发行总股本的 2.00%。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表项目（单位：千元）
项目 期末余额 期初余额 变化率
应收账款 31,876,180 18,840,593 69%
应收账款变动原因说明:应收账款上升主要系报告期内新增合并苏州天沃科技股份有限公司所致。
合并利润表项目（单位：千元）
项目 本期金额 上期金额 变化率
财务费用 1,178,324 489,322 141%
财务费用变动原因说明:主要系报告期内有息负债规模上升所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海电气集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 郑建华
日期 2019 年 10 月 30 日
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附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2018 年 12 月 31 日
项目 2019 年 9 月 30 日
(经重述)
流动资产：
货币资金 22,846,751 19,484,751
结算备付金 8,234
拆出资金 12,753,268 22,991,054
交易性金融资产 6,089,856 4,419,450
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 884 788
应收票据 6,368,860 5,485,044
应收账款 31,876,180 18,840,593
应收款项融资 5,307,421 3,329,753
预付款项 17,034,910 11,866,953
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 5,269,337 4,882,775
其中：应收利息 43,251 93,971
应收股利 59,533 270,287
买入返售金融资产 2,845,080 2,308,712
存货 32,207,071 27,929,297
合同资产 25,363,414 12,229,782
持有待售资产 8,344
一年内到期的非流动资产 4,609,434 4,191,526
其他流动资产 14,842,043 13,767,469
流动资产合计 187,431,087 151,727,947
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资 92,859 261,372
持有至到期投资
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长期应收款 6,285,818 5,196,141
长期股权投资 13,928,077 13,563,435
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 6,211,830 5,360,846
投资性房地产 1,272,110 814,069
固定资产 16,115,087 14,333,184
在建工程 4,907,674 1,845,890
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 934,200
无形资产 8,945,711 8,672,893
开发支出 183,706 131,790
商誉 3,719,213 3,398,942
长期待摊费用 355,719 278,844
递延所得税资产 5,766,686 4,801,223
其他非流动资产 7,643,782 8,135,289
非流动资产合计 76,362,472 66,793,918
资产总计 263,793,559 218,521,865
流动负债：
短期借款 15,809,442 8,585,556
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 123,231 104,540
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 4,265 5,168
应付票据 8,254,337 6,387,498
应付账款 49,212,739 38,880,814
预收款项 347,875 346,506
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 4,295,011 4,431,761
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,471,638 3,073,735
应交税费 1,467,193 2,691,527
其他应付款 8,124,752 7,110,963
其中：应付利息 191,198 138,946
应付股利 287,313 304,585
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 42,641,376 36,566,071
持有待售负债
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一年内到期的非流动负债 8,626,901 3,646,903
其他流动负债 8,586,858 7,792,226
流动负债合计 149,965,618 119,623,268
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 12,192,965 9,588,836
应付债券 6,897,108 12,749,245
其中：优先股
永续债
租赁负债 692,291
长期应付款 2,285,603 856,468
长期应付职工薪酬 249,796 245,674
预计负债 201,441 156,328
递延收益 1,577,014 1,004,508
递延所得税负债 869,402 628,895
其他非流动负债 89,351 32,023
非流动负债合计 25,054,971 25,261,977
负债合计 175,020,589 144,885,245
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 15,152,462 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 19,691,940 16,556,807
减：库存股 404,741
其他综合收益 -190,082 -132,568
专项储备 141,091 129,836
盈余公积 5,244,100 5,244,100
一般风险准备
未分配利润 21,983,045 20,766,833
归属于母公司所有者权益（或股东权 61,617,815 57,290,196
益）合计
少数股东权益 27,155,155 16,346,424
所有者权益（或股东权益）合计 88,772,970 73,636,620
负债和所有者权益（或股东权益） 263,793,559 218,521,865
总计
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
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单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2018 年 12 月 31 日
项目 2019 年 9 月 30 日
(经重述)
流动资产：
货币资金 21,339,884 24,966,113
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 104,277 340,580
应收账款 7,985,978 7,839,927
应收款项融资
预付款项 16,781,401 17,140,005
其他应收款 4,156,275 3,619,069
其中：应收利息
应收股利 562,835 490,381
存货 274,102 187,670
合同资产 5,447,533 3,813,220
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,465,391 4,852,661
流动资产合计 63,554,841 62,759,245
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 289,000 369,000
长期股权投资 40,395,689 35,738,816
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 2,880,703 3,059,800
投资性房地产 33,064 34,926
固定资产 1,786,718 1,799,154
在建工程 94,421 70,714
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 139,853
无形资产 3,545,200 4,076,761
开发支出 95,025 88,705
商誉
长期待摊费用 1,338 729
递延所得税资产 1,376,548 1,345,119
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2019 年第三季度报告
其他非流动资产 5,801,860 5,711,069
非流动资产合计 56,439,419 52,294,793
资产总计 119,994,260 115,054,038
流动负债：
短期借款 11,542,000 8,269,337
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 793,689 2,433,587
应付账款 26,825,662 27,758,412
预收款项
合同负债 13,968,898 14,787,193
应付职工薪酬 344,922 546,076
应交税费 152 137,617
其他应付款 1,506,657 1,305,842
其中：应付利息 136,421 88,038
应付股利 13,670 5,593
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 223,731 766,086
其他流动负债 310,479 381,559
流动负债合计 55,516,190 56,385,709
非流动负债：
长期借款 2,871,800 6,103,800
应付债券 6,897,108 8,045,001
其中：优先股
永续债
租赁负债 109,927
长期应付款 8,434,267 15,713
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 42,672 46,852
非流动负债合计 18,355,774 14,211,366
负债合计 73,871,964 70,597,075
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 15,152,462 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 18,304,389 16,996,949
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2019 年第三季度报告
减：库存股 404,741
其他综合收益 -29,121 -29,121
专项储备
盈余公积 2,235,575 2,235,575
未分配利润 10,863,732 10,528,372
所有者权益（或股东权益）合计 46,122,296 44,456,963
负债和所有者权益（或股东权益） 119,994,260 115,054,038
总计
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 22,262,932 18,631,401 75,219,388 69,905,398
其中：营业收入 22,116,857 18,474,523 74,576,420 69,193,186
利息收入 144,281 156,229 639,079 709,155
已赚保费
手续费及佣金收入 1,794 649 3,889 3,057
二、营业总成本 21,878,413 17,534,361 71,766,685 65,464,954
其中：营业成本 18,395,075 14,611,722 60,844,625 55,883,195
利息支出 14,133 24,523 61,524 36,470
手续费及佣金支出 151 84 646 341
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 85,610 69,405 297,120 321,132
销售费用 878,656 586,707 2,395,652 2,203,895
管理费用 1,413,495 1,439,123 4,611,112 4,373,433
研发费用 786,785 696,647 2,377,682 2,157,166
财务费用 304,508 106,150 1,178,324 489,322
其中：利息费用 457,748 220,078 1,448,431 634,718
利息收入 -72,294 -77,422 -263,315 -152,802
加：其他收益 173,797 91,967 547,366 452,723
投资收益（损失以“－” 418,270 303,417 951,887 983,203
号填列）
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2019 年第三季度报告
其中：对联营企业和合 302,685 281,172 694,859 788,508
营企业的投资收益
以摊余成本计量 -407 -32,216
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -29,593 34,826 -78,312 -25,179
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -322,286 -285,241 -751,341 -826,681
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 5,327 -30,596 -395,848 -635,545
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 192,579 1,567 617,143 52,195
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 822,613 1,212,980 4,343,598 4,441,160
号填列）
加：营业外收入 38,611 66,225 117,216 109,186
减：营业外支出 1,060 520 40,106 22,678
四、利润总额（亏损总额以“－” 860,164 1,278,685 4,420,708 4,527,668
号填列）
减：所得税费用 24,969 244,349 685,605 555,696
五、净利润（净亏损以“－”号 835,195 1,034,336 3,735,103 3,971,972
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏 835,195 1,034,336 3,735,103 3,971,972
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 365,380 403,093 2,211,837 2,169,116
净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损 469,815 631,243 1,523,266 1,802,856
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -87,186 46,526 -120,483 58,808
归属母公司所有者的其他综 -46,495 46,478 -57,514 64,990
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益 1,023 -4,694 603
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 1,023 -4,694 603
划变动额
2.权益法下不能转损益
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2019 年第三季度报告
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的 -47,518 46,478 -52,820 64,387
其他综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价 -9,398 -1,239 22,553 -30,499
值变动
3.可供出售金融资产公
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分 296 -10,110
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7. 现金流量套期储备 296 1,209
（现金流量套期损益的有效部
分）
8.外币财务报表折算差 -29,716 47,421 -62,665 104,996
额
9.其他 -8,700 -13,917
归属于少数股东的其他综合 -40,691 48 -62,969 -6,182
收益的税后净额
七、综合收益总额 748,009 1,080,862 3,614,620 4,030,780
归属于母公司所有者的综合 318,885 449,571 2,154,323 2,234,106
收益总额
归属于少数股东的综合收益 429,124 631,291 1,460,297 1,796,674
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0239 0.0274 0.1475 0.1473
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0239 0.0274 0.1475 0.1473
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的
净利润为： 0 元。
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
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2019 年第三季度报告
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 3,026,379 3,777,063 14,306,156 20,667,437
减：营业成本 2,984,349 3,454,315 12,454,294 18,987,187
税金及附加 10,497 8,112 43,719 59,405
销售费用 89,930 79,230 204,715 218,051
管理费用 302,596 188,632 748,280 665,052
研发费用 66,555 83,183 180,217 169,751
财务费用 216,385 52,685 482,021 174,411
其中：利息费用 243,008 185,635 776,959 449,405
利息收入 -503,156 -91,650 -216,204 -273,225
加：其他收益 100,289 64,114 106,433 64,114
投资收益（损失以“－” 540,869 103,630 1,225,106 514,570
号填列）
其中：对联营企业和合 139,474 58,215 366,562 207,748
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -65,249 21,000 -180,485 26,239
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -338,399 -83,454 -454,723 -713,422
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 17,204 17,204
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 195,468 -116 613,588 44,784
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” -193,751 16,080 1,520,033 329,865
号填列）
加：营业外收入 6,281 3,219 6,492 5,176
减：营业外支出 32 6,232 112 6,313
三、利润总额（亏损总额以“－” -187,502 13,067 1,526,413 328,728
号填列）
减：所得税费用 8,371 1,222 255,664 78,145
四、净利润（净亏损以“－” -195,873 11,845 1,270,749 250,583
号填列）
（一）持续经营净利润（净 -195,873 11,845 1,270,749 250,583
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
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2019 年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7. 现金流量套期储备（现
金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -195,873 11,845 1,270,749 250,583
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ -0.0129 0.0008 0.0839 0.0170
股)
（二）稀释每股收益(元/ -0.0129 0.0008 0.0839 0.0170
股)
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
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2019 年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 69,500,112 63,564,493
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 333,863 370,652
收到其他与经营活动有关的现金 1,549,303 1,410,432
经营活动现金流入小计 71,383,278 65,345,577
购买商品、接受劳务支付的现金 68,493,238 61,549,033
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 7,813,789 6,950,155
支付的各项税费 3,864,177 3,550,602
支付其他与经营活动有关的现金 6,707,062 7,565,121
经营活动现金流出小计 86,878,266 79,614,911
经营活动产生的现金流量净额 -15,494,988 -14,269,334
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,241,589 129,897
取得子公司及其他营业单位收到的现 1,879,711
金净额
取得投资收益收到的现金 1,238,834 1,549,368
处置固定资产、无形资产和其他长期资 60,183 256,217
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 6,516 58,847
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,886,228 9,095,093
投资活动现金流入小计 10,313,061 11,089,422
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,089,261 1,463,536
产支付的现金
投资支付的现金 6,289,722 1,977,262
质押贷款净增加额
19 / 27
2019 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,266,407 99,289
投资活动现金流出小计 10,645,390 3,540,087
投资活动产生的现金流量净额 -332,329 7,549,335
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,566,007
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 10,161,266
现金
取得借款收到的现金 18,387,845 15,347,089
收到其他与筹资活动有关的现金 2,936,055
筹资活动现金流入小计 31,889,907 15,347,089
偿还债务支付的现金 17,544,907 5,221,376
偿还债券支付的现金 1,599,506
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,322,071 2,980,204
其中：子公司支付给少数股东的股利、 591,670 1,348,662
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 142,464 79,918
筹资活动现金流出小计 21,009,442 9,881,004
筹资活动产生的现金流量净额 10,880,465 5,466,085
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 108,222 75,763
五、现金及现金等价物净增加额 -4,838,630 -1,178,151
加：期初现金及现金等价物余额 31,842,144 22,469,071
六、期末现金及现金等价物余额 27,003,514 21,290,920
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,188,854 9,206,384
收到的税费返还 21,765
收到其他与经营活动有关的现金 1,293,472 778,438
经营活动现金流入小计 14,504,091 9,984,822
购买商品、接受劳务支付的现金 16,775,641 13,893,056
支付给职工及为职工支付的现金 626,871 511,484
支付的各项税费 74,964 231,061
支付其他与经营活动有关的现金 2,324,613 2,823,863
20 / 27
2019 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 19,802,089 17,459,464
经营活动产生的现金流量净额 -5,297,998 -7,474,642
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,354,608 583,000
取得投资收益收到的现金 884,649 422,880
处置固定资产、无形资产和其他长期资 282,452 2,638
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,143,364 3,118,213
投资活动现金流入小计 5,665,073 4,126,731
购建固定资产、无形资产和其他长期资 129,452 51,310
产支付的现金
投资支付的现金 8,063,732 3,551,528
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,193,184 3,602,838
投资活动产生的现金流量净额 -2,528,111 523,893
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 404,741
取得借款收到的现金 22,627,048 11,073,121
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 23,031,789 11,073,121
偿还债务支付的现金 14,064,006 2,498,215
偿还债券支付的现金 1,599,506
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,657,689 1,740,221
支付其他与筹资活动有关的现金 16,162
筹资活动现金流出小计 15,737,857 5,837,942
筹资活动产生的现金流量净额 7,293,932 5,235,179
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 64,225 68,773
五、现金及现金等价物净增加额 -467,952 -1,646,797
加：期初现金及现金等价物余额 21,406,113 14,052,196
六、期末现金及现金等价物余额 20,938,161 12,405,399
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
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2019 年第三季度报告
单位:千元 币种:人民币
2019 年 1 月 1 日
项目 2018 年 12 月 31 日 调整数
流动资产：
货币资金 19,484,751 19,484,751
结算备付金
拆出资金 22,991,054 22,991,054
交易性金融资产 4,419,450 4,419,450
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产 788 788
应收票据 5,485,044 5,485,044
应收账款 18,840,593 18,840,593
应收款项融资 3,329,753 3,329,753
预付款项 11,866,953 11,866,953
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,882,775 4,882,775
其中：应收利息 93,971 93,971
应收股利 270,287 270,287
买入返售金融资产 2,308,712 2,308,712
存货 27,929,297 27,929,297
合同资产 12,229,782 12,229,782
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 4,191,526 4,191,526
其他流动资产 13,767,469 13,767,469
流动资产合计 151,727,947 151,727,947
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资 261,372 261,372
持有至到期投资
长期应收款 5,196,141 5,196,141
长期股权投资 13,563,435 13,563,435
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 5,360,846 5,360,846
投资性房地产 814,069 814,069
固定资产 14,333,184 14,333,184
在建工程 1,845,890 1,845,890
生产性生物资产
油气资产
22 / 27
2019 年第三季度报告
使用权资产 471,643 471,643
无形资产 8,672,893 8,672,893
开发支出 131,790 131,790
商誉 3,398,942 3,398,942
长期待摊费用 278,844 278,844
递延所得税资产 4,801,223 4,807,282 6,059
其他非流动资产 8,135,289 8,135,289
非流动资产合计 66,793,918 67,271,620 477,702
资产总计 218,521,865 218,999,567 477,702
流动负债：
短期借款 8,585,556 8,585,556
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 104,540 104,540
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债 5,168 5,168
应付票据 6,387,498 6,387,498
应付账款 38,880,814 38,880,814
预收款项 346,506 346,506
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 4,431,761 4,431,761
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 3,073,735 3,073,735
应交税费 2,691,527 2,691,527
其他应付款 7,110,963 7,110,963
其中：应付利息 138,946 138,946
应付股利 304,585 304,585
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 36,566,071 36,566,071
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,646,903 3,818,637 171,734
其他流动负债 7,792,226 7,792,226
流动负债合计 119,623,268 119,795,002 171,734
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 9,588,836 9,588,836
应付债券 12,749,245 12,749,245
其中：优先股
永续债
租赁负债 324,143 324,143
23 / 27
2019 年第三季度报告
长期应付款 856,468 856,468
长期应付职工薪酬 245,674 245,674
预计负债 156,328 156,328
递延收益 1,004,508 1,004,508
递延所得税负债 628,895 628,895
其他非流动负债 32,023 32,023
非流动负债合计 25,261,977 25,586,120 324,143
负债合计 144,885,245 145,381,122 495,877
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,725,188 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,556,807 16,556,807
减：库存股
其他综合收益 -132,568 -132,568
专项储备 129,836 129,836
盈余公积 5,244,100 5,244,100
一般风险准备
未分配利润 20,766,833 20,754,750 -12,083
归属于母公司所有者权益（或 57,290,196 57,278,113 -12,083
股东权益）合计
少数股东权益 16,346,424 16,340,332 -6,092
所有者权益（或股东权益） 73,636,620 73,618,445 -18,175
合计
负债和所有者权益（或股 218,521,865 218,999,567 477,702
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 24,966,113 24,966,113
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 340,580 340,580
应收账款 7,839,927 7,839,927
应收款项融资
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2019 年第三季度报告
预付款项 17,140,005 17,140,005
其他应收款 3,619,069 3,619,069
其中：应收利息
应收股利 490,381 490,381
存货 187,670 187,670
合同资产 3,813,220 3,813,220
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,852,661 4,852,661
流动资产合计 62,759,245 62,759,245
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 369,000 369,000
长期股权投资 35,738,816 35,738,816
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 3,059,800 3,059,800
投资性房地产 34,926 34,926
固定资产 1,799,154 1,799,154
在建工程 70,714 70,714
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 129,432 129,432
无形资产 4,076,761 4,076,761
开发支出 88,705 88,705
商誉
长期待摊费用 729 729
递延所得税资产 1,345,119 1,346,623 1,504
其他非流动资产 5,711,069 5,711,069
非流动资产合计 52,294,793 52,425,729 130,936
资产总计 115,054,038 115,184,974 130,936
流动负债：
短期借款 8,269,337 8,269,337
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,433,587 2,433,587
应付账款 27,758,412 27,758,412
预收款项
合同负债 14,787,193 14,787,193
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2019 年第三季度报告
应付职工薪酬 546,076 546,076
应交税费 137,617 137,617
其他应付款 1,305,842 1,305,842
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 766,086 790,622 24,536
其他流动负债 381,559 381,559
流动负债合计 56,385,709 56,410,245 24,536
非流动负债：
长期借款 6,103,800 6,103,800
应付债券 8,045,001 8,045,001
其中：优先股
永续债
租赁负债 110,914 110,914
长期应付款 15,713 15,713
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 46,852 46,852
非流动负债合计 14,211,366 14,322,280 110,914
负债合计 70,597,075 70,732,525 135,450
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,725,188 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,996,949 16,996,949
减：库存股
其他综合收益 -29,121 -29,121
专项储备
盈余公积 2,235,575 2,235,575
未分配利润 10,528,372 10,523,858 -4,514
所有者权益（或股东权益） 44,456,963 44,452,449 -4,514
合计
负债和所有者权益（或股 115,054,038 115,184,974 130,936
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
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2019 年第三季度报告
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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