中信建投证券股份有限公司关于
               重庆三峰环境集团股份有限公司
                 2020 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：重庆三峰环境集团股
限公司                           份有限公司
                                 联系方式：010-85130641
保荐代表人姓名：严延             联系地址：北京市东城区朝阳门内大街
                                 2 号凯恒中心 B 座 9 层
                                 联系方式：010-85130679
保荐代表人姓名：张钟伟           联系地址：北京市东城区朝阳门内大街
                                 2 号凯恒中心 B 座 9 层


    经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准重庆三峰环

境集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕877 号）核
准，重庆三峰环境集团股份有限公司（简称“三峰环境”或“公司”）公开发行
人民币普通股股票 378,268,000 股，发行价为人民币 6.84 元/股，募集资金总额为
2,587,353,120.00 元，扣除相关发行费用后，实际募集资金净额为 2,500,000,000.00

元。本次公开发行股票于 2020 年 6 月 5 日在上海证券交易所上市。中信建投证
券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导
工作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

    一、持续督导工作情况

                  工作内容                                 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
                                                制定了持续督导工作计划
具体的持续督导工作制定相应的工作计划
                                              已与公司签订《重庆三峰环境集团股
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 份有限公司与中信建投证券股份有限
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，    公司关于重庆三峰环境集团股份有限
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证    公司首次公开发行人民币普通股（A
券交易所备案                                    股）并上市之保荐协议》，协议已明
                                                确了双方在持续督导期间的权利和义
                  工作内容                                   督导情况
                                                 务

                                                 保荐代表人及项目组对公司进行了尽
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
                                                 职调查，对其有关事项进行了现场核
等方式开展持续督导工作
                                                 查，并对其进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交     持续督导期间，三峰环境未发生须公
易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体     开发表声明的违法违规事项
上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之
                                              持续督导期间，三峰环境无违法违规
日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内
                                              情况；相关当事人无违背承诺的情况
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务 持续督导期间，三峰环境无违法违规
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各     情况；相关当事人无违背承诺的情况
项承诺
                                                 核查了公司执行《公司章程》、三会
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
                                                 议事规则、《关联交易决策制度》《信
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事
                                                 息披露制度》等相关制度的履行情况，
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
                                                 均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
                                               对公司的内控制度的设计、实施和有
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审
                                               效性进行了核查，该等内控制度符合
计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
                                               相关法规要求并得到了有效执行，可
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
                                               以保证公司的规范运行
营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理
                                                 详见“二、信息披露审阅情况”
由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以     详见“二、信息披露审阅情况”
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，
完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披     详见“二、信息披露审阅情况”
露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、     经核查，持续督导期间公司未发生该
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上     等情况
                  工作内容                                    督导情况
海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，
采取措施予以纠正的情况
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制     现任控股股东、实际控制人不存在未
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报     履行承诺情况
告
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，     持续督导期间公司未发生该等情况
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法
                                                 持续督导期间公司未发生该等情况
违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现     制定了现场检查的相关工作计划，并
场检查工作要求，确保现场检查工作质量             明确了现场检查的工作要求
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营
性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金；                         持续督导期间公司未发生该等情况
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形
                                                 公司募集资金存储及使用符合规定，
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金
                                                 持续督导期间未发生募集资金投资项
的使用情况、投资项目的实施等承诺事项
                                                 目变更情形
    二、信息披露审阅情况

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上

市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对三峰环境 2020 年 6 月
5 日至 2020 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相
关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为三峰环境已按照相关

规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。三峰环境于 2020 年 6 月 5 日至 2020 年 12 月 31 日期
间的信息披露文件如下：
公告日期                          披露信息                             审阅情况

2020-12-31   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告
             三峰环境：关于暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的
2020-12-22
             公告
2020-12-04   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告
                                                                    1、审阅信息披露
             三峰环境：独立董事关于公司第一届董事会第三十三次会议
2020-11-28                                                          文件的内容及格
             相关事项的独立意见                                     式 是 否 合法 合
2020-11-28   三峰环境：第一届董事会第三十三次会议决议公告           规；2、审阅公告
2020-11-27   三峰环境：2020 年第一次临时股东大会的法律意见书        的 内 容 是否 真
                                                                    实、准确、完整，
2020-11-27   三峰环境：2020 年第一次临时股东大会决议公告
                                                                    确保披露内容不
             三峰环境：独立董事关于公司第一届董事会第三十二次会议
2020-11-24                                                        存在虚假记载、
             相关事项的独立意见
                                                                  误导性陈述和重
2020-11-24   三峰环境：第一届董事会第三十二次会议决议公告         大遗漏；3、审查
2020-11-21   三峰环境：关于参加投资者网上集体接待日活动的公告       股东大会、董事
                                                                    会、监事会的召
2020-11-18   三峰环境：2020 年第一次临时股东大会会议资料
                                                                    集与召开程序是
2020-11-13   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告                   否合法合规；4、
2020-11-12   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告                   审查股东大会、
             三峰环境：第一届监事会第九次会议决议公告               董事会、监事会
2020-11-11
                                                                    的出席人员资格
2020-11-11   三峰环境：关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知
                                                                  是否符合规定，
             三峰环境：独立董事关于公司第一届董事会第三十一次会议 提案与表决程序
2020-11-11
             相关事项的独立意见                                   是否符合公司章
2020-11-11   三峰环境：公司章程                                   程。
2020-11-11   三峰环境：股东大会议事规则

2020-11-11   三峰环境：关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告

2020-11-11   三峰环境：董事会议事规则
2020-11-11   三峰环境：第一届董事会第三十一次会议决议公告

2020-11-03   三峰环境：2020 年 11 月 3 日投资者关系活动记录表
             三峰环境：独立董事关于公司第一届董事会第三十次会议相
2020-10-30
             关事项的独立意见
2020-10-30   三峰环境：2020 年三季度报告

2020-10-30   三峰环境：2020 年三季度报告正文

2020-10-30   三峰环境：第一届监事会第八次会议决议公告

2020-10-30   三峰环境：第一届董事会第三十次会议决议公告

2020-10-30   三峰环境：关于调整 2020 年度日常关联交易计划的公告
             三峰环境：中信建投证券股份有限公司关于重庆三峰环境集
2020-10-30   团股份有限公司调整 2020 年度日常关联交易计划的核查意
             见
2020-10-13   三峰环境：关于高级管理人员辞职的公告
             三峰环境：独立董事关于公司第一届董事会第二十九次会议
2020-09-29
             相关事项的独立意见
2020-09-29   三峰环境：第一届董事会第二十九次会议决议公告
             三峰环境：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
2020-09-18
             进展公告
2020-09-18   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告

2020-09-15   三峰环境：2020 年 9 月 15 日投资者关系活动记录表

2020-08-15   三峰环境：2020 年半年度报告摘要

2020-08-15   三峰环境：2020 年半年度报告
             三峰环境：独立董事关于公司第一届董事会第二十八次会议
2020-08-15
             相关事项的独立意见
2020-08-15   三峰环境：关于聘任证券事务代表的公告

2020-08-15   三峰环境：第一届监事会第七次会议决议公告

2020-08-15   三峰环境：关于执行新收入准则并变更相关会计政策的公告
             三峰环境：中信建投证券股份有限公司关于重庆三峰环境集
2020-08-15   团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
             的核查意见
             三峰环境：2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况专
2020-08-15
             项报告
2020-08-15   三峰环境：第一届董事会第二十八次会议决议公告
             三峰环境：关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
2020-08-15
             公告
2020-07-30   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告

2020-07-23   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告

2020-07-09   三峰环境：关于完成工商变更登记的公告
2020-07-07   三峰环境：2020 年 7 月 7 日投资者关系活动记录表
             三峰环境：中信建投证券股份有限公司关于重庆三峰环境集
2020-06-30   团股份有限公司使用募集资金向全资子公司出资及借款以
             实施募投项目的核查意见
             三峰环境：中信建投证券股份有限公司关于重庆三峰环境集
2020-06-30   团股份有限公司使用募集资金向全资子公司出资及借款以
             实施募投项目的核查意见
             三峰环境：关于变更公司注册资本及公司类型并修改公司章
2020-06-30
             程的公告
             三峰环境：关于使用募集资金向全资子公司出资及借款以实
2020-06-30
             施募投项目的公告
             三峰环境：关于使用募集资金向全资子公司出资及借款以实
2020-06-30
             施募投项目的公告
2020-06-30   三峰环境：公司章程
             三峰环境：独立董事关于第一届董事会第二十七次会议相关
2020-06-30
             事项的独立意见
             三峰环境：独立董事关于第一届董事会第二十七次会议相关
2020-06-30
             事项的独立意见
2020-06-30   三峰环境：第一届监事会第六次会议决议公告

2020-06-30   三峰环境：第一届监事会第六次会议决议公告
             三峰环境：中信建投证券股份有限公司关于重庆三峰环境集
2020-06-30   团股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的
             核查意见
             三峰环境：中信建投证券股份有限公司关于重庆三峰环境集
2020-06-30   团股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的
             核查意见
2020-06-30   三峰环境：重大信息内部报告制度

2020-06-30   三峰环境：重大信息内部报告制度

2020-06-30   三峰环境：特定对象来访接待管理制度

2020-06-30   三峰环境：特定对象来访接待管理制度

2020-06-30   三峰环境：关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告

2020-06-30   三峰环境：关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金公告
             三峰环境：天健会计师事务所关于重庆三峰环境集团股份有
2020-06-30
             限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告
             三峰环境：天健会计师事务所关于重庆三峰环境集团股份有
2020-06-30
             限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告
2020-06-30   三峰环境：内幕信息保密制度

2020-06-30   三峰环境：第一届董事会第二十七次会议决议公告

2020-06-30   三峰环境：内幕信息保密制度
2020-06-30   三峰环境：第一届董事会第二十七次会议决议公告

2020-06-12   三峰环境：关于为子公司提供担保的公告

2020-06-12   三峰环境：被担保子公司最近一期财务报表
             三峰环境：关于签订募集资金专户存储三方和四方监管协议
2020-06-09
             的公告


    三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向

中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，三峰环境在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    （以下无正文）