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公司公告

三峰环境:2020年度独立董事述职报告2021-03-31  

                                第一届董事会第三十五次会议       通报事项《2020 年度独立董事述职报告》




         重庆三峰环境集团股份有限公司
           2020年度独立董事述职报告


    作为重庆三峰环境集团股份有限公司(以下简称“公司”)
独立董事,我们本着对公司负责、切实维护股东利益的态度,在
报告期内严格依据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等
相关规定和要求,忠实履行独立董事勤勉尽责义务,独立、审慎
行使公司和股东赋予的职权,积极关注公司发展动态,认真出席
历次会议,审慎审议各项议案,参与重大决策并对相关事项发表
独立意见,切实有效维护了公司及全体股东的整体利益。现将2020
年度履职情况报告如下:
    一、独立董事基本情况
    公司第一届董事会现由9名董事组成,其中独立董事4名,分
别为徐海云先生、田冠军先生、孙昌军先生、张海林先生。独立
董事占董事会人数三分之一以上,符合法律规定。
    (一)工作履历
    徐海云先生,中国城市建设研究院有限公司总工程师,住房
与城乡建设部科技委城市环境卫生专业委员会副主任委员、住房
与城乡建设部科技委农房与村镇建设专业委员会成员、国家发展
改革委发展循环经济专家咨询委员会成员,教授级高级工程师。
徐海云先生自2018年9月起任公司独立董事。
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    田冠军先生,重庆工商大学教授、会计学院学术委员会主任
委员,会计学博士、博士后,注册会计师,重庆市首届会计领军
人才,全国税务领军(后备)人才,重庆市首批会计咨询专家,
重庆市财政局、税务局、科技局、经信委等部门财务专家或咨询
顾问。田冠军先生自2018年9月起任公司独立董事,现兼任财信地
产发展集团股份有限公司独立董事。
    孙昌军先生,中联重科股份有限公司副总裁,湖南省法学会
刑法学研究会会长,湖南省风险管理研究会会长,中国证劵法学
研究会常务理事,湖南大学法学院教授,法学博士。孙昌军先生
自2019年8月起任公司独立董事。
    张海林先生,润银长江投资有限公司董事兼经理,兼任重庆
润银融资租赁有限公司董事长兼经理、重庆润银商业保理有限公
司董事长兼经理、重庆润通控股(集团)有限公司监事会主席等
职务。张海林先生自2018年9月起任公司独立董事。
    (二)有关独立性的声明
    作为公司独立董事,我们未在公司担任除独立董事以外的其
他任何职务,未在公司股东单位任职,未持有公司股份,不存在
从公司及股东或有利害关系的机构和人员取得额外其他利益的情
形,符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》规定,不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职情况
    2020年全体独立董事均出席了公司第一届董事会召开的全部
13次会议以及2次股东大会,不存在缺席情况。我们对需经董事会
审议决策的重大事项,均进行了提前沟通了解,对公司提供的资
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料进行了提前审查,并基于自身独立判断发表了独立意见。
    2020年徐海云先生作为公司战略委员会、薪酬与考核委员会
委员出席了年内战略委员会召开的1次会议及薪酬与考核委员会
召开的5次会议,田冠军先生作为公司审计委员会主任委员出席了
年内审计委员会召开的4次会议,孙昌军先生作为公司提名委员会
主任委员、审计委员会委员出席了年内提名委员会召开的2次会议
及审计委员会召开的4次会议,张海林先生作为薪酬与考核委员会
主任委员出席了年内薪酬与考核委员会召开的5次会议。
    2020年履职期间,我们认真审议公司董事会及专委会议案,
并与公司经营管理层、审计机构及相关人员保持全面沟通,充分
了解公司生产经营和规范运作情况,基于独立审慎原则对议案发
表独立意见并表决。我们对公司2020年历次董事会及专委会议案
均无异议。2020年度,公司运作规范,诚实守信,各项内控制度
较为健全完善,执行情况良好。
    三、2020 年履职重点关注事项
    (一)关联交易情况
    2020年,公司在董事会及股东大会审议批准的日常关联交易
计划范围内执行相关日常关联交易。我们对相关交易的背景及执
行情况进行了审核,我们认为公司日常关联交易计划中涉及的关
联交易均属公司正常生产经营所需,交易遵循了公开、公平、自
愿的原则,关联交易价格系通过公开招标或参照市场价格经双方
充分协商确定。公司年内实际发生的关联交易均未超过上述日常
关联交易计划,不存在通过关联交易损害公司及公司股东特别是
中小股东利益的情况。
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     (二)对外担保及关联方资金占用情况
      报告期内我们对公司发生的担保事项进行了监督核查,并对
公司向子公司及参股公司提供担保事项发表了独立意见。我们认
为公司向子公司及参股公司提供担保是为其项目建设贷款或项目
履约保函提供担保,是正常项目建设所需。公司担保比例未超过
持股比例,担保风险可控,不存在损害公司及公司股东利益的情
况。截至2020年12月31日,公司及子公司对外担保在保余额为
517,041.42 万 元 , 其 中 公 司 对 子 公 司 提 供 的 担 保 在 保 余 额 为
476,594.22万元。截至报告期末,公司无逾期对外担保情况。
      我们还对报告期内公司与关联方之间的资金往来进行了核
查。报告期内公司与关联方的资金往来均属于正常生产经营过程
中发生的经营性资金往来,不存在股东及关联方非经营性占用公
司资金的情况。
     (三)募集资金存放与使用情况
      报告期内,公司募集资金的存放与使用情况合法合规。公司
募集资金专户开立、募集资金置换、使用募集资金向作为募投项
目实施主体的子公司增资或借款、以及闲置募集资金现金管理等
重大事项均履行了相应的审议及披露程序。报告期内,公司募投
项目共使用募集资金186,982.61万元(含使用募集资金置换前期已
投入募投项目的自有资金91,199.20万元),募集资金现金管理及
存款利息收入合计649.66万元,期末募集资金存放余额为63,667.05
万元。
     (四)职业经理人选聘相关情况
      报告期内,根据国企改革相关经验和要求,公司董事会和股
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东大会分别审议通过了高级管理人员转聘为职业经理人的相关议
案以及实施董事长任期制和契约化管理的相关议案。建立职业经
理人及董事长任期制和契约化管理机制有利于公司权、责、利相
匹配,形成更为完善的考核激励机制,推动公司持续创新和长远
发展。相关议案的审议程序合法合规,不存在损害公司及股东利
益的情况。
    (五)内部控制执行情况
       公司已建立了较为完善的内部控制体系,符合相关法律法规
规定,能够保证公司生产经营活动有序开展,保证公司财务信息
真实、准确、完整,能够切实维护公司股东利益,不存在重大缺
陷。
    (六)董事会专门委员会运作情况
       公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪
酬与考核委员会四个专门委员会。2020年,根据《公司章程》《董
事会工作细则》以及各专委会工作细则规定,董事会及下属四个
专委会持续开展各项工作,各位董事及专委会委员勤勉尽责,深
入了解经营管理情况,认真审议各项议案,为公司经营发展作出
了贡献。
    (七)发表独立意见情况
       报告期内,我们按照有关规定,从维护公司及全体股东权益
角度出发,对公司上述日常关联交易计划、募集资金使用、对子
公司及参股公司提供担保、执行新收入准则等相关重大事项进行
了审核,并发表了相关独立意见。
    四、总体评价和建议
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    2020年度,我们积极出席历次股东大会、董事会及专委会会
议,审慎发表意见,切实履行职责,认真参与公司各项重大决策,
充分发挥自身专业知识和经验为公司提供参考。做到了忠实、勤
勉、尽责,切实维护了公司和股东的合法权益。
    2021年,我们将继续恪尽职守,勤勉尽责,本着为公司及全
体股东负责的宗旨,进一步加强与公司治理机构以及经营管理层
的沟通交流,密切关注公司生产经营活动,充分发挥独立董事的
作用,进一步发挥自身专业知识和经验支持公司决策,为公司发
展提供更多建设性意见,积极维护公司及全体股东的合法权益。



                                         2021年3月29日




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