证券代码:601827 证券简称:三峰环境 公告编号:2021-038 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于部分首次公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 421,473,000 股 本次限售股上市流通日期为 2021 年 6 月 7 日(因 2021 年 6 月 5 日为非 交易日,上市流通日期顺延至 2021 年 6 月 7 日) 一、本次限售股上市类型 重庆三峰环境集团股份有限公司(以下简称“三峰环境” 或“公司” )经 中国证券监督管理委员会《关于核准重庆三峰环境集团股份有限公司首次公开发 行股票的批复》(证监许可〔2020〕877 号)核准,公开发行人民币普通股(A 股) 股票 378,268,000 股。 经上海证券交易所同意,三峰环境于 2020 年 6 月 5 日在 上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 1,300,000,000 股, 首次公开发行后总股本为 1,678,268,000 股,自首次公开发行上市以来,公司总 股本未发生变化。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,限售期为自公司股票上 市之日起 12 个月。本次上市流通的限售股持股股东为中信环境投资集团有限公 司(以下简称“中信环境”)、重庆市地产集团有限公司(以下简称“重庆地产”)、 中国信达资产管理股份有限公司(以下简称“中国信达”)、西证股权投资有限公 司(以下简称“西证投资”)、重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司(以下 简称“涪陵国投”)、杭州汉石投资管理服务有限公司(以下简称“杭州汉石”)。 本次解除限售并申请上市共涉及上述 6 家股东持有的合计 421,473,000 股,占公 司总股本的约 25.11%。上述股份将于 2021 年 6 月 7 日上市流通(因 2021 年 6 月 5 日为非交易日,上市流通日期顺延至 2021 年 6 月 7 日)。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后,至本公告披露日,公司股本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 (一)股份锁定承诺 中信环境承诺:自公司首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理中信环境持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份,也不由公司回购中信环境持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份。中信环境承诺遵守相关法律、法规及规范性文件(包括中国 证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定)在股份限售方面的规定。 重庆地产承诺:自公司首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理重庆地产持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份,也不由公司回购重庆地产持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份。重庆地产承诺遵守相关法律、法规及规范性文件(包括中国 证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定)在股份限售方面的规定。 中国信达承诺:自公司首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理中国信达持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份,也不由公司回购中国信达持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份。中国信达承诺遵守相关法律、法规及规范性文件(包括中国 证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定)在股份限售方面的规定。 西证投资承诺:自公司首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理西证投资持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份,也不由公司回购西证投资持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份。西证投资承诺遵守相关法律、法规及规范性文件(包括中国 证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定)在股份限售方面的规定。 涪陵国投承诺:自公司首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理涪陵国投持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份,也不由公司回购涪陵国投持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份。涪陵国投承诺遵守相关法律、法规及规范性文件(包括中国 证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定)在股份限售方面的规定。 杭州汉石承诺:自公司首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理杭州汉石持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份,也不由公司回购杭州汉石持有的公司首次公开发行 A 股股 票前已发行的股份。杭州汉石承诺遵守相关法律、法规及规范性文件(包括中国 证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定)在股份限售方面的规定。 (二)承诺履行情况 经核查,公司本次上市流通的限售股持股股东中信环境、重庆地产、中国信 达、西证投资、涪陵国投、杭州汉石均严格履行了其在公司申请首次公开发行股 票时所做的股份锁定承诺,不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通 的情况。 四、中介机构核查意见 经核查,公司保荐机构中信建投证券股份有限公司认为:三峰环境本次限售 股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求;三峰环境本次限售股 份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关 规则和股东承诺;三峰环境本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行 股票中做出的股份锁定承诺;截至核查意见出具之日,三峰环境与本次限售股份 相关的信息披露真实、准确、完整。 公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对三峰环境本次限售股 份上市流 通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 421,473,000 股; 本次限售股上市流通日期为 2021 年 6 月 7 日(因 2021 年 6 月 5 日为非交易 日,上市流通日期顺延至 2021 年 6 月 7 日); 首发限售股上市流通明细清单 持有限售股 持有限售股 本次上市流通 序 股东 剩余限售 数量(单 占公司总股 数量(单位: 号 名称 股数量 位:股) 本比例 股) 中 信 环 境 投 资集 1 202,761,000 12.08% 202,761,000 0 团有限公司 重 庆 市 地 产 集团 2 101,725,000 6.06% 101,725,000 0 有限公司 中 国 信 达 资 产管 3 61,035,000 3.64% 61,035,000 0 理股份有限公司 西 证 股 权 投 资有 4 40,690,000 2.42% 40,690,000 0 限公司 重 庆 市 涪 陵 国有 5 资 产 投 资 经 营集 10,179,000 0.61% 10,179,000 0 团有限公司 杭 州 汉 石 投 资管 6 5,083,000 0.30% 5,083,000 0 理服务有限公司 合计 421,473,000 25.11% 421,473,000 0 六、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 有 限 售 1、国有法人持有股份 1,300,000,000 -421,473,000 878,527,000 条件的 有限售条件的流通股份 流通股 1,300,000,000 -421,473,000 878,527,000 合计 份 无 限 售A 股 378,268,000 421,473,000 799,741,000 条件的 无限售条件的流通股份 流通股 378,268,000 421,473,000 799,741,000 合计 份 股份总 1,678,268,000 1,678,268,000 额 特此公告。 重庆三峰环境集团股份有限公司董事会 2021 年 6 月 2 日