第二届董事会第十三次会议       通报事项《2022 年度独立董事述职报告》




            重庆三峰环境集团股份有限公司
              2022年度独立董事述职报告


       报告期内，我们作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简
称“公司”）独立董事，严格依据《公司法》《上市公司独立董事
规则》《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关规定要求，
忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，助推公司发展，有效维护
全体股东特别是中小股东的利益。现将2022年度履职情况报告如
下：
       一、 独立董事基本情况
       报告期内，公司第二届董事会由9名董事组成，其中独立董事
4名，分别为王琪先生、孔庆江先生、田冠军先生、张海林先生。
独立董事占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规规定。
       （一）工作履历
       王琪先生，建设部科技专家委员会委员, 国家生态环境保护专
家委员会委员。博士生导师，国家“八五”科技攻关先进个人。王
琪先生自2021年12月至今任公司独立董事，现兼任森特士兴集团
股份有限公司、北京中科润宇环保科技股份有限公司独立董事。
       孔庆江先生，中国政法大学国际法学院院长、法学博士，教授。
同时担任中国全球治理杂志(CIGG)主编、中国法学会世界贸易组织
研究会副会长、中国国际经济法学会副会长等职。孔庆江先生自
2021年12月至今任公司独立董事
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    田冠军先生，重庆工商大学教授、会计学院学术委员会主任委
员，会计学博士、博士后，注册会计师，重庆市首届会计领军人才，
全国税务领军（后备）人才，重庆市首批会计咨询专家，重庆市财
政局、税务局、科技局、经信委等部门财务专家或咨询顾问。田冠
军先生自2018年9月至今任公司独立董事，现兼任财信地产发展集
团股份有限公司、重庆宇隆光电科技股份有限公司独立董事。
    张海林先生，润银长江投资有限公司董事兼经理（总裁），兼
任重庆润银融资租赁有限公司董事长兼总经理、重庆润银商业保
理有限公司董事长兼总经理、重庆润通实业有限公司执行董事兼
总经理等职务。张海林先生自2018年9至今任公司独立董事。
    （二）有关独立性的声明
    作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其
他任何职务，未在公司股东单位任职，未持有公司股份，不存在从
公司及股东或有利害关系的机构和人员取得额外其他利益的情形，
符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定，不存在影响独立
性的情况。
    二、 独立董事年度履职情况
    2022年，公司共召开董事会10次，股东大会1次，全体独立董
事均依规、认真出席公司历次董事会、股东大会，不存在缺席情况。
此外，各位独立董事还根据职责分工出席了历次董事会专门委员
会会议。其中，王琪先生作为公司第二届董事会提名委员会主任委
员、审计委员会委员出席了年内提名委员会召开的2次会议及审计
委员会召开的5次会议；孔庆江先生作为公司第二届董事会战略委
员会委员、薪酬与考核委员会委员出席了年内战略委员会召开的1
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次会议及薪酬与考核委员会召开的3次会议；田冠军先生作为公司
第二届董事会审计委员会主任委员出席了年内审计委员会召开的
5次会议；张海林先生作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会主
任委员、提名委员会委员出席了年内薪酬与考核委员会召开的3次
会议及提名委员会召开的2次会议。
    2022年履职期间，我们详细审阅历次会议文件及相关资料，认
真审议公司董事会及专委会议案，并通过视频会议、电话会议、邮
件往来等方式就关心的问题与公司董事会、高级管理人员、审计机
构及相关人员进行了充分有效沟通，基于自身独立判断发表独立
意见并表决。我们对公司2022年历次董事会及专委会议案均无异
议。在日常工作中，我们同样与公司保持了紧密联系，主动关心了
解公司经营发展、财务融资、内部控制、市值维护等情况，并及时
提出专业意见和建议，2022年度公司经营情况良好，运作规范，诚
实守信，各项经营及公司治理工作守法合规。
    三、 2022年履职重点关注事项
    （一）募投项目结项
    截至2021年底，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已
建设完毕并达到可使用状态，为进一步提高募集资金使用效率，公
司拟将上述募投项目全部结项，并将节余募集资金用于补充流动
资金，用于公司日常生产经营。为此，我们对公司首发募集资金使
用情况、募投项目建设情况以及各募集资金专户余额情况进行了
核查，并与相关中介机构进行了沟通。我们认为相关募投项目确已
达到预定可使用状态，募集资金已按计划投入项目建设，将节余募
集资金永久补充流动资金，有利于提高资金使用效率，符合全体股
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东利益。相关募集资金使用及节余情况合法合规，不存在损害公司
及股东尤其是中小股东利益的情况。
    （二）关联交易情况
    我们对报告期内相关交易的背景及执行情况进行了审核。报
告期内，公司与控股股东等关联方发生的关联交易主要属于公司
日常生产经营中发生的正常商业往来，与公司及子公司主营业务
相符，相关交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损
害公司、非关联股东及其他中小股东利益的情况，符合公司利益。
相关关联交易审议决策程序合规。
    除上述日常关联交易外，报告期内公司还与控股股东重庆德
润环境有限公司共同投资了泸州市兴泸环境集团有限公司。该项
共同投资的关联交易是公司战略性的市场开拓行为，与公司主营
业务发展方向相符，投资收益具有保障，投资风险可控，审议决策
程序合规，不存在损害公司及股东利益的情况。
    （三）对外担保及关联方资金占用情况
    我们与公司经营管理层及审计机构进行了沟通，核查了报告
期内公司对子公司及对外担保相关情况。相关担保目的均是为满
足子公司及参股公司项目建设、运营资金、开立保函等需求，是子
公司、参股公司正常银行融资所需增信措施。公司各项担保余额均
未超过报告期期初股东大会审议通过的担保计划额度，提供担保
的比例未超过对子公司、参股公司的持股比例，担保风险可控。同
时，我们还对报告期内公司与关联方之间的资金往来进行了核查。
报告期内公司与关联方的资金往来均属于正常生产经营过程中发
生的经营性资金往来，不存在股东及关联方非经营性占用公司资
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金的情况。
    （四）聘请公司年报审计及内控审计机构
    报告期内，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司年报审计及内控审计机构。经考察了解，我们认为天健会计师事
务所（特殊普通合伙）及其委派的注册会计师均具备相应的执业资
质和胜任能力，诚信情况良好，能够满足公司年报审计及内控审计
需求，审计费用合理，相关审议及聘任程序合规。
    （五）利润分配相关情况
    报告期内公司共向全体股东派发现金股利约3.72亿元，占2021
年度合并报表归母净利润的30.09%。我们认为公司报告期利润分
配符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》及《公司章程》中有关利润分配的政策要求，是公司积极回
报股东、维护股东特别是中小股东利益的体现。相关审议决策程序
合规。
    （六）变更会计政策
    报告期内公司依据财政部会计司第五批企业会计准则实施问
答中固定资产准则相关内容，对固定资产日常修理费用相关会计
政策进行了调整。该项调整属于根据国家统一的会计制度要求作
出的会计政策变更，规范了公司固定资产日常修理费用的会计处
理，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损
害公司及股东利益的情形。
    （七）发表独立意见情况
    如上所述，报告期内我们按照有关规定，从维护公司利益及
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全体股东权益角度出发，对公司关联交易、募投项目结项、对外担
保、聘任高级管理人员、高级管理人员考核及薪酬等重大事项进行
了审核，并发表了相关独立意见。
    四、 总体评价和建议
    2022年度，我们认真履行独立董事职责，充分发挥自身专业
能力，对公司重大事项进行独立判断和决策。做到了忠实、勤勉、
尽责，切实维护了公司和股东的合法权益。
    2023年度，我们将继续秉承谨慎、勤勉、诚信的原则，切实
履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，助力公司持续稳健发
展，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。




                                       2023年3月29日




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