重庆三峰环境集团股份有限公司
  董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规
则》《重庆三峰环境集团股份有限公司章程》和《重庆三峰环
境集团股份有限公司审计委员会工作细则》的有关规定和要求，
重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
审计委员会（以下简称“审计委员会”）勤勉尽责，积极开展
工作，认真履行职责。现将 2022 年度履职情况汇报如下：
    一、审计委员会委员基本情况
    第二届董事会审计委员会由田冠军先生、白银峰女士、王
琪先生组成，其中田冠军先生、王琪先生为独立董事，田冠军
先生为审计委员会主任委员（召集人）。
    报告期内，审计委员会委员凭借行业经验及审计、会计与
管理等专业知识，在监督外部审计机构工作、指导公司内部审
计、审阅公司财务报告、评估公司内部控制有效性等方面向董
事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重
要作用。
    二、审计委员会会议召开情况
    2022年度，审计委员会共召开了5次会议，具体情况如下：
    1. 2022 年 1 月 20 日，召开了第二届审计委员会第二次会


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议，审议通过了《关于公司募投项目结项以及将节余募集资金
永久补充流动资金的议案》《关于修订公司<内部审计管理办法>
的议案》等议案。
    2. 2022 年 3 月 17 日，召开了第二届审计委员会第三次会
议。会议听取了外部审计机构关于 2021 年审计工作的汇报，并
进行了充分的沟通。会议审议通过了《关于审议公司 2021 年度
财务决算及 2022 年度财务预算的议案》《关于审议重庆三峰环
境集团股份有限公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案》《关
于审议重庆三峰环境集团股份有限公司 2021 年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告的议案》《关于审议非金融企业债务
融资工具 2021 年年度报告的议案》《2021 年度利润分配预案》
《关于向子公司及参股公司提供担保的议案》《关于公司 2022
年度预计日常关联交易预案的议案》《关于续聘公司 2022 年度
年报审计及内控审计机构的议案》《关于变更会计政策的议案》
《关于制定<重庆三峰环境集团股份有限公司内部控制评价管理
办法>的议案》《关于审议 <重庆三峰环境集团股份有限公司
2021 年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<董事会审计
委员会 2021 年度履职情况报告>的议案》等议案。
    3. 2022 年 4 月 25 日，召开了第二届审计委员会第四次会
议，审议通过了《关于审议公司 2022 年第一季度报告的议案》
《关于审议公司非金融企业债务融资工具 2022 年一季度报告的
议案》《关于修订公司<审计委员会工作细则>的议案》等议案。


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    4. 2022 年 8 月 12 日，召开了第二届审计委员会第五次会议，
审议通过了《关于审议公司 2022 年半年度报告全文及摘要的议
案》《关于审议公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情
况专项报告的议案》《关于审议非金融企业债务融资工具 2022
年半年度报告及其附件的议案》等议案。
    5. 2022 年 10 月 25 日，召开了第二届审计委员会第六次会
议，审议通过了《关于审议公司 2022 年第三季度报告的议案》
《关于审议公司非金融企业债务融资工具 2022 年第三季度报告
的议案》等议案。
   三、审计委员会履职情况
   （一）监督及评估外部审计机构工作
   报告期内，审计委员会审查了天健会计师事务所（特殊普
通合伙）担任外部审计机构的独立性和专业性，审核审计费用
及聘用条款。在年报审计工作中，审计委员会与天健会计师事
务所（特殊普通合伙）就审计计划、审计执行情况及审计中发
现的重大事项进行了充分沟通，并对其完成审计工作的情况进
行了必要的监督。
   （二）审阅公司财务报告并对其发表意见
   报告期内，审计委员会重点关注了公司财务报告的重大会
计、审计问题，认真审阅了公司财务报表及定期报告，特别关
注是否存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可
能性，对确保财务报告的真实性、完整性和准确性提出了意见。


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审计委员会认为：公司财务报告（报表）符合企业会计准则的
规定，真实、完整、公允地反应了公司的财务状况、经营成果
和现金流量。
   （三）监督及评估内部审计工作
   报告期内，审计委员会指导修订了公司《内部审计管理办
法》，认真审阅了公司内部审计工作计划，监督和指导审计部
依法依规开展各项内部审计工作，确保公司规范运作。审计委
员会还审阅了审计部每季度提交的内部审计工作报告，以及募
集资金使用、关联交易等重大事件检查报告。经评估内审工作
的成果，审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题的
情况，内部审计工作切实有效。
   （四）监督及评估公司的内部控制
   报告期内，审计委员会审查了公司内部控制制度及执行情
况，审查了公司治理情况，审阅了内部控制自我评价报告及内
控审计机构出具的内部控制审计报告。公司严格执行各项法律、
法规、规章、公司章程以及其他治理制度，股东大会、董事会、
监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
因此，审计委员会认为：公司已建立了较为规范、健全、有效
的内部控制体系，公司内部控制实际运作情况符合有关上市公
司治理规范的要求。
   （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计
机构的沟通


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   报告期内，审计委员会就公司年度报告编制，及时听取审
计机构的汇报，针对审计过程、审计重点关注事项、工作安排、
审计中存在的问题进行深入讨论，通过事前、事中、事后充分
沟通，确保审计工作顺利推进。在日常工作中，加强与公司管
理层、审计部与外部审计机构及人员的沟通，有效促进内部审
计工作优化，共同发挥监督功能。
   四、总体评价
   报告期内，审计委员会严格遵守相关规定和要求，切实有
效履行审计委员会的工作职责，依托自身专业水平和工作经验，
充分发挥了应有的作用，保障了相关工作有序的开展，提高了
公司财务信息披露的质量，进一步促进了公司治理结构的完善。
   2023年，审计委员会将继续恪尽职守、勤勉尽责地履行审
计委员会的职责，秉承对全体股东负责的精神，充分发挥审计
委员会的专业作用，积极维护公司及全体股东的合法权益，确
保公司合法合规有效运行，促进公司治理持续完善。
   特此报告。




                            重庆三峰环境集团股份有限公司
                                   董事会审计委员会
                                     2023年3月29日




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