2021 年第三季度报告
证券代码：601866 证券简称：中远海发
中远海运发展股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期 年初至报
比上年同 告期末比
年初至报告期
项目 本报告期 期增减变 上年同期
末
动幅度 增减变动
(%) 幅度(%)
营业收入 10,623,303,600.46 117.20 24,980,386,957.66 96.58
归属于上市公司股东及其
1,567,175,114.46 91.42 3,988,316,109.77 138.53
他权益持有者的净利润
归属于上市公司股东及其
他权益持有者的扣除非经 1,552,463,241.56 94.52 4,206,229,621.40 160.49
常性损益的净利润
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经营活动产生的现金流量
不适用 不适用 7,239,265,766.18 27.83
净额
基本每股收益（元/股） 0.1300 104.72 0.3281 167.18
稀释每股收益（元/股） 0.1297 104.25 0.3277 166.86
加权平均净资产收益率 增加 3.10 增加 10.84
7.16 18.87
（%） 个百分点 个百分点
本报告期
末比上年
本报告期末 上年度末 度末增减
变动幅度
(%)
总资产 121,586,942,627.10 146,038,794,875.34 -16.74
归属于上市公司股东及其
他权益持有者的所有者权 27,515,599,094.65 24,370,007,060.10 12.91
益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值
2,830,659.54 -218,197,271.06
准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 11,348,049.86 16,721,112.10
准定额或定量持续享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,395,307.39 10,981,490.54
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 703,283.31 -28,872,716.49
减：所得税影响额 1,565,427.20 -1,453,873.28
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 14,711,872.90 -217,913,511.63
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比例
项目名称 主要原因
（%）
主要系集装箱制造市场景气度较高，收入同
本报告期营业收入 117.20
比增加所致
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主要系集装箱制造市场景气度较高，收入同
年初至报告期末营业收入 96.58
比增加所致
年初至报告期末归属于上市公司 主要系集装箱制造板块和投资服务板块净利
138.53
股东及其他权益持有者的净利润 润同比增加所致
本报告期归属于上市公司股东及 主要系集装箱制造板块和投资服务板块净利
91.42
其他权益持有者的净利润 润同比增加所致
本报告期归属于上市公司股东及
主要系集装箱制造板块和投资服务板块净利
其他权益持有者的扣除非经常性 94.52
润同比增加所致
损益的净利润
年初至报告期末归属于上市公司
主要系集装箱制造板块和投资服务板块净利
股东及其他权益持有者的扣除非 160.49
润同比增加所致
经常性损益的净利润
主要系归属于母公司股东的净利润同比增加
本报告期基本每股收益（元/股） 104.72
所致
年初至报告期末基本每股收益 主要系归属于母公司股东的净利润同比增加
167.18
（元/股） 所致
主要系归属于母公司股东的净利润同比增加
本报告期稀释每股收益（元/股） 104.25
所致
年初至报告期末稀释每股收益 主要系归属于母公司股东的净利润同比增加
166.86
（元/股） 所致
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 309,901 不适用
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或
持股 持有有限 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量 比例 售条件股
(%) 份数量 股份
数量
状态
中国海运集团有限公司 国有法人 4,410,624,386 38.00% 0 无 0
HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 3,657,185,248 31.51% 0 未知 -
香港中央结算有限公司 境外法人 110,566,347 0.95% 0 无 0
中远海运发展股份有限公司回
国有法人 79,627,003 0.69% 0 无 0
购专用证券账户
河南伊洛投资管理有限公司－
乐天 1 号伊洛私募证券投资基 其他 49,301,464 0.42% 0 无 0
金
中国远洋海运集团有限公司 国有法人 47,570,789 0.41% 0 无 0
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河南伊洛投资管理有限公司－
君安 12 号伊洛私募证券投资基 其他 38,451,223 0.33% 0 无 0
金
河南伊洛投资管理有限公司－
其他 34,875,100 0.30% 0 无 0
伊洛 9 号私募证券投资基金
河南伊洛投资管理有限公司－
华中 3 号伊洛私募证券投资基 其他 27,014,286 0.23% 0 无 0
金
河南伊洛投资管理有限公司－
君安 6 号伊洛私募证券投资基 其他 25,018,800 0.22% 0 无 0
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
中国海运集团有限公司 4,410,624,386 人民币普通股 4,410,624,386
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,657,185,248 境外上市外资股 3,657,185,248
香港中央结算有限公司 110,566,347 人民币普通股 110,566,347
中远海运发展股份有限公司回
79,627,003 人民币普通股 79,627,003
购专用证券账户
河南伊洛投资管理有限公司－
乐天 1 号伊洛私募证券投资基 49,301,464 人民币普通股 49,301,464
金
中国远洋海运集团有限公司 47,570,789 人民币普通股 47,570,789
河南伊洛投资管理有限公司－
君安 12 号伊洛私募证券投资基 38,451,223 人民币普通股 38,451,223
金
河南伊洛投资管理有限公司－
34,875,100 人民币普通股 34,875,100
伊洛 9 号私募证券投资基金
河南伊洛投资管理有限公司－
华中 3 号伊洛私募证券投资基 27,014,286 人民币普通股 27,014,286
金
河南伊洛投资管理有限公司－
君安 6 号伊洛私募证券投资基 25,018,800 人民币普通股 25,018,800
金
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上述股东关联关系或一致行动 （1）中国海运集团有限公司所持股份，在报告期内未发生质押、冻结或托
的说明 管等情况。
（2）HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）是私
人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。
（3）截至本报告期末，中国海运集团有限公司直接持有中远海发 A 股
4,410,624,386 股，占总股本 38.00%，中国远洋海运集团有限公司持有中远海
发 A 股 47,570,789 股，占总股本 0.41%，合计持有中远海发 A 股
4,458,195,175 股，占总股本 38.41%。
（4）截至本报告期末，中国海运集团有限公司持有中远海发 H 股股份为
100,944,000 股，占总股本比例约 0.87%。
（5）上述股东中，河南伊洛投资管理有限公司－乐天 1 号伊洛私募证券投
资基金、河南伊洛投资管理有限公司－君安 12 号伊洛私募证券投资基金、
河南伊洛投资管理有限公司－伊洛 9 号私募证券投资基金、河南伊洛投资
管理有限公司－华中 3 号伊洛私募证券投资基金、河南伊洛投资管理有限
公司－君安 6 号伊洛私募证券投资基金均为河南伊洛投资管理有限公司管
理的基金产品，属于一致行动人。
（5）其它未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名股东及前 10 名无 河南伊洛投资管理有限公司－乐天 1 号伊洛私募证券投资基金通过信用担
限售股东参与融资融券及 保账户持有 49,301,464 股；河南伊洛投资管理有限公司－君安 12 号伊洛
转融通业务情况说明（如 私募证券投资基金通过信用担保账户持有 37,430,323 股；河南伊洛投资管
有） 理有限公司－华中 3 号伊洛私募证券投资基金通过信用担保账户持有
26,644,286 股；河南伊洛投资管理有限公司－君安 6 号伊洛私募证券投资
基金通过信用担保账户持有 23,953,400 股。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
2021年9月24日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司并购重组审
核委员会（以下简称“并购重组委”）召开今年第24次并购重组委工作会议，对中远海运发展股
份有限公司（以下简称“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本
次交易”）事项进行了审核。根据中国证监会公告，公司本次交易事项获得无条件通过。10月20
日，公司收到中国证监会《关于核准中远海运发展股份有限公司向中远海运投资控股有限公司发
行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可[2021]3283号），公司董事会将根据核
准文件的要求及公司股东大会的授权，尽快办理本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易事项，并及时履行信息披露义务。
（详情请参阅公司临时公告：临2021-078、临2021-081）
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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:中远海运发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 8,123,499,580.13 12,636,947,404.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 226,091,228.24 654,224,047.94
衍生金融资产
应收票据 746,264.00 387,926,400.00
应收账款 4,615,044,313.19 2,050,899,602.67
应收款项融资
预付款项 1,373,724,269.69 732,415,544.19
应收保费
应收分保账款 29,493,863.20 6,938,190.88
应收分保合同准备金
其他应收款 161,451,392.16 180,599,865.49
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,666,405,056.71 962,410,481.56
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 4,646,673,239.42 19,380,569,317.13
其他流动资产 250,507,681.12 141,525,718.05
流动资产合计 21,093,636,887.86 37,134,456,572.78
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资 59,820,000.00
长期应收款 32,830,575,283.32 27,698,200,826.12
长期股权投资 25,603,326,158.92 21,022,573,976.71
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其他权益工具投资
其他非流动金融资产 3,762,778,787.40 3,932,753,960.40
投资性房地产 87,009,414.27 98,143,910.97
固定资产 37,785,011,469.14 55,180,427,306.59
在建工程 198,099,199.03 131,679,264.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 70,786,791.92 115,199,245.22
无形资产 121,742,602.77 146,464,033.78
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,653,444.81 56,902,687.17
递延所得税资产 28,279,472.78 284,669,504.39
其他非流动资产 2,043,114.88 177,503,586.50
非流动资产合计 100,493,305,739.24 108,904,338,302.56
资产总计 121,586,942,627.10 146,038,794,875.34
流动负债：
短期借款 19,323,400,007.23 17,253,169,100.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 33,334,400.48 1,399,717,718.49
应付账款 5,110,330,819.67 3,075,170,599.64
预收款项 87,017,831.89 348,730,076.27
合同负债 1,101,832,003.92 162,353,982.75
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 360,633,282.11 330,594,835.66
应交税费 332,839,982.17 233,791,831.21
其他应付款 1,639,544,886.88 1,894,079,770.14
其中：应付利息 255,881,215.23 415,174,055.66
应付股利 273,171,318.00 226,360,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款 37,475,933.20 25,724,639.84
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 16,933,545,868.61 37,135,491,553.85
其他流动负债 3,000,000,000.00
流动负债合计 44,959,955,016.16 64,858,824,107.85
非流动负债：
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保险合同准备金
长期借款 44,130,592,876.41 45,527,948,093.17
应付债券 4,300,000,000.00 8,287,545,838.06
其中：优先股
永续债
租赁负债 33,397,557.57 53,857,626.25
长期应付款 494,127,971.66 2,607,811,275.88
长期应付职工薪酬 16,956,827.06 21,220,473.82
预计负债
递延收益 8,770,691.94 9,933,627.93
递延所得税负债 112,243,047.08 104,888,101.64
其他非流动负债 14,517,230.27 196,758,670.64
非流动负债合计 49,110,606,201.99 56,809,963,707.39
负债合计 94,070,561,218.15 121,668,787,815.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,608,125,000.00 11,608,125,000.00
其他权益工具 6,000,000,000.00 6,000,000,000.00
其中：优先股
永续债 6,000,000,000.00 6,000,000,000.00
资本公积 -124,455,994.88 -113,856,976.63
减：库存股 233,428,071.84 233,428,071.84
其他综合收益 -2,233,861,829.28 -2,320,757,973.36
专项储备 1,170,120.25 1,360,053.39
盈余公积 1,613,592,540.60 1,613,592,540.60
一般风险准备
未分配利润 10,884,457,329.80 7,814,972,487.94
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 27,515,599,094.65 24,370,007,060.10
少数股东权益 782,314.30
所有者权益（或股东权益）合计 27,516,381,408.95 24,370,007,060.10
负债和所有者权益（或股东权益）总计 121,586,942,627.10 146,038,794,875.34
公司负责人：王大雄 主管会计工作负责人：林锋 会计机构负责人：张明明
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：中远海运发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 25,023,711,336.76 12,746,602,135.73
其中：营业收入 24,980,386,957.66 12,707,801,728.00
利息收入
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2021 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金收入 43,324,379.10 38,800,407.73
二、营业总成本 21,887,599,484.53 11,966,325,813.22
其中：营业成本 19,756,118,516.82 9,649,345,752.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 59,700,102.17 42,084,416.86
销售费用 4,910,026.75 5,669,813.22
管理费用 792,233,858.24 637,196,534.19
研发费用 17,997,408.24 2,441.81
财务费用 1,256,639,572.31 1,632,026,854.22
其中：利息费用 1,176,649,306.40 1,637,034,915.98
利息收入 55,098,064.37 120,297,229.14
加：其他收益 16,721,112.10 61,884,755.27
投资收益（损失以“－”号填列） 2,002,835,771.49 1,578,878,821.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,776,828,124.30 1,362,645,596.49
以摊余成本计量的金融资产终止确
51,293,827.38 12,007,344.55
认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
25,990,295.79 -220,820,848.86
列）
信用减值损失（损失以“－”号填列） -320,146,835.63 -333,581,122.78
资产减值损失（损失以“－”号填列） 11,419,393.99
资产处置收益（损失以“－”号填列） 6,657,596.50 22,576,256.70
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,868,169,792.48 1,900,633,577.83
加：营业外收入 1,549,020.82 2,066,948.92
减：营业外支出 30,421,737.31 10,133,766.44
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,839,297,075.99 1,892,566,760.31
减：所得税费用 850,980,902.20 220,530,443.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,988,316,173.79 1,672,036,317.11
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
3,972,160,533.33 795,577,853.79
列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
16,155,640.46 876,458,463.32
列）
（二）按所有权归属分类
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2021 年第三季度报告
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
3,988,316,109.77 1,672,036,317.11
“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 64.02
六、其他综合收益的税后净额 86,896,144.08 237,680,204.59
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税
86,896,144.08 237,680,204.59
后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益 12,980.44 -9,536,593.16
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 12,980.44 -9,536,593.16
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益 86,883,163.64 247,216,797.75
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 11,163,093.47 -26,275,813.61
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备 14,330,008.23 -15,807,957.36
（6）外币财务报表折算差额 61,390,061.94 289,300,568.72
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 4,075,212,317.87 1,909,716,521.70
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 4,075,212,253.85 1,909,716,521.70
（二）归属于少数股东的综合收益总额 64.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.3281 0.1228
（二）稀释每股收益(元/股) 0.3277 0.1228
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0.00 元。
公司负责人：王大雄 主管会计工作负责人：林锋 会计机构负责人：张明明
合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：中远海运发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 26,275,136,247.09 12,886,205,410.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
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2021 年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 668,497,731.79 179,233,023.85
收到其他与经营活动有关的现金 304,146,710.63 337,663,235.97
经营活动现金流入小计 27,247,780,689.51 13,403,101,670.12
购买商品、接受劳务支付的现金 17,440,591,048.78 5,445,861,678.93
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,220,392,347.01 1,229,546,116.37
支付的各项税费 848,739,241.41 436,368,678.40
支付其他与经营活动有关的现金 498,792,286.13 628,125,341.91
经营活动现金流出小计 20,008,514,923.33 7,739,901,815.61
经营活动产生的现金流量净额 7,239,265,766.18 5,663,199,854.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,678,946,835.47 16,032,241,290.69
取得投资收益收到的现金 562,901,979.81 416,608,874.26
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
50,504,461.54 159,319,895.32
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,052,929,237.58
收到其他与投资活动有关的现金 386,229,027.53 247,668,691.03
投资活动现金流入小计 17,731,511,541.93 16,855,838,751.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
29,973,122,234.98 20,153,572,489.82
的现金
投资支付的现金 450,362,925.00 2,068,288,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 385,609,188.93
投资活动现金流出小计 30,809,094,348.91 22,221,860,489.82
投资活动产生的现金流量净额 -13,077,582,806.98 -5,366,021,738.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,000,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,000,000,000.00
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2021 年第三季度报告
取得借款收到的现金 54,001,843,718.49 51,808,998,478.12
收到其他与筹资活动有关的现金 57,146,333.56
筹资活动现金流入小计 55,001,843,718.49 51,866,144,811.68
偿还债务支付的现金 50,089,132,791.67 49,484,236,615.95
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,783,960,429.13 3,588,219,194.23
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 328,051,203.95 395,505,844.33
筹资活动现金流出小计 53,201,144,424.75 53,467,961,654.51
筹资活动产生的现金流量净额 1,800,699,293.74 -1,601,816,842.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,202,116.90 -20,157,435.87
五、现金及现金等价物净增加额 -4,027,415,630.16 -1,324,796,162.71
加：期初现金及现金等价物余额 12,046,801,047.06 9,635,095,552.61
六、期末现金及现金等价物余额 8,019,385,416.90 8,310,299,389.90
公司负责人：王大雄 主管会计工作负责人：林锋 会计机构负责人：张明明
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
中远海运发展股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
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