中国远洋控股股份有限公司
601919
2011 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 4
§4 附录............................................................................. 10
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 董事长魏家福先生、总经理张良先生
主管会计工作负责人姓名 何家乐先生
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 丰金华先生
公司负责人董事长魏家福先生、总经理张良先生、主管会计工作负责人何家乐先生及会计机构负责人
（会计主管人员）丰金华先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末
本报告期末 上年度期末 比上年度期
末增减(%)
总资产(元) 156,664,224,715.39 150,983,218,522.52 3.76
所有者权益（或股东权益）(元) 40,425,248,058.01 47,779,603,058.25 -15.39
归属于上市公司股东的每股净资产
3.96 4.68 -15.39
（元/股）
年初至报告期期末 比上年同期
（1－9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -1,746,560,145.35 -118.76
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.17 -118.68
（元/股）
本报告期比
报告期 年初至报告期期末
上年同期增
（7－9 月） （1－9 月）
减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -2,065,978,385.92 -4,776,545,353.39 -184.62
基本每股收益（元/股） -0.20 -0.47 -185.45
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-0.26 -0.52 -206.12
(元/股)
稀释每股收益（元/股） -0.20 -0.47 -185.45
减少 23.36
加权平均净资产收益率（%） -4.83 -10.72
个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 减少 23.21
-6.10 -12.02
产收益率（%） 个百分点
注：本集团上年同期金额，按同一控制下企业合并及会计准则解释 4 号要求进行了重列。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
非流动资产处置损益 272,923,243.17 主要为长期股权投资及固
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定资产处置收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 317,777,848.37
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 主要为地方财政补贴收入
政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 3,018,126.40
并日的当期经损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 -5,596,688.58
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
主要为持有的 FFA 公允价
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
值变动及结算损益
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,852,860.91 主要为转回坏帐准备
-1,034,809,121.26 主要为计提的亏损合同预
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
计负债
1,128,199,088.65 主要为根据合同完成情况
其他符合非经常性损益定义的损益项目 回拨上年计提的亏损合同
预计负债
所得税影响额 -22,774,259.39
少数股东权益影响额（税后） -86,073,583.97
合计 582,517,514.30
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 394,140
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
中国远洋运输（集团）
5,313,082,844 人民币普通股
总公司
HKSCC NOMINEE LIMITED 2,566,835,831 境外上市外资股
中国核工业集团公司 72,000,000 人民币普通股
中国中化股份有限公司 40,000,000 人民币普通股
五矿投资发展有限责任
31,000,000 人民币普通股
公司
交通银行－易方达 50
25,238,525 人民币普通股
指数证券投资基金
中国节能环保集团公司 23,500,000 人民币普通股
中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券 22,540,945 人民币普通股
投资基金
中国建设银行－长城品
牌优选股票型证券投资 22,409,291 人民币普通股
基金
航天科技财务有限责任
22,044,941 人民币普通股
公司
北京首创投资担保有限
20,000,000 人民币普通股
责任公司
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
应收票据
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团应收票据期末余额人民币 325,346,675.64 元，较年初人民币
196,613,000.31 元，增加人民币 128,733,675.33 元或 65.48%。期内，客户以银行承兑汇票方式向本
集团支付运费情况上升，带来期末余额相应增加。
预付账款
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团预付账款期末余额人民币 3,439,247,420.67 元，较年初人民币
2,361,042,963.33 元，增加人民币 1,078,204,457.34 元或 45.67%。期内，本集团因新开航线及预付
部分代理和港口备用金款项，使期末余额相应增加。
应收利息
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团应收利息期末余额人民币 185,975,152.13 元，较年初人民币
140,853,361.80 元，增加人民币 45,121,790.33 元或 32.03%。期内，受利率提高等因素影响，本集团
来自应收银行存款利息相应增加为主要原因。
应收股利
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团应收股利期末余额人民币 607,998,641.72 元，较年初人民币
450,641,356.28 元，增加人民币 157,357,285.44 元或 34.92%。期内，所投资联合营公司宣告股利分
派同比上升，带来期末余额相应增加。
其他应收款
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团其他应收款期末余额人民币 2,522,579,990.23 元，较年初人民币
1,909,600,871.55 元，增加人民币 612,979,118.68 元或 32.10%。期内，本集团应收部分代理及船东
等款项尚未结算，使余额较年初有所上升。
存货
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团存货余额为人民币 4,137,546,332.04 元，较年初人民币
2,317,704,385.85 元，增加人民币 1,819,841,946.19 元或 78.52%。期内，本集团运力增加带来库存
燃油数量相应上升，加上燃油价格攀升及本集团开展的供应链业务量不断增加，使存货余额有较大幅
度增加。
长期应收款
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团长期应收款余额为人民币 1,283,071,471.19 元，较年初人民币
2,274,054,386.26 元，减少人民币 990,982,915.07 元或 43.58%。期内，所属中远太平洋有限公司原
新增子公司中远码头(南沙)有限公司，在本集团年初报表中反映的向该公司提供股东借款，在合并该
子公司报表过程中相应抵消，带来长期应收款余额相应下降。
长期待摊费用
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团长期待摊费用期末余额人民币 35,686,788.84 元，较年初人民币
23,248,934.91 元，增加人民币 12,437,853.93 元。期内，所属仓储公司支付场地硬化费，带来余额
相应增加。
交易性金融负债
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团交易性金融负债期末余额人民币 16,631,081.51 元，较年初人民
币 61,024,232.58 元减少人民币 44,393,151.07 元。期内，远期运费协议（FFA）因逐步交割结算致
应支付余额大幅下降，使期末余额相应减少。
应付票据
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截止 2011 年 9 月 30 日，本集团应付票据余额为人民币 1,410,170,411.03 元，较年初人民币
831,339,638.06 元增加人民币 578,830,772.97 元。增加主要是所属子公司根据相关协议，以银行承
兑汇票方式与供应商结算数量增加，使应付票据余额增加。
应付账款
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团应付账款余额为人民币 14,679,048,679.40 元，较年初人民币
11,104,429,205.20 元增加人民币 3,574,619,474.20 元。期内，本集团所属公司应付未付款项较年初
有所增加，带来期末余额上升。
应付利息
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团应付利息余额为人民币 240,333,530.39 元，较年初人民币
401,742,894.30 元减少人民币 161,409,363.91 元。本公司期末应支付所发行中期票据利息较年初减
少为主要原因。
一年内到期的非流动负债
截至 2011 年 9 月 30 日，本集团一年内到期的非流动负债余额为人民币 17,544,970,654.95 元，
较年初人民币 4,398,504,914.90 元增加人民币 13,146,465,740.05 元。本集团部分长期借款将于一
年内到期，由长期借款项目重分类至本项目使余额相应增加。
其他非流动负债
截至 2011 年 9 月 30 日，本集团其他非流动负债余额为人民币 49,689,104.32 元，较年初人民币
36,844,652.92 元增加人民币 12,844,451.40 元。期内，所属部分公司收到政府补助，带来期末余额
相应上升。
未分配利润
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团未分配利润余额为人民币 5,104,581,775.39 元，较年初人民币
10,807,240,433.55 元减少人民币 5,702,658,658.16 元。期内，本集团分派 2010 年度股利人民币
919,464,692.13 元及经营亏损使期末余额大幅下降。
外币报表折算差额
截止 2011 年 9 月 30 日，本集团外币报表折算差额余额为人民币-3,955,823,078.20 元，年初余
额为人民币-2,523,482,900.90 元。期内，由于美元对人民币贬值等因素影响，致所属境外公司外币
报表折算损失金额进一步加大。
财务费用
本期（1-9 月，下同）财务费用支出金额为人民币 177,168,003.57 元，同比减少人民币
532,265,024.33 元或 75.03％。期内，由于美元等货币对人民币持续贬值，本集团实现汇兑收益相应
增加为主要原因。
资产减值损失
本期金额为人民币-1,784,447.81 元，去年同期为人民币-15,530,081.25 元。期末应收账款余额
上升，计提坏账准备相应增加为变化主要原因。
投资收益
本期金额为人民币 1,853,792,001.41 元，比 2010 年同期人民币 1,295,873,677.61 元，增加人民
币 557,918,323.80 元或 43.05％。其中，期内来自中集集团、盐田码头投资收益同比上升为主要原因。
营业外收入
本期金额为人民币 780,255,378.73 元，比去年同期人民币 415,586,914.74 元，增加人民币
364,668,463.99 元或 87.75%。期内，所属公司收到财税补贴及客户违约赔款同比上升为主要原因。
营业外支出
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本期金额为人民币 1,388,118,069.09 元，较去年同期人民币 979,290,366.61 元增加人民币
408,827,702.48 元或 41.75%。期内，所属干散货船公司对符合亏损合同确认条件的干散货船租入船合
同，按照履行合同将发生的不可避免成本超出预期流入的经济利益而产生的差额，确认预计负债人民
币 1,175,484,007.93 元，同比增加人民币 222,414,571.48 元，为今年营业外支出增加的主要原因。
所得税
本期金额为人民币 596,956,813.17 元，同比去年同期人民币 1,087,981,532.49 元减少人民币
491,024,719.32 元。期内，因经营业绩下滑，所得税费用相应减少。
经营活动产生的现金流量净额
本期，本集团经营活动现金净流出为人民币 1,746,560,145.35 元，2010 年同期为净流入人民币
9,307,885,350.45 元。期内，由于航运市场极度低迷，加上成本开支上升，本集团经营活动现金流入
下降、支出上升，造成本期经营活动现金为净流出的不利局面。
投资活动产生的现金流量净额
本期，本集团投资活动产生的现金净流出为人民币 3,651,265,862.78 元，2010 年同期为净流出
人民币 9,385,646,063.34 元。2010 年，所属中远太平洋增持盐田码头约 10％股权支付现金
520,000,000 美元（折合人民币约 35 亿元），本期无此因素。另外，收到投资收益及处置固定资产、
无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加，也相应抵冲了本期投资活动现金流出。
筹资活动产生的现金流量净额
本期，本集团筹资活动产生的现金净流入为人民币 2,507,502,138.15 元，2010 年同期净流入为
人民币 3,309,467,588.99 元。2010 年，所属中远太平洋配股融资获得现金流入（扣除发行直接费用）
金额约 584,000,000 美元（折合人民币约 39.8 亿元），本期无此因素。期内，本集团取得借款收到
的现金同比增加人民币 1,246,873,562.92 元，偿还债务支付的现金同比减少人民币 2,017,536,829.19
元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
本报告期内没有新增的承诺事项。所有承诺均按承诺要求全面履行，具体承诺事项详见 2010 年年
度报告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
报告期内，国际航运市场持续低迷，特别是国际干散货航运市场形势严峻，公司的经营业绩受到
了较大的冲击。根据公司的初步预测，预计截至 2011 年 12 月 31 日止公司年度归属于公司股东的净利
润将出现亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
不适用。
§3.6 业务板块运营数据
集装箱航运业务
截至二零一一年九月三十日止的第三季度，本集团集装箱航运业务的货运量为 1,892,161 标准箱，
较去年同期增加 14.2%，集装箱航运总收入下降 21.3%至人民币 9,090,495,000 元。前三季度集装箱航
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线货运量累计为 5,131,795 标准箱，较去年同期增加 11.4%，集装箱航线总收入下降 11.7%至
25,610,342,000 元。
第三季度 前三季度累计
2011 年 2010 年 同比 2011 年 2010 年
载箱量（标准箱） 7-9 月 7-9 月 增减% 1-9 月 1-9 月 同比增减%
跨太平洋 432,594 426,895 1.3 1,180,370 1,175,319 0.4
亚欧（包括地中海） 416,388 367,119 13.4 1,133,693 955,407 18.7
亚洲区内（包括澳洲） 458,083 409,330 11.9 1,268,436 1,201,416 5.6
其它国际（包括跨大西
洋） 83,327 60,032 38.8 207,745 141,771 46.5
中国 501,769 393,028 27.7 1,341,551 1,132,611 18.4
总计 1,892,161 1,656,404 14.2 5,131,795 4,606,524 11.4
第三季度 前三季度累计
集装箱航线总收入（千元 2011 年 7-9 2010 年 7-9 同比 2011 年 1-9 2010 年 1-9 同比
人民币） 月 月 增减% 月 月 增减%
跨太平洋 3,458,054 4,642,749 -25.5 9,371,210 10,809,131 -13.3
亚欧（包括地中海） 2,427,156 3,624,634 -33.0 7,317,072 9,211,824 -20.6
亚洲区内（包括澳洲） 1,793,002 1,928,328 -7.0 4,840,144 5,046,499 -4.1
其它国际（包括跨大西
洋） 400,774 427,796 -6.3 1,132,207 1,060,627 6.7
中国 931,220 725,115 28.4 2,688,548 2,416,403 11.3
小计 9,010,206 11,348,621 -20.6 25,349,181 28,544,483 -11.2
租出船舶 80,289 202,473 -60.3 261,161 448,082 -41.7
总计 9,090,495 11,551,094 -21.3 25,610,342 28,992,565 -11.7
截止二零一一年九月三十日止，本集团经营船队包括 155 艘集装箱船舶，运力达 660,608 标准箱。
同时，持有 32 艘集装箱船舶订单（订造及订租），合计 244,168 标准箱。
干散货航运业务
截至二零一一年九月三十日止的第三季度，本集团干散货运输完成货运量 66,992,992 吨，同比下降
1.75%。
第三季度 前三季度累计
同比增 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 同比增
2011 年 7-9 月 2010 年 7-9 月
减% 减%
分航线 国际航线 58,243,339 60,406,590 -3.6 176,377,898 184,962,805 -4.6
货运量
（吨） 国内沿海航线 8,749,653 7,778,568 12.5 26,864,346 23,137,416 16.1
煤炭 22,918,809 22,877,829 0.2 68,894,734 67,480,504 2.1
分货种 金属矿石 29,484,284 29,571,363 -0.3 92,077,898 94,282,802 -2.3
货运量
粮食 7,920,428 6,731,567 17.7 21,380,645 20,422,032 4.7
（吨）
其他 6,669,471 9,004,399 -25.9 20,888,967 25,914,883 -19.4
货运周转量（千吨海里） 331,805,198 355,583,302 -6.7 1,019,424,292 1,040,641,627 -2.0
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截至二零一一年九月三十日止，本集团经营的干散货船舶运力情况如下表。同时，本集团持有干散货
船舶新船订单 21 艘，210.9 万载重吨。
自有船 租入船 合计
船型 艘数 载重吨 艘数 载重吨 艘数 载重吨
矿砂船 8 2,380,989 8 2,380,989
好望角型 32 5,902,952 53 9,308,399 85 15,211,351
巴拿马型 76 5,428,887 71 5,416,283 147 10,845,170
大灵便型 84 4,131,447 23 1,224,304 107 5,355,751
小灵便型 33 1,129,495 23 750,195 56 1,879,690
合计 233 18,973,770 170 16,699,181 403 35,672,951
物流业务
截至二零一一年九月三十日止的三季度，本集团物流业务各板块的业务量情况如下。
第三季度 前三季度累计
2011 年 7-9 2010 年 7-9 2011 年 2010 年 1-9 同比
月 月 同比增减% 1-9 月 月 增减%
第三方物流
产品物流
家电物流 (千件) 18,767 19,115 -1.8 64,925 75,148 -13.6
化工物流 (万元) 3,800 2,900 31.0 16,600 8,000 107.5
工程物流 (百万元)* 241.65 248 -2.6 860.53 789.87 8.9
船舶代理(艘次) 23,884 23,194 3.0 67,597 66,501 1.6
货运代理
海运货代
散杂货 (千吨) 52,721 47,608 10.7 146,630 145,582 0.7
集装箱货 (标准箱) 661,184 600,807 10.0 1,847,589 1,704,840 8.4
空运货代 (吨) 26,614 30,679.84 -13.3 85,848 86,325.84 -0.6
码头业务
于截至二零一一年九月三十日止的第三季度，本集团集装箱码头业务总吞吐量为 13,350,136 标准箱，
较去年同季上升 10.2%。前三季度码头业务总吞吐量为 37,599,401 标准箱，较去年同期上升 16.2%。
第三季度 前三季度累计
码头吞吐量（千标准箱） 2011 年 2010 年 同比增 2011 年 2010 年 同比增
7-9 月 7-9 月 减% 1-9 月 1-9 月 减%
环渤海湾 4,807.2 4,385.7 9.6 14,330.0 11,609.8 23.4
青岛前湾集装箱码头有限责任
公司 3,087.1 2,810.4 9.8 9,356.1 7,792.5 20.1
大连港湾集装箱码头有限公司 507.0 442.7 14.5 1,452.7 1,230.3 18.1
天津五洲国际集装箱码头有限
公司 556.7 488.7 13.9 1,533.5 1,398.4 9.7
天津港欧亚国际集装箱码头有
限公司 345.5 348.8 -0.9 994.6 348.8 185.1
营口集装箱码头有限公司 311.0 295.0 5.4 993.1 839.9 18.2
长江三角洲 1,973.8 1,837.1 7.4 5,608.5 4,815.0 16.5
上海浦东国际集装箱码头有限
公司 628.4 703.7 -10.7 1,796.0 1,787.5 0.5
8
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
宁波远东码头经营有限公司 562.1 472.6 18.9 1,597.8 1,253.1 27.5
张家港永嘉集装箱码头有限公
司 280.7 238.6 17.6 765.4 635.9 20.4
扬州远扬国际码头有限公司 101.3 87.5 15.8 293.2 229.0 28.1
南京港龙潭集装箱有限公司 401.3 334.7 19.9 1,156.0 909.5 27.1
珠江三角洲及東南沿岸 4,827.3 4,524.5 6.7 12,796.7 11,906.6 7.5
中远—国际货柜码头（香港）有
限公司 432.7 410.7 5.4 1,254.6 1,175.8 6.7
盐田国际集装箱码头有限公司 2,851.7 2,997.1 -4.9 7,586.5 7,594.7 -0.1
广州南沙海港集装箱码头有限
公司 1,135.7 752.7 50.9 2,821.1 2,129.1 32.5
泉州太平洋集装箱码头有限公
司 329.4 275.5 19.6 906.2 771.9 17.4
晋江太平洋港口发展有限公司 77.9 88.5 -12.0 228.4 235.1 -2.8
海外 1,741.9 1,368.7 27.3 4,864.3 4,035.7 20.5
Piraeus Container Terminal
S.A. 311.4 146.6 112.4 795.6 523.3 52.0
Suez Canal Container Terminal
S.A.E. 847.2 747.2 13.4 2,364.0 2,126.1 11.2
中远—新港码头 289.3 267.6 8.1 803.1 818.0 -1.8
Antwerp Gateway NV 293.9 207.3 41.8 901.6 568.3 58.6
集装箱总吞吐量 13,350.1 12,116.0 10.2 37,599.4 32,367.1 16.2
中国远洋控股股份有限公司
法定代表人:魏家福
9
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 中国远洋控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 43,931,225,947.19 47,830,246,712.30
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 325,346,675.64 196,613,000.31
应收账款 7,375,270,725.48 5,901,505,089.95
预付款项 3,439,247,420.67 2,361,042,963.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 185,975,152.13 140,853,361.80
应收股利 607,998,641.72 450,641,356.28
其他应收款 2,522,579,990.23 1,909,600,871.55
买入返售金融资产
存货 4,137,546,332.04 2,317,704,385.85
一年内到期的非流动资产 13,099,139.65 13,202,788.54
其他流动资产
流动资产合计 62,538,290,024.75 61,121,410,529.91
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 360,106,496.51 495,597,007.64
持有至到期投资 168,329.15 164,965.31
长期应收款 1,283,071,471.19 2,274,054,386.26
长期股权投资 14,626,556,323.05 14,584,318,763.73
投资性房地产 627,627,463.33 635,903,991.33
固定资产 61,241,906,416.48 57,280,697,846.22
在建工程 10,516,842,272.72 9,466,841,758.58
工程物资
固定资产清理 5,280.56
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,161,640,971.86 2,742,031,570.95
开发支出
商誉 27,190,345.05 27,190,345.05
长期待摊费用 35,686,788.84 23,248,934.91
递延所得税资产 2,061,518,253.72 2,101,309,873.41
其他非流动资产 183,614,278.18 230,448,549.22
非流动资产合计 94,125,934,690.64 89,861,807,992.61
资产总计 156,664,224,715.39 150,983,218,522.52
流动负债：
10
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
短期借款 1,629,909,077.81 1,669,382,018.63
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 16,631,081.51 61,024,232.58
应付票据 1,410,170,411.03 831,339,638.06
应付账款 14,679,048,679.40 11,104,429,205.20
预收款项 3,281,037,456.98 2,904,751,953.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,442,953,608.79 3,756,725,416.71
应交税费 834,060,159.37 955,712,222.38
应付利息 240,333,530.39 401,742,894.30
应付股利 21,526,501.57 17,292,081.77
其他应付款 3,048,670,709.94 2,384,986,008.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 17,544,970,654.95 4,398,504,914.90
其他流动负债
流动负债合计 46,149,311,871.74 28,485,890,586.79
非流动负债：
长期借款 31,978,009,444.07 37,585,931,131.45
应付债券 16,796,958,502.85 16,869,312,894.44
长期应付款 827,618,724.73 866,047,354.54
专项应付款
预计负债 1,396,620,979.64 1,318,575,205.94
递延所得税负债 3,753,433,482.88 3,569,118,082.10
其他非流动负债 49,689,104.32 36,844,652.92
非流动负债合计 54,802,330,238.49 60,245,829,321.39
负债合计 100,951,642,110.23 88,731,719,908.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,216,274,357.00 10,216,274,357.00
资本公积 28,411,634,183.39 28,630,990,348.17
减：库存股
专项储备
盈余公积 648,580,820.43 648,580,820.43
一般风险准备
未分配利润 5,104,581,775.39 10,807,240,433.55
外币报表折算差额 -3,955,823,078.20 -2,523,482,900.90
归属于母公司所有者权益合计 40,425,248,058.01 47,779,603,058.25
少数股东权益 15,287,334,547.15 14,471,895,556.09
所有者权益合计 55,712,582,605.16 62,251,498,614.34
负债和所有者权益总计 156,664,224,715.39 150,983,218,522.52
单位负责人：张良先生 主管会计工作负责人:何家乐先生 会计机构负责人:丰金华先生
11
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 中国远洋控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,872,578,350.54 3,638,989,478.90
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息 39,175,610.68 12,383,937.16
应收股利 85,399,701.07 600,000,000.00
其他应收款 92,856,673.64 339,951,969.84
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 394,900,000.00 410,400,000.00
流动资产合计 4,484,910,335.93 5,001,725,385.90
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 27,682,414,211.21 28,631,411,061.18
长期股权投资 39,105,050,430.29 39,105,050,430.29
投资性房地产
固定资产 2,324,400.64 3,533,789.55
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 823,881.40 1,159,944.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 19,622,711.63 33,767,895.54
其他非流动资产
非流动资产合计 66,810,235,635.17 67,774,923,121.35
资产总计 71,295,145,971.10 72,776,648,507.25
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 123,944,730.07 179,623,656.73
应交税费 472,058,701.42 505,276,450.92
应付利息 181,628,112.29 331,477,428.73
应付股利 8,939.50 9,394.83
12
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
其他应付款 5,192,112,698.48 5,629,664,789.87
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,969,753,181.76 6,646,051,721.08
非流动负债：
长期借款
应付债券 14,787,956,416.72 14,754,139,666.69
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 326,094,116.46 326,094,116.46
其他非流动负债
非流动负债合计 15,114,050,533.18 15,080,233,783.15
负债合计 21,083,803,714.94 21,726,285,504.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,216,274,357.00 10,216,274,357.00
资本公积 39,122,468,566.93 39,122,468,566.93
减：库存股
专项储备
盈余公积 648,417,388.78 648,417,388.78
一般风险准备
未分配利润 224,181,943.45 1,063,202,690.31
所有者权益（或股东权益）合计 50,211,342,256.16 51,050,363,003.02
负债和所有者权益（或股东权益）总计 71,295,145,971.10 72,776,648,507.25
单位负责人：张良先生 主管会计工作负责人:何家乐先生 会计机构负责人:丰金华先生
13
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.2
合 并 利 润 表
编制单位:中国远洋控股股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期
项 目 （7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） 期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 18,229,137,194.75 21,563,086,709.68 52,456,742,354.17 59,779,339,522.37
其中：营业收入 18,229,137,194.75 21,563,086,709.68 52,456,742,354.17 59,779,339,522.37
二、营业总成本 20,576,862,987.50 19,205,678,316.94 56,615,361,821.24 53,000,174,547.42
其中：营业成本 19,150,397,056.37 17,431,143,774.46 52,433,352,439.96 48,396,394,062.65
营业税金及附加 117,904,867.69 100,704,428.19 343,379,070.95 287,711,706.87
销售费用 42,078,241.88 35,225,532.70 111,634,743.73 100,464,311.62
管理费用 1,174,164,703.16 1,296,023,597.07 3,551,612,010.84 3,521,701,519.63
财务费用 99,034,518.92 345,322,044.95 177,168,003.57 709,433,027.90
资产减值损失 -6,716,400.52 -2,741,060.43 -1,784,447.81 -15,530,081.25
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 20,964,151.64 45,789,627.96 136,171,719.30 126,764,089.41
投资收益（损失以“-”号填列） 488,511,144.40 654,589,597.03 1,853,792,001.41 1,295,873,677.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 453,770,921.44 639,321,415.19 1,676,957,699.37 1,208,699,009.77
三、营业利润（损失以“－”号填列） -1,838,250,496.71 3,057,787,617.73 -2,168,655,746.36 8,201,802,741.97
加：营业外收入 408,831,697.93 28,588,579.79 780,255,378.73 415,586,914.74
减：营业外支出 -35,466,797.67 410,831,595.95 1,388,118,069.09 979,290,366.61
其中：非流动资产处置损失 120,796.02 25,853,372.64 695,393.56
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列) -1,393,952,001.11 2,675,544,601.57 -2,776,518,436.72 7,638,099,290.10
减：所得税费用 235,901,050.63 118,934,975.27 596,956,813.17 1,087,981,532.49
五、净利润（净亏损以"－"号填列） -1,629,853,051.74 2,556,609,626.30 -3,373,475,249.89 6,550,117,757.61
归属于母公司所有者的净利润 -2,065,978,385.92 2,114,844,232.18 -4,776,545,353.39 5,644,866,365.15
少数股东损益 436,125,334.18 441,765,394.12 1,403,070,103.50 905,251,392.46
六、每股收益：
(一)基本每股收益 -0.20 0.20 -0.47 0.55
(二)稀释每股收益 -0.20 0.20 -0.47 0.55
七、其他综合收益 -964,381,429.61 -393,859,654.27 -1,798,737,760.23 -2,732,708,724.40
八、综合收益总额 -2,594,234,481.35 2,162,749,972.03 -5,172,213,010.12 3,817,409,033.21
归属于母公司所有者的综合收益总额 -2,845,273,742.02 1,531,897,072.23 -6,221,963,863.27 3,926,614,553.65
归属于少数股东的综合收益总额 251,039,260.67 630,852,899.80 1,049,750,853.15 -109,205,520.44
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：3,018,126.40 元。
单位负责人：张良先生 主管会计工作负责人：何家乐先生 会计机构负责人：丰金华先生
14
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司利润表
2011 年 1-9 月
编制单位: 中国远洋控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） 金额（1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加 61,995.85 79,483.35 180,905.29 341,781.41
销售费用
管理费用 53,099,167.98 56,743,092.71 199,945,631.67 170,323,212.60
财务费用 43,542,596.24 10,242,377.55 115,514,577.53 -17,223,805.56
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 984,951.06 521,072.75 43,961,158.63 25,569,611.24
投资收益（损失以“－”号填列） 1,081,938.89 1,573,927.78 366,400,213.04 469,501,488.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -94,636,870.12 -64,969,953.08 94,720,257.18 341,629,911.43
加：营业外收入
减：营业外支出 131,128.00 136,538.00
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -94,636,870.12 -64,969,953.08 94,589,129.18 341,493,373.43
减：所得税费用 172,696.94 -422,685.28 14,145,183.91 9,867,545.72
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -94,809,567.06 -64,547,267.80 80,443,945.27 331,625,827.71
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -94,809,567.06 -64,547,267.80 80,443,945.27 331,625,827.71
单位负责人：张良先生 主管会计工作负责人：何家乐先生 会计机构负责人：丰金华先生
15
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 中国远洋控股股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 73,654,443,940.11 77,471,749,137.50
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 107,172,393.95 87,484,724.11
收到其他与经营活动有关的现金 19,453,523,967.59 19,441,078,776.54
经营活动现金流入小计 93,215,140,301.65 97,000,312,638.15
购买商品、接受劳务支付的现金 68,859,135,582.66 63,778,025,306.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 5,794,886,478.34 4,847,531,915.00
支付的各项税费 910,367,434.62 1,338,144,048.17
支付其他与经营活动有关的现金 19,397,310,951.38 17,728,726,017.81
经营活动现金流出小计 94,961,700,447.00 87,692,427,287.70
经营活动产生的现金流量净额 -1,746,560,145.35 9,307,885,350.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 252,373,275.76 99,699,105.45
取得投资收益收到的现金 977,031,168.12 531,930,148.13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 1,638,067,152.21 641,749,826.92
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 61,519,979.59 3,068,186.91
收到其他与投资活动有关的现金 135,797,060.46 164,321,017.10
投资活动现金流入小计 3,064,788,636.14 1,440,768,284.51
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 6,399,432,023.68 6,223,119,118.85
付的现金
投资支付的现金 49,839,455.63 4,574,872,616.06
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 205,237,314.74 6,980,074.42
支付其他与投资活动有关的现金 61,545,704.87 21,442,538.52
投资活动现金流出小计 6,716,054,498.92 10,826,414,347.85
投资活动产生的现金流量净额 -3,651,265,862.78 -9,385,646,063.34
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601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 26,924,206.81 4,267,926,718.80
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 23,945,159.65 4,267,926,718.80
取得借款收到的现金 12,882,393,739.18 11,635,520,176.26
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 302,850,350.07
筹资活动现金流入小计 13,212,168,296.06 15,903,446,895.06
偿还债务支付的现金 7,673,449,918.14 9,690,986,747.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,997,488,102.61 1,827,770,984.26
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 361,642,923.18 219,752,467.44
支付其他与筹资活动有关的现金 33,728,137.16 1,075,221,574.48
筹资活动现金流出小计 10,704,666,157.91 12,593,979,306.07
筹资活动产生的现金流量净额 2,507,502,138.15 3,309,467,588.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -686,769,657.59 -295,768,528.48
五、现金及现金等价物净增加额 -3,577,093,527.57 2,935,938,347.62
加：期初现金及现金等价物余额 46,683,220,421.58 44,255,855,411.46
六、期末现金及现金等价物余额 43,106,126,894.01 47,191,793,759.08
单位负责人：张良先生 主管会计工作负责人:何家乐先生 会计机构负责人:丰金华先生
17
601919 中国远洋控股股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 中国远洋控股股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 863,811,177.80 1,007,942,102.90
经营活动现金流入小计 863,811,177.80 1,007,942,102.90
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 128,360,282.62 130,594,463.67
支付的各项税费 32,946,535.80 143,097,155.34
支付其他与经营活动有关的现金 958,105,360.60 218,409,242.36
经营活动现金流出小计 1,119,412,179.02 492,100,861.37
经营活动产生的现金流量净额 -255,601,001.22 515,841,241.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,027,000,000.00 717,000,000.00
取得投资收益收到的现金 603,205,613.89 6,691,955.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 402,610,135.21 385,276,750.00
投资活动现金流入小计 2,032,815,749.10 1,108,968,705.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
投资支付的现金 19,138,400.00 8,278,769,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 19,138,400.00 8,278,769,500.00
投资活动产生的现金流量净额 2,013,677,349.10 -7,169,800,794.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,000,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,000,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,513,975,567.07 377,018,899.37
支付其他与筹资活动有关的现金 116,706,666.66
筹资活动现金流出小计 1,513,975,567.07 493,725,566.03
筹资活动产生的现金流量净额 -1,513,975,567.07 4,506,274,433.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -10,511,909.17 -6,155,047.70
五、现金及现金等价物净增加额 233,588,871.64 -2,153,840,166.64
加：期初现金及现金等价物余额 3,638,989,478.90 5,580,693,296.55
六、期末现金及现金等价物余额 3,872,578,350.54 3,426,853,129.91
单位负责人：张良先生 主管会计工作负责人:何家乐先生 会计机构负责人:丰金华先生
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