中远海运控股股份有限公司
      董事会审核委员会 2018 年工作情况报告


    公司董事会审核委员会成员为独立非执行董事周忠惠先生
（主席）、非执行董事陈冬先生、独立非执行董事杨良宜先生。
报告期内，审核委员会共召开 5 次会议，主要审议公司年度报告、
中期报告、季度报告;会计政策变更；会计师事务所选聘；内部
控制建设工作情况报告；持续关联交易管理情况报告；内部审计
工作报告、内部审计计划等事宜。
    各次会议中，与会委员在听取和审议相关汇报、议案过程中，
均根据集装箱板块、港口板块的市场环境和公司实际生产经营情
况等，向董事会、管理层和境内外审计师提出建议和意见。如提
请管理层对标先进同业管理理念，在提升船舶运力充分有效利用、
资产运作的安排和计划、燃油成本管控、关联交易额度计划管理
等方面予以进一步关注，充分发挥协同效应，全面提升公司品牌。
    此外，审核委员会对公司内部控制和内部审计的工作也给予
十分的关注和重视，进一步督促相关部门和人员，制定更切实可
行的措施和计划，确保公司的风险和合规管理机制能有效运作，
发挥其作为企业内部管理重要防线的应有功效。
    在年审期间，审核委员会非常关注并督促境内、外审计师严
格按照审计计划安排完成各项工作，为充分了解审计情况以便审
核确认年度财务报告结果，审核委员会委员通过听取汇报等方式
分别了解了境外审计师和境内审计师有关年审进展情况并就具
体审计事项进行了讨论。
    上述会议，参加人员还包括公司管理层、相关管理部门及境
内、外审计师，每次会议均有会议记录。
    2018 年审核委员会还通过直接深入基层的方式，掌握公司
营运、内控、合规、风险防范等方面的第一手资料。2018 年 7
月底，审核委员会主席周忠惠先生作为中远海控调研组成员，前
往新疆，对下属中远海运集运在渝新欧大通道（国内段）落实国
家“一带一路”战略、开拓端到端全程物流方案等情况进行了实
地调研，就进一步提升中亚铁路末端集疏运等多个问题进行了深
入交流探讨，提出了针对性建议；11 月底赴厦门，对下属中远
海运港口公司的厦门集装箱码头作业情况进行了实地调研，并对
该码头高度智能化、集约化表示非常认可，考虑到这是集装箱装
卸的未来发展趋势，指出公司除应积极推广该模式外，还需意识
到培养智能化装卸专业人才的重要性和紧迫性。
    2019 年 2 月 15 日，审核委员会主席周忠惠先生在上海通过
现场会议形式，对中远海控 2018 年关联交易管理开展了检查工
作。会上不仅听取了公司管理部门与 PWC 关于 2018 年度关联交
易的专题报告，还就公司关联交易管理模式及情况进行深入了解，
对提升公司关联交易系统建设、关联交易联络人体系、关联交易
预测精准度等方面进行探讨，并就关联交易管理方面，特别是经
常性关联交易，提出要进一步完善和提升年度发生额度的预估作
用，确保额度的适当和充足，确保额度管理的有效性和适当性。




                                中远海运控股股份有限公司
                                    董事会审核委员会
                                     2019 年 3 月 27 日