证券代码:601919 证券简称:中远海控 公告编号: 2021-027 中远海运控股股份有限公司 股票期权激励计划 2021 年第二季度 自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 1、本次行权股票数量:2021 年第二季度,公司股票期权激励计 划行权且完成股份过户登记 56,469,662 股,占可行权股票期权总量 的 93.31%。 2、本次行权股票上市流通时间:采用自主行权模式,激励对象 行权所得股票于行权日(T 日)后的第二个交易日(T+2)日上市交 易。 中远海运控股股份有限公司(以下简称“公司”)股票期权激励 计划首次授予期权第一个行权期可行权股票期权数量为 60,519,096 份,行权价格:4.10 元/股,行权起止日期为 2021 年 6 月 3 日至 2022 年 6 月 2 日,行权方式为自主行权。2021 年第二季度,公司股票期 权激励计划行权且完成股份过户登记 56,469,662 股,占可行权股票 期权总量的 93.31%。具体如下: 一、股票期权激励计划已履行的决策程序 2018 年 12 月至 2019 年 5 月期间,公司《股票期权激励计划(草 案三次修订稿》、《股票期权计划管理办法(草案)》、《股票期权 激励计划实施考核办法(草案修订稿)》及提请股东大会授权董事会 及其授权人士全权办理股票期权激励计划相关事宜,先后经公司董事 会、监事会及全体、 股/H 股类别股东大会审议通过。详见公司于 2018 年 12 月 4 日,2019 年 3 月 7 日、4 月 20 日、5 月 31 日在指定信息披 露媒体发布的相关公告。 2019 年 6 月至 7 月期间,经董事会、监事会分别审议通过,公司 开展了股票期权激励计划首次授予、首次授予调整,于 2019 年 7 月 24 日完成股票期权首次授予登记;首次授予登记人数 460 人,登记份 数为 190,182,200 份,行权价格为 4.10 元/份。详见公司于 2019 年 6 月 4 日、7 月 20 日、7 月 26 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。 2020 年 3 月至 5 月期间,经公司董事会、监事会及全体股东大会、 A 股/H 股类别股东大会先后审议通过,调整了公司股票期权激励计划 的激励对象范围,并修订了公司《股票期权激励计划实施考核办法》。 详见公司于 2020 年 3 月 31 日及 5 月 19 日在指定信息披露媒体发布的 相关公告。 2020 年 5 至 7 月期间,经董事会、监事会审议通过,公司向激励 对象授予了预留股票期权并于 2020 年 7 月 7 日完成预留股票期权授 予登记,登记人数 39 人,登记数量 1697.52 万份。详见公司于 2020 年 5 月 30 日、7 月 9 日通过指定信息披露媒体发布的相关公告。 2021 年 5 月,经董事会、监事会分别审议通过,公司股权激励 计划首次授予 460 名激励对象中,17 人不再具备成为激励对象的条 件;公司董事会决定对首次授予激励对象名单、期权数量进行调整并 注销上述 17 名激励对象已获授但未行权的合计 679.1 万份股票期权; 本次调整后,首次授予激励对象人数变更为 443 人,授予的股票期权 数量调整为 18339.12 万份。经董事会、监事会分别审议通过,同意 将中外运航运从对标企业名单中剔除,同意股票期权激励计划首次授 予期权第一个行权期符合行权条件,批准符合条件的激励对象进行股 票期权行权。详见公司于 2021 年 5 月 18 日通过指定信息披露媒体发 布的相关公告。 二、本次股票期权激励计划行权的基本情况 1、激励对象行权的股份数量 单位:份 本次可行权的 2021 年 第 二 累计行权总量 累计行权占可行 职务 姓名 股票期权数量 季度行权数 权数量的比例 量 一、公司高级管理人员 副总经理 叶建平 248820 248820 248820 100% 总会计师 张铭文 248820 248820 248820 100% 副总经理 陈帅 248820 248820 248820 100% 董事会秘书 郭华伟 189090 189090 189090 100% 以上合计(共 4 人) 935550 935550 935550 100% 二、其他激励对象 59583546 55,534,112 55,534,112 93.20% (共 439 人) 总计(443 人) 60519096 56,469,662 56,469,662 93.31% 2、本次行权股票的来源 公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票。 3、行权人数 2021 年第二季度,公司共 428 名激励对象参与行权。 三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动 情况 1、本次行权股票的上市流通日 公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期采用自主行 权模式行权,激励对象行权所得股票于行权日(T 日)后的第二个交 易日(T+2)日上市交易。 2、本次行权股票的上市流通数量 公司股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期的行权起始 日为 2021 年 6 月 3 日。2021 年第二季度通过自主行权方式,在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过户股份数量为 56,469,662 股。 3、本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司高级 管理人员的,转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《中 远海运控股股份有限公司章程》的规定。 4、本次行权期间股本结构变动情况 单位:股 本次变动前 2021 年第二季度 本次变动后 类别 2021/6/2 股票期权行权变动数 2021/06/30 一、有限售条件流通股份(非 1,021,627,435 0 1,021,627,435 流通股) 二、无限售条件流通股份(流 11,237,901,792 56,469,662 11,294,371,454 通股) 1、 A 股 8,657,301,792 56,469,662 8,713,771,454 2、 境外上市外资股 2,580,600,000 0 2,580,600,000 三、股份总数 12,259,529,227 56,469,662 12,315,998,889 四、股份登记情况及募集资金使用计划 2021 年第二季度,公司股票期权激励计划首次授予期权第一个 行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海 分 公 司 累 计 过 户 登 记 股 份 数 为 56,469,662 股 , 共 募 集 资 金 231,525,614.20 元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。 五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。 特此公告。 中远海运控股股份有限公司董事会 2021 年 7 月 2 日