北京金隅集团股份有限公司独立董事述职报告




     北京金隅集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告


    作为北京金隅集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
我们严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，在2020
年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，按时出席相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公
司和股东特别是社会公众股股东的权益。现将2020年度履职情况报告
如下：
    一、独立董事的基本情况
    公司现任独立董事四名，人数超过董事会人数的三分之一，且均
为会计、法律及金融等领域的专业人士，符合相关法律法规中关于上
市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。公司制定的《独立董事
工作制度》及董事会下设的战略与投融资、审计、薪酬与提名三个专
业委员会实施细则等制度中，均明确了独立董事的任职条件、提名、
选举、更换程序及相关权利及义务，保证独立董事能够独立、审慎地
履行相关职责。另外，我们严格遵守《上海证券交易所上市公司独立
董事备案及培训工作指引》的相关要求，兼职上市公司均未超过5家，
且不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事2020年度履职概况
    （一）股东大会、董事会审议决策事项
    2020年度公司召开了14次董事会和2次股东大会，我们本着勤勉
尽责的态度，参加公司召开的董事会及任职的专门委员会和股东大会
相关会议，认真审议各项议案，积极参与各议题的讨论并提出合理建
议，均能充分发表自己的意见和建议，没有对公司董事会各项议案及
公司其它事项提出异议的情况，充分发挥了独立董事的作用，维护了
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公司的规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了独立董事应尽的
义务和职责。
    2020年度，我们利用参加董事会等相关会议的机会对公司的生产
经营和财务状况进行了解，多次听取了管理层对公司经营状况和规范
运作方面的汇报，密切关注公司经营环境的变化以及公司治理、生产
经营管理和发展等状况，实地考察重大项目进展情况。
    在公司2020年年报及相关资料的编制过程中,我们认真听取了管
理层对今年行业发展趋势、经营状况等方面的情况汇报,与公司财务
负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通,关注本次年报审计
工作的安排及进展情况,重视解决在审计过程中发现的有关问题。
    （二）出席董事会情况
独立董事       本年应出席   亲自出席次       委托出席次          缺席次
  姓名         董事会次数       数                 数                数
 王光进            14           14                  0                0
 田利辉            14           14                  0                0
  唐钧             14           14                  0                0
 魏伟峰            14           14                  0                0
    （三）现场考察情况
    根据公司《独立董事工作制度》的相关规定，我们在年报编制过
程中积极履职，与经营层及年审会计师进行充分沟通，并开展对公司
的实地考察，认真听取管理层关于年度经营情况的汇报，在对公司业
务开展、经营业绩、资源配置等情况进行深入了解的基础上，向公司
提出相关建议，促进公司实现管理提升和健康持续发展。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2020年，我们根据法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责
要求对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业
委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重
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要作用。具体情况如下：
    （一）关联交易情况
    报告期内，我们充分发挥独立董事的独立审核作用，对公司关联
交易事项进行核查并发表意见，认为公司发生的关联交易符合公司实
际需要，内容客观，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的
情形。同时，作为审计委员会的召集人及委员，根据公司《关联交易
管理办法》认真履行相关审核职责，对关联交易的审核程序及交易的
合理性发表意见。
    （二）对外担保、投资理财及资金占用情况
    按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》和《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》的规定，我们对公司对外担保情况进行了核查，认为：截至2020
年12月31日，公司担保事项均符合相关法律、法规的规定，不存在违
规担保情形；投资理财事项符合公司和全体股东的利益，不存在损害
公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；与关联方的资金往来
均属于正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
    （三）董事候选人提名情况和高级管理人员的聘任情况
    2020年度，我们对董事候选人及公司聘任的高级管理人员是
否具备担任公司董事的资格和条件进行了审核，认为公司董事候
选人及公司聘任的高级管理人员的提名程序、表决程序合法合规，
不存在违反《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》
规定的情形。
    （四）高级管理人员薪酬情况
    2020年度，我们根据高级管理人员所分管的业务系统及年度业绩
完成情况并结合公司实际，对公司高级管理人员薪酬进行了审核，认
为2019年度公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度
的管理规定，系严格按照考核结果发放。
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    （五）业绩预告情况
    公司有关业绩预告均严格按照监管部门有关规定予以发布，没有
出现预测调整事项。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    安永华明会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职,
遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责的完成了各项审计任务，
因此，向董事会提请继续聘任该所为公司 2021年度审计机构。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    2020年，公司根据公司《章程》中的利润分配政策及股东大会审
议通过的年度利润分配方案对股东进行了现金分红，能够给予股东合
理的投资回报。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    我们作为独立董事长期高度关注公司及股东承诺履行情况，通过
对相关情况的核查和了解，我们认为公司及控股股东、实际控制人均
能够积极履行以往做出的承诺。
    （九）信息披露的执行情况
    报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的原则，
公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，
信息披露内容及时、准确、完整，没有出现相关更正公告情况，也没
有收到监管部门批评或处罚的情况。
    （十）内部控制的执行情况
    2020年度，公司根据《内部控制规范工作方案及总体运行表》全
面开展内部控制规范实施工作。我们作为独立董事深知内部控制对于
上市公司规范运作的重要性，及时了解公司实施部署、对标完善、整
改落实、自我评价等各阶段工作的进展情况，以审计委员会为主要监
督机构，定期听取公司相关汇报，向公司提出建设性意见和建议，指
导公司在实践中不断摸索优化内部控制规范实施的工作方法和途径。
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    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    我们作为公司独立董事一直积极参与到董事会及下设战略与投
融资、审计、薪酬与提名委员会的工作当中，力求从根本上保护社会
公众股股东的合法权益。报告期内，公司董事会以及下属专业委员会
积极围绕内控规范实施、定期报告披露等方面进行深入研究并决策，
通过真实、准确、完整的信息披露及时向股东传递公司的战略方向和
经营动态。公司董事在日常工作中积极履行相应职责，对于待决策事
项进行提前了解和研究，尤其作为各专业委员会委员及时就重要事项
进行专项讨论，有效促进了公司规范治理水平的提升。
    四、总体评价和建议
    作为公司的独立董事，我们积极有效地履行了独立董事职责，对
公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先
进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司
和社会公众股民的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保
护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关
系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的
权益。
    2021年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法
规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促
进公司规范运作。加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟
通与合作，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提
供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维
护公司整体利益和全体股东合法权益。


    独立董事：王光进     田利辉   唐钧   魏伟峰


                                           二〇二一年三月二十五日