2016 年第一季度报告
公司代码：603011 公司简称：合锻股份
合肥合锻机床股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 19
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人严建文、主管会计工作负责人韩晓风及会计机构负责人（会计主管人员）张安平
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,756,854,571.77 934,288,235.83 88.04
归属于上市公司 1,007,727,048.71 580,594,046.35 73.57
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -5,910,749.57 -79,281,145.84 92.54
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 146,871,662.04 106,999,925.58 37.26
归属于上市公司 9,724,741.61 5,116,027.65 90.08
股东的净利润
归属于上市公司 6,056,301.52 4,971,038.58 21.83
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.13 0.89 增加 0.24 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.05 0.03 66.67
（元/股）
稀释每股收益 0.05 0.03 66.67
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
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非流动资产处置损益 -148,633.92
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 4,138,216.96
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 324,598.63
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 1,630.2
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和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -647,371.78
合计 3,668,440.09
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 16,622
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
严建文 73,650,000 37.15 73,650,000 0 境内自然
无
人
中信投资控股有限公 23,965,455 12.09 0 0 国有法人
未知
司
段启掌 15,143,785 7.64 14,343,750 境内自然
未知
人
合肥市建设投资控股 12,784,545 6.45 0 国有法人
未知
(集团)有限公司
国元股权投资有限公 8,000,000 4.04 8,000,000 境内非国
未知
司 有法人
北京盈通创业投资中 6,500,000 3.28 0 境内非国
未知
心（有限合伙） 有法人
张存爱 1,293,750 0.65 1,293,750 境内自然
未知
人
蔡贞财 587,966 0.30 0 境内自然
未知
人
周世龙 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
孙家传 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
卫讯舟 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
鹿拥军 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
程卫生 562,500 0.28 562,500 境内自然
未知
人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
中信投资控股有限公司 23,965,455 人民币普通股 23,965,455
合肥市建设投资控股(集团)有限公 12,784,545 12,784,545
人民币普通股
司
北京盈通创业投资中心（有限合伙） 6,500,000 人民币普通股 6,500,000
申万宏源证券有限公司客户信用交 920,951 920,951
人民币普通股
易担保证券账户
华泰证券股份有限公司客户信用交 895,362 895,362
人民币普通股
易担保证券账户
段启掌 800,035 人民币普通股 800,035
中信建投证券股份有限公司客户信 658,200 658,200
人民币普通股
用交易担保证券账户
蔡贞财 587,966 人民币普通股 587,966
韩晓风 500,000 人民币普通股 500,000
王晓峰 500,000 人民币普通股 500,000
张安平 500,000 人民币普通股 500,000
李安应 500,000 人民币普通股 500,000
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知以上前 10 名无限售条件股东是否存在关联关系，也
明 未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项
本期期末数 上期期末数 增减百分比（%） 变动原因
目
主要为银行存款及承兑
货币资金 92,236,378.44 69,894,550.68 31.97 保证金增加、合并子公司
报表所致
主要为增加以票据付款
应收票据 19,899,414.85 36,171,816.16 -44.99
结算方式的使用所致
主要为合并子公司报表
应收账款 288,853,956.83 201,773,227.41 43.16
所致
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主要为预付材料款增加、
预付款项 24,857,748.73 7,839,007.04 217.10
合并子公司报表所致
主要为合并子公司报表
存货 362,394,758.05 231,004,384.94 56.88
所致
主要为结构性存款减少
其他流动资产 33,095,209.21 60,000,000.00 -44.84
所致
主要为募投项目支出增
在建工程 22,665,674.74 6,684,338.00 239.09
加所致
商誉 517,003,378.16 主要为合并报表所致
递延所得税资 主要为合并子公司报表
9,749,593.79 6,204,349.95 57.14
产 所致
主要为增加以票据付款
应付票据 34,348,903.62 10,277,355.64 234.22
结算方式的使用所致
主要为合并子公司报表
应付账款 113,340,466.26 87,021,448.20 30.24
所致
主要为合并子公司报表
预收款项 97,029,120.39 40,365,864.53 140.37
所致
主要为合并子公司报表
应付职工薪酬 7,943,391.64 3,024,788.26 162.61
所致
主要为合并子公司报表
应交税费 11,663,152.74 8,357,663.83 39.55
所致
主要为资产重组的发行
其他应付款 232,553,994.44 7,665,324.49 2,933.84 费用及需支付现金购买
资产所致
主要为合并子公司报表
预计负债 1,329,344.96
所致
递延所得税负 主要为合并子公司报表
2,133,819.42
债 所致
资本公积 608,666,352.23 214,019,819.20 184.40 主要为股本溢价所致
主要为合并子公司报表
专项储备 4,030,967.58 19,239.86 20,851.13
所致
利润表项目 本期数 上年同期数 增减百分比（%） 变动原因
主要为合并子公司报表
营业收入 146,871,662.04 106,999,925.58 37.26
所致
主要为合并子公司报表
营业成本 104,996,712.40 79,252,365.92 32.48
所致
主要为应缴纳增值税额
营业税金及附
2,247,610.88 336,800.59 567.34 增加，营业税金及附加相
加
应增加
主要为合并子公司报表
销售费用 13,616,241.53 5,698,721.51 138.94
所致
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主要为本期借款增加所
财务费用 2,645,556.09 1,836,948.41 44.02
致
主要为本期计提的应收
资产减值损失 4,329,045.77 1,358,163.31 218.74
账款坏账准备增加所致
主要为本期结构性存款
投资收益 324,598.63
到期收到利息所致
主要为高档车削中心数
控系统研发与产业化项
营业外收入 8,098,509.71 206,137.56 3,828.69
目验收合格、合并子公司
报表所致
主要为本期固定资产清
营业外支出 148,633.92 35,562.18 317.96
理增加所致
主要为合并子公司报表
所得税费用 1,601,825.03 902,828.41 77.42
所致
现金流量表项
本期数 上年同期数 增减百分比（%） 变动原因
目
经营活动产生 主要为购买商品、接受劳
的现金流量净 -5,910,749.57 -79,281,145.84 92.54 务支付的现金减少、合并
额 子公司报表所致
投资活动产生 主要为募投项目支出及
的现金流量净 -2,041,131.05 -146,636.05 -1,291.97 投资支付的现金大于收
额 回结构性存款金额所致
筹资活动产生 主要为本期取得借款减
的现金流量净 16,284,925.69 70,114,523.16 -76.77 少、偿还债务增加、合并
额 子公司报表所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺背 承诺 承诺 有履 及时
承诺方 承诺时间及期限
景 类型 内容 行期 严格
限 履行
根据合锻股份与交易对方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》、《盈利
补偿协议》，段启掌及其一致行动人承诺：中科光电 2015 年度、2016 年度、2017 年
度实际净利润数（指合锻股份聘请的具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计的
中科光电合并报表中归属于母公司所有者的净利润，该净利润以扣除非经常性损益前
后孰低者为准）分别不低于人民币 2,700 万元、4,500 万元、5,500 万元（以下简称
与重大 盈利 段启掌 “承诺净利润数”）。
承诺时间：
资产重 预测 及其一
若在 2015 年、2016 年、2017 年（以下简称“补偿测算期间”）任何一年的截至 2016-02-01 承诺期 是 是
组相关 及补 致行动
限：2017-12-31
的承诺 偿 人 当期期末累计实际净利润数低于截至当期期末累计承诺净利润数，则段启掌及其一致
行动人应当先以股份方式进行补偿；若股份不足补偿的，不足部分以现金方式补偿。
当期应补偿股份数量为：当期应补偿股份数量=（截至当期期末累计承诺净利润
数－截至当期期末累计实际净利润数）÷（2015 年、2016 年、2017 年承诺净利润数
总和）×（本次标的资产作价÷本次股份发行价格）-（已补偿股份数量+已补偿现金
总金额÷本次股份发行价格）。
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在逐年补偿的情况下，各年计算的当期应补偿股份数量小于 0 时，按 0 取值，即已补
偿股份及现金均不冲回。在补偿测算期间，各年计算出的当期应补偿股份数量的总和
不超过本次标的资产作价除以本次股份发行价格计算得出的股份数量。
段启掌及其一致行动人作为合锻股份本次发行股份后的股东，段启掌及其一致行
动人承诺，在标的资产交割完成后，除持有合锻股份股权外，段启掌及其一致行动人
及其关联方（关联方：自然人的关联方包括其自身控制的企业、其配偶、父母、子女、
与重大 段启掌
解决 兄弟姐妹以及上述人员控制的企业）不从事、参与或协助他人从事任何与中科光电以
资产重 及其一 承诺时间：2016 年
同业 否 是
组相关 致行动 及合锻股份业务有竞争关系的经营活动，不再投资于任何与中科光电以及合锻股份业 2月1日
竞争
的承诺 人
务有竞争关系的经济实体。违反上述不竞争承诺，违约方相关所得归合锻股份所有，
并需赔偿合锻股份的全部损失，同时还应将其于本次交易中所获对价的 25%作为违约
金以现金方式支付给合锻股份。
段启掌及其一致行动人承诺，未经合锻股份书面同意，不得在其他与中科光电及
与重大 段启掌
资产重 及其一 合锻股份有竞争关系的任何单位兼职；违反上述兼业禁止承诺，违约方相关所得归合 承诺时间：2016 年
其他 否 是
组相关 致行动 锻股份所有，并需赔偿合锻股份的全部损失，同时还应将其于本次交易中所获对价的 2月1日
的承诺 人
25%作为违约金以现金方式支付给合锻股份。
与重大 段启掌 段启掌及其一致行动人向合锻股份保证，本次交易完成后，段启掌及其一致行动
资产重 及其一 承诺时间：2016 年
其他 人将积极配合合锻股份发挥和提升业务经营和企业文化协同效应，使中科光电及其子 否 是
组相关 致行动 02 月 01 日
的承诺 人 公司的主要管理、销售和技术研发团队稳定。
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段启掌、卫讯舟承诺，自本协议签署之日开始至本次交易完成期间，以及本次交
易完成之日起 6 年内仍在中科光电或合锻股份及其子公司任职。若在 6 年内离职，违
反上述任职期承诺，违约方相关所得归合锻股份所有，并需赔偿合锻股份的全部损失，
同时还应将其于本次交易中所获对价的 25%作为违约金以现金方式支付给合锻股份。
上述人员如因丧失或部分丧失民事行为能力、死亡或宣告死亡、宣告失踪或者被
中科光电或合锻股份及其子公司解除劳动关系的，不视为违反任职期限承诺。
段启掌、张存爱承诺：自其认购的新增股份在法定登记机构登记于其名下并上市
之日（以下简称“发行上市之日”）起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其拥有
的该等新增股份（若在其实际转让上市公司股份前，上市公司发生转增股本、送红股
与重大 等除权行为的，则其实际可转让股份数将进行相应调整）；未经合锻股份书面同意，
承诺时间：
资产重 股份 段启掌、
对在本次交易中获取的新增股份在本协议约定的业绩补偿期间以及业绩补偿期限届 2016-02-01 承诺期 是 是
组相关 限售 张存爱
限：2019-01-31
的承诺 满时至减值补偿实施完毕前不设置质押等担保权利；
本次交易中发行的上市公司新增股份的限售期最终由公司股东大会授权董事会
根据相关法律法规的规定及主管部门审核的要求进行确定，但应当事先取得承诺人书
面同意。
与首次 本人保证能够勤勉并客观、公正、独立地履行担任合锻股份董事长及总经理的职 承诺时间：
公开发 其他 严建文 否 是
责，维护合锻股份及其他股东的利益，确保本人及控制的其他企业与合锻股份不发生 2014-11-07
行相关
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的承诺 利益冲突，不影响合锻股份的独立性
现时与将来均不在中华人民共和国境内外的任何地方，以任何形式从事与公司业
务有竞争或可能构成竞争的业务或活动；在以后的经营或投资项目的安排上将尽力避
与首次
解决 免与公司同业竞争的发生；如因国家政策调整等不可抗力或意外事件的发生，致使同
公开发 承诺时间：
同业 严建文 否 是
行相关 业竞争可能构成或不可避免时，在同等条件下，公司享有相关项目经营投资的优先选 2014-11-07
竞争
的承诺
择权。若其将来有机会获得经营的产品或服务如果与公司的主营产品或服务可能形成
竞争，公司有收购选择权和优先收购权。
1、本人将严格履行本人在合锻股份首次公开发行股票并上市过程中所作出的全
部公开承诺事项中的各项义务和责任。2、若本人未能完全且有效地履行前述承诺事
与首次 项中的各项义务或责任，则采取以下各项措施予以约束：①本人所持合锻股份公司股
公开发 承诺时间：
其他 严建文 票的锁定期延长至本人完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之日（如适用）； 否 是
行相关 2014-11-07
的承诺 ②本人完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本人将不得以任何方式要
求合锻股份增加其薪资或津贴，并且亦不得以任何形式接受合锻股份增加支付的薪资
或津贴。
1、本公司将严格履行其在首次公开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承
与首次
公开发 合锻股 诺事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和责任。2、若本公司未能完全且有 承诺时间：
其他 否 是
行相关 份 效地履行承诺事项中的各项义务或责任，则本公司承诺将采取以下措施予以约束： ① 2014-11-07
的承诺
以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依
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据本公司与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金
额确定；②自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之日起 12 个月的
期间内，本公司将不得发行证券，包括但不限于股票、公司债券、可转换公司债券及
证券监督管理部门认可的其他品种等；③自本公司未完全消除其未履行相关承诺事项
所有不利影响之前，本公司不得以任何形式向董事、监事、高级管理人员增加薪资或
津贴。
1、本公司在所持公司股份锁定期满后两年内减持所持合锻股份股票的，减持价
格将不低于最近一期经审计每股净资产的 120%（若公司股票有派息、送股、资本公积
金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）；2、本公司减持股票应符合相关
法律、法规、规章的规定，减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大
与首次
宗交易方式、协议转让方式等；3、本公司减持股票不得违反本公司在公开募集及上 承诺时间：
公开发 合肥建
其他 2014-11-07 承诺期 是 是
行相关 投 市文件中所作出的各项承诺；4、本公司减持股票前，应提前三个交易日予以公告， 限：2017-11-07
的承诺
并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本公司持有公司股份低于
5%以下时除外；5、如果本公司减持股票未履行上述减持意向，本公司将在中国证监
会指定报刊公开说明其未履行上述减持意向的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉，并承担相应的法定责任。
与首次 1、本公司拟在所持公司股份锁定期满后三年内，通过证券交易所交易系统减持
中信投 2014-11-07 承诺期
公开发 其他 是 是
资 公司股票。锁定期满后 12 个月内累计减持的股份比例不超过公司所持股份总数的三 限：2018-11-07
行相关
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的承诺 分之一；锁定期满后的 24 个月内，公司累计减持股份不超过公司所持股份总数的三
分之二；锁定期满后的 36 个月内，公司累计减持股份不超过公司所持股份总数的 100%，
减持价格不低于最近一期经审计每股净资产的 120%（若公司股票有派息、送股、资本
公积金转增股本等事项的，减持价格将进行相应调整）；2、本公司减持股票应符合
相关法律、法规、规章的规定，减持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式等；3、本公司减持股票不得违反本公司在公开募集及
上市文件中所作出的各项承诺；4、本公司减持股票前，应提前三个交易日予以公告，
并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本公司持有公司股份低于
5%以下时除外；5、如果本公司减持股票未履行上述减持意向，本公司将在中国证监
会指定报刊公开说明其未履行上述减持意向的具体原因并向公司股东和社会公众投
资者道歉，并承担相应的法定责任。
1、公司上市后 36 个月内，如公司股票出现连续 20 个交易日的收盘价均低于公
司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金
与首次 转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相
承诺时间：
公开发 合锻股
其他 应进行调整）的情形，且非因不可抗力因素所致，公司将采取切实有效的措施以稳定 2014-11-07 承诺期 是 是
行相关 份
限：2017-11-07
的承诺 公司股价。2、公司稳定股价措施主要为：（1）公司回购公司股票；（2）公司控股
股东增持公司股票；（3）公司董事、高级管理人员增持公司股票；（4）其他证券监
管部门认可的方式。公司将在股票价格出现上述情形五个工作日内提出稳定公司股价
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的具体方案，并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序后实施，且按照
上市公司信息披露要求予以公告。3、发行人、公司控股股东、董事、高级管理人员
已作出了履行《关于合肥合锻机床股份有限公司上市后三年内公司股价低于每股净资
产时稳定股价的预案》相关权利和义务的承诺。
1、本人为公司的控股股东、实际控制人，拟长期持有公司股份以实现和确保本
人对公司的控股地位，进而持续地分享公司的经营成果。因此，本人具有长期持有公
司股份的意向；2、在本人所持公司之股份的锁定期届满后，且在不丧失对公司控股
股东地位、不违反本人已作出的相关承诺的前提下，本人存在对所持公司的股票实施
有限减持的可能性，但届时的减持幅度将以此为限：①自公司上市之日起 37 个月至
与首次
48 个月期间，减持额度将不超过本人届时所持公司股份总数的 10%；②自公司上市之 承诺时间：
公开发
其他 严建文 2014-11-07 承诺期 是 是
行相关 日起 49 个月至 60 个月期间，减持额度将不超过本人届时所持公司股份总数的 15%； 限：2019-11-07
的承诺
③本人的减持价格将均不低于公司上一年度经审计的每股净资产值及股票首次公开
发行的价格。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述
减持价格指公司股票复权后的价格；3、若本人拟减持公司股份，在减持时将提前三
个交易日公告减持计划，减持价格不低于公告日前 20 个交易日公司股票均价。减持
将通过证券交易所以协议转让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进行。
与首次 自本人所持公司股份锁定期届满之日起 24 个月内，若本人试图通过任何途径或 承诺时间：
股份
公开发 严建文 2014-11-07 承诺期 是 是
限售 手段减持公司首次公开发行股票前本人已持有的公司股份，则本人的减持价格应不低
行相关 限：2019-11-07
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2016 年第一季度报告
的承诺 于公司首次公开发行股票的发行价格；若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项，则前述减持价格应不低于公司首次公开发行股票的发行价格除权除
息后的价格。
股份锁定期满后，本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的
与首次
公开发 股份 股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公 承诺时间：
严建文 否 是
行相关 限售 司股份。自申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数 2014-11-07
的承诺
量占所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十
与首次 公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司公
承诺时间：
公开发 股份
严建文 开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其所持有的公司公开发行股票前已发行 2014-11-07 承诺期 是 是
行相关 限售
限：2017-11-07
的承诺 的股份。
一、就 2003 年合肥工业投资控股有限公司收购合肥锻压机床股份有限公司个人
股股份的相关事宜，本人现承诺如下： 1、2003 年，合肥工业投资控股有限公司收购
合肥锻压机床股份有限公司个人股股份，上述个人股转让不存在纠纷和潜在纠纷；2、
与首次
公开发 若因上述个人股转让事宜发生纠纷，与合肥合锻机床股份有限公司无关，因此造成合 承诺时间：
其他 严建文 否 是
行相关 肥合锻机床股份有限公司损失的，由本人承担全部补偿责任，以现金方式补偿给合肥 2014-10-22
的承诺
合锻机床股份有限公司。二、本人真实持有华创投资的股权，不存在任何代持行为，
本人、华创投资在曼图实业有限公司存续期间，不存在委托他人代持、信托安排持有
曼图实业有限公司股权以及为他人代持、信托安排持有曼图实业有限公司股权的情
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2016 年第一季度报告
形。本人对本承诺函的真实性、完整性承担相应的法律责任。”
本人作为合肥合锻机床股份有限公司的控股股东，承诺如下：1、本人及本人曾
投资设立的华创投资有限公司与原曼图实业有限公司历史沿革中除华创投资有限公
司以外的其他股东之间不存在关联关系或其他利益安排。若因此发生争议由本人承担
全部赔偿责任与发行人无关。造成发行人损失的，由本人以现金方式向发行人赔偿。
与首次
公开发 2、本人通过将中国重型机床控股有限公司（由曼图实业有限公司更名而来）持有的 承诺时间：
其他 严建文 否 是
行相关 股权转让给自己并分别注消中国重型机床控股有限公司及其出资人华创投资有限公 2014-09-29
的承诺
司，通过债权抵销方式不实际支付股权转让价款符合相关国家的法律规定，本人承诺
并保证上述安排不存在纠纷和潜在纠纷。若因上述股权转让发生争议由本人承担全部
赔偿责任与发行人无关。因此造成发行人损失的，由本人以现金方式向发行人赔偿。
本人对承诺函的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任
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2016 年第一季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
年初至下一报告期期末的累计净利润可能与上年同期相比发生重大变动，为公司合并安徽中
科光电色选机械有限公司报表导致业绩增长所致。
合肥合锻机床股份有限公
公司名称
司
法定代表人 严建文
日期 2016 年 04 月 30 日
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2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:合肥合锻机床股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 92,236,378.44 69,894,550.68
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 19,899,414.85 36,171,816.16
应收账款 288,853,956.83 201,773,227.41
预付款项 24,857,748.73 7,839,007.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,521,139.79 7,879,484.95
买入返售金融资产
存货 362,394,758.05 231,004,384.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 33,095,209.21 60,000,000.00
流动资产合计 830,858,605.90 614,562,471.18
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 274,544,011.59 218,799,846.84
在建工程 22,665,674.74 6,684,338.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
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2016 年第一季度报告
油气资产
无形资产 86,165,127.44 68,760,094.71
开发支出
商誉 517,003,378.16
长期待摊费用
递延所得税资产 9,749,593.79 6,204,349.95
其他非流动资产 15,868,180.15 19,277,135.15
非流动资产合计 925,995,965.87 319,725,764.65
资产总计 1,756,854,571.77 934,288,235.83
流动负债：
短期借款 217,000,000.00 168,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34,348,903.62 10,277,355.64
应付账款 113,340,466.26 87,021,448.20
预收款项 97,029,120.39 40,365,864.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,943,391.64 3,024,788.26
应交税费 11,663,152.74 8,357,663.83
应付利息 291,850.63 232,848.61
应付股利
其他应付款 232,553,994.44 7,665,324.49
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 714,170,879.72 324,945,293.56
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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2016 年第一季度报告
专项应付款
预计负债 1,329,344.96
递延收益 31,493,478.96 28,748,895.92
递延所得税负债 2,133,819.42
其他非流动负债
非流动负债合计 34,956,643.34 28,748,895.92
负债合计 749,127,523.06 353,694,189.48
所有者权益
股本 198,250,000.00 179,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 608,666,352.23 214,019,819.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,030,967.58 19,239.86
盈余公积 20,500,498.73 20,500,498.73
一般风险准备
未分配利润 176,279,230.17 166,554,488.56
归属于母公司所有者权益合计 1,007,727,048.71 580,594,046.35
少数股东权益
所有者权益合计 1,007,727,048.71 580,594,046.35
负债和所有者权益总计 1,756,854,571.77 934,288,235.83
法定代表人：严建文 主管会计工作负责人：韩晓风 会计机构负责人：张安平
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:合肥合锻机床股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 86,757,321.17 69,894,550.68
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 19,899,414.85 36,171,816.16
应收账款 237,146,002.39 201,773,227.41
预付款项 17,249,187.73 7,839,007.04
应收利息
应收股利
其他应收款 8,323,407.14 7,879,484.95
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2016 年第一季度报告
存货 221,198,850.21 231,004,384.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,000,000.00 60,000,000.00
流动资产合计 610,574,183.49 614,562,471.18
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 660,000,000.00
投资性房地产
固定资产 223,931,852.71 218,799,846.84
在建工程 22,665,674.74 6,684,338.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 68,979,000.09 68,760,094.71
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,204,349.95 6,204,349.95
其他非流动资产 15,733,480.15 19,277,135.15
非流动资产合计 997,514,357.64 319,725,764.65
资产总计 1,608,088,541.13 934,288,235.83
流动负债：
短期借款 200,000,000.00 168,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 34,348,903.62 10,277,355.64
应付账款 65,736,782.05 87,021,448.20
预收款项 40,405,602.56 40,365,864.53
应付职工薪酬 766,777.53 3,024,788.26
应交税费 7,985,379.71 8,357,663.83
应付利息 268,125.00 232,848.61
应付股利
其他应付款 232,140,057.81 7,665,324.49
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 581,651,628.28 324,945,293.56
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2016 年第一季度报告
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 31,493,478.96 28,748,895.92
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 31,493,478.96 28,748,895.92
负债合计 613,145,107.24 353,694,189.48
所有者权益：
股本 198,250,000.00 179,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 608,666,352.23 214,019,819.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备 49,487.54 19,239.86
盈余公积 20,500,498.73 20,500,498.73
未分配利润 167,477,095.39 166,554,488.56
所有者权益合计 994,943,433.89 580,594,046.35
负债和所有者权益总计 1,608,088,541.13 934,288,235.83
法定代表人：严建文 主管会计工作负责人：韩晓风 会计机构负责人：张安平
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：合肥合锻机床股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 146,871,662.04 106,999,925.58
其中：营业收入 146,871,662.04 106,999,925.58
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 143,819,569.82 101,151,644.90
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2016 年第一季度报告
其中：营业成本 104,996,712.40 79,252,365.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,247,610.88 336,800.59
销售费用 13,616,241.53 5,698,721.51
管理费用 15,984,403.15 12,668,645.16
财务费用 2,645,556.09 1,836,948.41
资产减值损失 4,329,045.77 1,358,163.31
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 324,598.63
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,376,690.85 5,848,280.68
加：营业外收入 8,098,509.71 206,137.56
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 148,633.92 35,562.18
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,326,566.64 6,018,856.06
减：所得税费用 1,601,825.03 902,828.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,724,741.61 5,116,027.65
归属于母公司所有者的净利润 9,724,741.61 5,116,027.65
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
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2016 年第一季度报告
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 9,724,741.61 5,116,027.65
归属于母公司所有者的综合收益总额 9,724,741.61 5,116,027.65
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.05 0.03
（二）稀释每股收益(元/股) 0.05 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元，上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：严建文 主管会计工作负责人：韩晓风 会计机构负责人：张安平
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：合肥合锻机床股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 107,476,133.62 106,999,925.58
减：营业成本 83,291,017.34 79,252,365.92
营业税金及附加 2,033,776.72 336,800.59
销售费用 7,226,962.13 5,698,721.51
管理费用 10,778,783.05 12,668,645.16
财务费用 2,464,467.39 1,836,948.41
资产减值损失 4,582,088.86 1,358,163.31
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 324,598.63
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,576,363.24 5,848,280.68
加：营业外收入 3,810,416.96 206,137.56
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 148,633.92 35,562.18
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,085,419.80 6,018,856.06
减：所得税费用 162,812.97 902,828.41
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2016 年第一季度报告
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 922,606.83 5,116,027.65
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 922,606.83 5,116,027.65
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：严建文 主管会计工作负责人：韩晓风 会计机构负责人：张安平
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：合肥合锻机床股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 153,268,436.08 128,082,799.15
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
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2016 年第一季度报告
收到的税费返还 4,404,718.77
收到其他与经营活动有关的现金 7,904,482.96 4,174,772.30
经营活动现金流入小计 165,577,637.81 132,257,571.45
购买商品、接受劳务支付的现金 102,903,343.36 166,114,881.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 32,391,018.33 20,127,738.45
支付的各项税费 16,337,975.78 11,559,992.88
支付其他与经营活动有关的现金 19,856,049.91 13,736,104.69
经营活动现金流出小计 171,488,387.38 211,538,717.29
经营活动产生的现金流量净额 -5,910,749.57 -79,281,145.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,000,000.00
取得投资收益收到的现金 324,598.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资 12,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 146,009.13 251,779.34
投资活动现金流入小计 40,470,607.76 263,779.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资 22,511,738.81 410,415.39
产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 42,511,738.81 410,415.39
投资活动产生的现金流量净额 -2,041,131.05 -146,636.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 154,900,000.00 172,840,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 154,900,000.00 172,840,000.00
偿还债务支付的现金 122,900,000.00 101,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,800,286.57 1,725,476.84
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2016 年第一季度报告
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 914,787.74
筹资活动现金流出小计 138,615,074.31 102,725,476.84
筹资活动产生的现金流量净额 16,284,925.69 70,114,523.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -18,383.35 19.88
五、现金及现金等价物净增加额 8,314,661.72 -9,313,238.85
加：期初现金及现金等价物余额 69,086,269.80 55,066,986.16
六、期末现金及现金等价物余额 77,400,931.52 45,753,747.31
法定代表人：严建文 主管会计工作负责人：韩晓风 会计机构负责人：张安平
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：合肥合锻机床股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 105,397,676.95 128,082,799.15
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 6,555,000.00 4,174,772.30
经营活动现金流入小计 111,952,676.95 132,257,571.45
购买商品、接受劳务支付的现金 76,064,176.32 166,114,881.27
支付给职工以及为职工支付的现金 22,181,543.84 20,127,738.45
支付的各项税费 14,524,923.16 11,559,992.88
支付其他与经营活动有关的现金 16,465,156.51 13,736,104.69
经营活动现金流出小计 129,235,799.83 211,538,717.29
经营活动产生的现金流量净额 -17,283,122.88 -79,281,145.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,000,000.00
取得投资收益收到的现金 324,598.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资 12,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 146,009.13 251,779.34
投资活动现金流入小计 40,470,607.76 263,779.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资 22,313,995.81 410,415.39
产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
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2016 年第一季度报告
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 42,313,995.81 410,415.39
投资活动产生的现金流量净额 -1,843,388.05 -146,636.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 154,900,000.00 172,840,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 154,900,000.00 172,840,000.00
偿还债务支付的现金 122,900,000.00 101,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,636,871.56 1,725,476.84
支付其他与筹资活动有关的现金 914,787.74
筹资活动现金流出小计 126,451,659.30 102,725,476.84
筹资活动产生的现金流量净额 28,448,340.70 70,114,523.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -36.47 19.88
五、现金及现金等价物净增加额 9,321,793.30 -9,313,238.85
加：期初现金及现金等价物余额 62,600,080.95 55,066,986.16
六、期末现金及现金等价物余额 71,921,874.25 45,753,747.31
法定代表人：严建文 主管会计工作负责人：韩晓风 会计机构负责人：张安平
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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