招商证券股份有限公司
关于浙江三维橡胶制品股份有限公司
2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相
关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为
浙江三维橡胶制品股份有限公司（以下简称“公司”或“三维股份”）首次公开
发行股票的保荐机构，现就其 2018 年度募集资金存放与使用情况核查如下：
一、募集资金情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2625 号核准，并经贵所同意，
公司由主承销商招商证券股份有限公司采用余额包销的方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 2,270.00 万股，发行价为每股人民币 17.55 元，共
计募集资金 39,838.50 万元，扣除承销和保荐费用 2,120.00 万元后的募集资金为
37,718.50 万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2016 年 11 月 30 日汇入
公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、
律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,378.50 万元后，
公司本次募集资金净额为 36,340.00 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕473
号）。
（二） 募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 24,000.00 万元(含暂时补充流动资金 6,000.00
万元)，以前年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额
为 1,167,616.89 元；2018 年度实际使用募集资金 88,851,142.12 元(含暂时补充流
动资金 79,994,356.50 元)，2018 年度收回 2017 年度暂时补充流动资金 6,000.00
万元， 2018 年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等
1,689,294.78 元；累计已使用募集资金 268,851,142.12 元(含暂时补充流动资金
1
79,994,356.50 元)，累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等
的净额为 2,856,911.67 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，发行费用中 13,600.00 元尚未支付，募集资金余额
为 97,419,369.55 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
公司于 2018 年 8 月 27 日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响
募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过 8,000 万元的闲置募集资金暂
时补充公司流动资金，使用期限自公司第三届董事会第二十一次会议审议批准之
日起不超过 12 个月，到期归还至公司募集资金专户。截至报告期末，公司已使
用 79,994,356.50 元的闲置募集资金补充流动资金。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江三维橡胶制品股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根
据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并
连同保荐机构招商证券股份有限公司于 2016 年 11 月 30 日分别与中国建设银行
股份有限公司三门支行、中国工商银行股份有限公司三门支行、中信银行股份有
限公司台州三门支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司有三个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：元
2
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国建设银行股份
33050166743500000134 41,656,329.61 募集资金专户
有限公司三门支行
中国工商银行股份
1207071129000023128 55,759,686.27 募集资金专户
有限公司三门支行
中信银行股份有限
8110801012700672230 3,353.67 募集资金专户
公司台州三门支行
合计 97,419,369.55
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表见附表 1。
2. 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
（1）公司于 2017 年 10 月 13 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事
会第三次会议分别审议通过了《关于增加公司募投项目实施地点的议案》，同意
增加海游镇山陈村（土地使用证号为三国用 2011 第 002723 号，土地使用权人
为浙江三维橡胶制品股份有限公司，地号 001-009-0130，使用权面积 7,700.4 平
方米）作为募投项目“年产 700 万 M2 高性能特种输送带生产线项目”的实施
地点。
除新增实施地点外，本次募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容
等不发生变化，具体情况如下：
项目总投 拟投入募集
项目 变更前后 实施主体 实施地点
资(万元) 资金（万元）
年产 700 浙江三维橡
三门县沿海工业城 E-02-2 地块 （土
万 M2 高 变更前 18,340.00 18,340.00 胶制品股份 地使用证号为三国用 2012 第 000807
号，使用权面积 71,988 平方米）
性能特 有限公司
1、三门县沿海工业城 E-02-2 地块（土
种输送 浙江三维橡
地使用证号为三国用 2012 第 000807
带生产 变更后 18,340.00 18,340.00 胶制品股份 号，使用权面积 71,988 平方米）
2、海游镇山陈村（土地使用证号为三
线项目 有限公司
国用 2011 第 002723 号，土地使用权
3
人为浙江三维橡胶制品股份有限公
司，地号 001-009-0130，使用权面积
7,700.4 平方米
（2）公司于 2018 年 5 月 11 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监
事会第九次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目及实施地点的
议案》，变更后，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容具体情况如
下：
变更前 拟投入募
项目总投
项目 集资金（万 实施主体 实施地点
后 资(万元)
元）
1、三门县沿海工业城 E-02-2 地块（土
地使用证号为三国用 2012 第 000807
年产 700 万 号，使用权面积 71,988 平方米）
浙江三维橡
M2 高 性 能 2、海游镇山陈村（土地使用证号为
变更前 18,340.00 18,340.00 胶制品股份
特种输送带 三国用 2011 第 002723 号，土地使用
有限公司
生产线项目 权人为浙江三维橡胶制品股份有限
公司，地号 001-009-0130，使用权面
积 7,700.4 平方米
年 产 500 海游镇山陈村（土地使用证号为三国
万 m2 高性 浙江三维橡 用 2011 第 002723 号，土地使用权人
能特种输送 4,935.00 1,509.00 胶制品股份 为浙江三维橡胶制品股份有限公司，
带生产厂区 有限公司 地号 001-009-0130，使用权面积
新建 7,700.4 平方米
年产 2 亿
三门县沿海工业城（不动产权证号为
Am 橡胶 V
浙江三维橡 浙(2018)三门县不动产权第 0002849
带和 500 万
16,109.00 15,716.00 胶制品股份 号，不动产权证人为浙江三维橡胶制
变更后 条汽车切边
有限公司 品股份有限公司，地块号 D-04-3-A，
V 带生产基
面积 83,984 平方米
地整体迁建
浙江三维橡
特种设备改
3,493.00 1,115.00 胶制品股份 公司原厂址内
造
有限公司
浙江三维橡
铺底流动资
3,000.00 胶制品股份
金
有限公司
（二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
4
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、上市公司募集资金存放与使用情况合规性核查
经核查，保荐机构招商证券认为：
三维股份 2018 年度募集资金使用与存放符合《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金
进行了专户储存和专项使用，并及时履行了相关的信息披露义务，不存在未及时、
真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资金管理不存在违规情形。
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 36,340.00 本年度投入募集资金总额 885.68
变更用途的募集资金总额 18,340.00
已累计投入募集资金总额 18,885.68
变更用途的募集资金总额比例 50.47%
是否已变 截至期末 截至期末累计 本年 是否
募集资金 截至期末 截至期末投 项目达到 项目可行性
承诺投资 更项目 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
承诺投资 累计投入金额 入进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 （含部分 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
变更） (1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
年产 700 万 M高
性能特种输送带 否 18,340.00 17,177.47 是
生产线项目
偿还银行贷款及
否 18,000.00 18,000.00 18,000.00 18,000.00 100.00 否
补充营运资金
年产 500 万 m2
高性能特种输送 是 1,509.00 542.24 542.24 2019 年 9 月 否
带生产厂区新建
年产 2 亿 Am 橡胶
V 带和 500 万条 是 15,716.00 57.84 57.84 2019 年 9 月 否
汽车切边 V 带生
6
产基地整体迁建
特种设备改造 是 1,115.00 285.60 285.60 2019 年 9 月 否
合 计 － 36,340.00 36,340.00 18,000.00 885.68 18,885.68 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 报告期无。
随着市场的变化、技术的革新及公司发展格局的转变，公司上市之初的募投项目（年产 700 万 m2 高性能特
项目可行性发生重大变化的情况说明 种输送带项目）已然不合时宜。为迎合市场需求，公司募投项目变更为年产 500 万 m2 高性能特种输送带生
产厂区新建、年产 2 亿 Am 橡胶 V 带和 500 万条汽车切边 V 带生产基地整体迁建和特种设备改造。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内无。
公司于 2018 年 8 月 27 日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过 8,000 万元的闲
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司第三届董事会第二十一次会议审议批准之日起不超过 12
个月，到期归还至公司募集资金专户。截止报告期末，公司已使用 79,994,356.50 元的闲置募集资金补充流动
资金。
公司于 2017 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金及闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和公司
正常运营的情况下，使用不超过 8,000 万元的暂时闲置募集资金、不超过 2,000 万元闲置自有资金进行现金管
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限为自公司本次董事会通过之日起 12 个月。在
上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文
件，具体事项由公司财务部组织实施。截止报告期末，公司已使用 79,994,356.50 元的闲置募集资金补充流动
资金。
募集资金其他使用情况 报告期内无。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2018 年度
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化
年产 500 万 m2 年产 700 万 M
高性能特种输送 高性能特种输送 1,509.00 542.24 542.24 2019 年 9 月 否
带生产厂区新建 带生产线项目
年产 2 亿 Am 橡
胶 V 带和 500 万 年产 700 万 M
条汽车切边 V 带 高性能特种输送 15,716.00 57.84 57.84 2019 年 9 月 否
生产基地整体迁 带生产线项目
建
年产 700 万 M
特种设备改造 高性能特种输送 1,115.00 285.60 285.60 2019 年 9 月 否
带生产线项目
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变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化
合 计 － 18,340.00 885.68 885.68 － － － －
公司于 2018 年 5 月 11 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第九次会议分别审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目及实施地点的议案》，将原募集资金投资项目(年产 700 万 M高性能特种输送带生产线项
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
目)变更为: 年产 500 万 m2 高性能特种输送带生产厂区新建、年产 2 亿 Am 橡胶 V 带和 500 万条汽车切边 V 带
生产基地整体迁建和特种设备改造。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 报告期内无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内无。
（以下无正文）
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