证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2018-048
杭州新坐标科技股份有限公司
2017 年度限制性股票激励计划首次授予权益
第一期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：561,236 股
本次解锁股票上市流通时间：2018 年 9 月 7 日
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新坐标”）于 2018 年 9
月 3 日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议
并通过了《关于实施 2017 年度限制性股票激励计划首次授予权益第一期解锁的
议案》。根据《公司 2017 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划》”）以及《公司 2017 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简
称“《考核管理办法》”）的规定，经董事会薪酬与考核委员会考核，公司 2017
年度限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予的激励对象所持
限制性股票第一期解锁的条件已达成，董事会将根据 2017 年第二次临时股东大
会的授权并按照相关规定为符合解锁条件的 69 名激励对象办理解锁事宜，本次
拟解锁股份数量为 561,236 股，解锁日暨上市流通日为 2018 年 9 月 7 日。具体
情况如下：
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）限制性股票激励计划已履行的程序
1、公司于 2017 年 7 月 7 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于<公司 2017 年度限制性股票股权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》等相关事项的议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，监
事会确认了激励对象的主体资格合法、有效。独立董事俞小莉女士就 2017 年第
二次临时股东大会中审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。国浩
律师（杭州）事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司实行限制性股票
激励计划的法律意见书》。
2、公司于 2017 年 7 月 10 日在公司内部办公系统和公示栏对本激励计划激
励对象的姓名与职务进行公示，公示期自 2017 年 7 月 10 日起至 2017 年 7 月 19
日止，共计 10 天。在公示期内，公司未接到针对本次激励对象提出的异议。监
事会对本激励计划的激励对象名单进行了核查，并于 2017 年 7 月 20 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下简称“上交所网站”）披露了《新坐标监
事会关于公司 2017 年度限制性股票激励计划的激励对象名单审核及公示情况的
说明》。
3、公司于 2017 年 7 月 25 日召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2017 年度限制性股票股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及
其相关事项的议案，并于 2017 年 7 月 26 日在上交所网站披露了《新坐标关于
2017 年度限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、公司于 2017 年 8 月 25 日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监
事会第七次会议，审议通过了《关于向 2017 年度限制性股票激励计划的激励对
象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监
事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。国浩律师（杭州）事务
所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司限制性股票激励计划授予相关事项
的法律意见书》。
5、公司于 2017 年 9 月 21 日完成了首次授予工作并披露《公司 2017 年度限
制性股票激励计划首次授予结果公告》。本激励计划首次授予激励对象的限制性
股票授予日为 2017 年 8 月 25 日，限制性股票登记日为 2017 年 9 月 19 日，实际
授予数量为 107.93 万股，实际认购 69 人，授予价格为 34.83 元/股。本次授予完
成后公司注册资本为 61,079,300 元，股本总数为 61,079,300 股。
6、公司于 2018 年 5 月 15 日召开 2017 年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2017 年度利润分配方案的议案》，以报告期末总股本 61,079,300 股为基数，向
全体股东按每 10 股派发现金红利 5.3 元（含税），同时以公积金向全体股东每 10
股转增 3 股，转增后总股本为 79,403,090 股。
7、公司于 2018 年 7 月 10 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议并通过了《关于调整公司 2017 年度限制性股票激励计划
预留权益授予数量的议案》和《关于向公司激励对象授予 2017 年度限制性股票
激励计划预留权益的议案》，同意公司向符合条件的 27 名激励对象授予共计
22.49 万股预留的限制性股票，授予日为 2018 年 7 月 10 日，公司独立董事对此
发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查，国浩律师（杭州）事务所
出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司限制性股票激励计划预留部分数量调
整及授予相关事项的法律意见书》。
8、公司于 2018 年 7 月 24 日完成了预留权益授予工作并披露《公司 2017
年度限制性股票激励计划预留权益授予结果公告》。本次预留限制性股票登记日
为 2018 年 7 月 20 日，授予价格为 20.16 元/股。本次授予完成后公司注册资本为
79,627,990 元，股本总数为 79,627,990 股。
9、公司于 2018 年 9 月 3 日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监
事会第十三次会议，审议并通过了《关于实施 2017 年度限制性股票激励计划首
次授予权益第一期解锁的议案》。鉴于公司 2017 年度利润分配方案已实施完毕，
本激励计划首次授予的限制性股票由 1,079,300 股调整为 1,403,090 股，按照 40%
的解锁比例，第一期共解锁 561,236 股。公司独立董事发表了独立意见，监事会
发表了核查意见，国浩律师（杭州）事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有
限公司部分限制性股票可解锁的法律意见书》。
（二）历次限制性股票授予情况
预留股票
授予批次 授予日期 授予价格 授予股票数量 授予人数
数量
首次权益授予 2017 年 8 月 25 日 34.83 元/股 1,079,300 股 69 人 275,000 股
预留权益授予 2018 年 7 月 10 日 20.16 元/股 224,900 股 27 人 0股
注：本激励计划首次权益授予的授予价格、授予股票数量、预留股票数量为首次授予完
成时的数据，未考虑后期利润分配影响。
（三）历次解锁情况
本次解锁为公司 2017 年度限制性股票激励计划首次解锁。
二、限制性股票激励计划解锁条件
根据《激励计划》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票自授予之日起
12 个月内为锁定期。首次授予的限制性股票第一期解锁时间为自首次授予日起
12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解锁
比例为 40%。
公司 2017 年度限制性股票激励计划首次授予日为 2017 年 8 月 25 日，根据
中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和上海证
券交易所相关监管要求，截至 2018 年 9 月 3 日，首次授予的限制性股票自首次
授予日已满 12 个月，第一期解锁条件及完成情况具体如下：
序号 解锁条件 完成情况
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生前述情况，满足
1 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
该解锁条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情况，
2
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足该解锁条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据中汇会审[2018]1601 号
审计报告，公司 2017 年度归
公司层面解除限售业绩考核目标：
属于上市公司股东的激励成
公司需满足下列两个条件之一
本摊销前扣除非经常性损益
以 2016 年净利润为基数，2017 年净利润增长率不低于
的净利润为 10,231.71 万元，
30%；
3 较 2016 年增长 84.42%；
以 2016 年营业收入为基数，2017 年营业收入增长率不
2017 年 营 业 收 入 为
低于 30%。
27,077.13 万元，较 2016 年
其中，“净利润”指标是以激励成本摊销前并扣除非经
增长 71.29%。
常性损益后的净利润。
同时满足公司层面的两个条
件。
全部首次授予限制性股票的
个人层面绩效考核要求：
69 名激励对象 2017 年度个
4 激励对象只有在规定的考核年度内考核等级在 C 级及
人绩效考核等级均在 C 级及
以上时，才可具备获授限制性股票本年度的解锁资格。
以上。
综上所述，董事会认为本激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件已
达成，同意达到考核要求的 69 名激励对象在第一期解锁限制性股票共计 561,236
股。
三、激励对象股票解锁情况
本次可解锁限 本次解锁数量
获授的限制性股票
姓名 职务 制性股票数量 占其已获授限
数量（股）[注 1]
（股） 制性股票比例
任海军
董事、技术总监 26,000 10,400 40%
[注 2]
姚国兴 副总经理 195,000 78,000 40%
郑晓玲 副总经理兼董事会秘书 195,000 78,000 40%
张 盈 副总经理兼财务总监 195,000 78,000 40%
公司中层管理人员及业务骨干
792,090 316,836 40%
（共 65 人）
合计 1,403,090 561,236 40%
注 1：根据公司 2017 年度利润分配方案，上述各激励对象获授的限制性股票数量进行
相应调整。
注 2：2018 年 5 月 15 日，公司 2017 年年度股东大会选举任海军先生为董事，任海军先
生通过本激励计划获授的限制性股票数量为 20,000 股，经转增调整后为 26,000 股。
本次可解锁限制性股票数量占公司总股本的 0.7048%。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为 2018 年 9 月 7 日。
（二）本次解锁的限制性股票数量为 561,236 股。
（三）董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有公司股份总数的 25%；在任期届满前离职的，在其就任时确定的任
期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守每年转让的股份不得超过其所持有公司股
份总数的 25%规定，且在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份；其持有
的公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收
益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
激励对象为公司董事和高级管理人员的，其减持股份的披露要求遵从相关法
律法规的规定。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定
发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改
后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定。
公司董事任海军先生，高级管理人员姚国兴先生、郑晓玲女士、张盈女士需
遵守以上规定。
（四）本次授予的限制性股票第一期解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 变动前 本次变动 变动后
限售流通股 48,427,990 -561,236 47,866,754
无限售流通股 31,200,000 561,236 31,761,236
总计 79,627,990 0 79,627,990
五、法律意见书的结论性意见
国浩律师（杭州）事务所认为：本次可解锁激励对象资格符合《管理办法》
等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《激励计划》的规定，公司限
制性股票激励计划首次授予部分设定的第一期解锁条件已经成就，激励对象可根
据《激励计划》获授的部分限制性股票进行解锁。公司已根据相关法律、法规及
规范性文件的规定，履行了对本次激励对象已获授的限制性股票进行解锁的程
序，为合法有效。
六、上网公告附件
1、新坐标独立董事关于 2017 年度限制性股票激励计划首次授予权益第一期
解锁的独立意见；
2、新坐标监事会关于 2017 年度限制性股票激励计划首次授予权益第一期解
锁的核查意见；
3、国浩律师（杭州）事务所关于杭州新坐标科技股份有限公司部分限制性
股票可解锁的法律意见书。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2018 年 9 月 4 日
